發(fā)布時間：2017-09-09 10:06

  本文關(guān)鍵詞：國際關(guān)系理論的復(fù)雜性轉(zhuǎn)向-“復(fù)雜系統(tǒng)”研究

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【摘要】：本研究開始于一個簡單的問題:為什么現(xiàn)有的國際關(guān)系理論無法預(yù)測冷戰(zhàn)的終結(jié)和“9.11”等國際性、結(jié)構(gòu)性變化?由于現(xiàn)有理論缺乏對系統(tǒng)變化的解釋,尤其對系統(tǒng)演化機(jī)制的具體內(nèi)容缺乏解釋,本文認(rèn)為自然科學(xué)中復(fù)雜性理論能夠彌補(bǔ)一些既有理論的不足。首先,主流理論基本上是體系層面理論,是宏觀結(jié)構(gòu)理論,屬于一種自上而下線性分析模式,分析焦點(diǎn)停留在系統(tǒng)穩(wěn)定和系統(tǒng)均衡�，F(xiàn)實中我們往往將理論的簡約性等同于科學(xué)性,因為變量最少的模型才能夠為變量之間的因果關(guān)系提供一個明確的邏輯。但是,如此多變復(fù)雜的國際政治僅用少數(shù)的變數(shù)和信息量來分析,勢必將得出有限的結(jié)果。理論再簡約,但如果不能反映現(xiàn)實,那么理論的價值和務(wù)實性便將大打折扣。按照復(fù)雜性理論的邏輯,世界政治的復(fù)雜性來源于變量之間的非線性互動,說明了復(fù)雜性不僅是變量數(shù)目的問題。通過概括經(jīng)驗事實與分析觀察到的數(shù)據(jù),實證主義認(rèn)識論根據(jù)事件發(fā)展的前后順序,尋找以最大的確定性與最嚴(yán)格的“必然性”為基礎(chǔ)的因果關(guān)系,但未對“偶然性”變量與微觀層面的變量之間自下而上的復(fù)雜互動產(chǎn)生的系統(tǒng)效應(yīng),給予充分的關(guān)注。第二,復(fù)雜性理論研究復(fù)雜系統(tǒng)及其結(jié)構(gòu)和行為,與現(xiàn)有系統(tǒng)理論具有相同的基本構(gòu)成要素,即結(jié)構(gòu)和互動的單元,但除此之外,復(fù)雜系統(tǒng)還包含外部環(huán)境因素。外部環(huán)境因素包括技術(shù)、物理、經(jīng)濟(jì)、地理等與社會政治系統(tǒng)相區(qū)別、卻密不可分的系統(tǒng)。比如,地緣政治與地緣經(jīng)濟(jì)等概念告訴我們,自然地理與政治、社會和經(jīng)濟(jì)存在無法分割的互動關(guān)系。事實上這是把國際體系看作一個有機(jī)體,或者說“活的系統(tǒng)”,而不是封閉的系統(tǒng)。開放系統(tǒng)不僅包含維持動態(tài)平衡所需要的負(fù)反饋,還包括引起系統(tǒng)演化的正反饋。這意味著我們不能把“其余條件同等化”,只關(guān)注一個變量的變化結(jié)果,而是需要關(guān)注變量之間的集體相互作用衍生出來的宏觀結(jié)果。復(fù)雜性理論分別把它稱為“涌現(xiàn)”和“協(xié)同進(jìn)化”。第三,既有理論習(xí)慣使用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法,比如還原論、博弈論或者定量分析等理性主義和個體主義方法論來研究宏觀結(jié)果與國際事件。但是,僅從常識上說,分析國家的理性選擇或決策者的預(yù)期效用去分析系統(tǒng)層次的宏觀事件(比如戰(zhàn)爭),需要超越多少個分析層次呢?可能這因果關(guān)系的中間還存在無數(shù)的分析層次,比如官僚機(jī)制、社會、國家、超國家、地區(qū)等等。事實上,我們不能通過分析某一人體細(xì)胞或器官的屬性去理解一個人的行為,而是應(yīng)該研究各個細(xì)胞與器官如何交互進(jìn)而引導(dǎo)人的行動。同樣地,分析系統(tǒng)層次的國際后果時,研究起點(diǎn)應(yīng)該放在微觀層面變量交互及其對上位層次衍生出的宏觀結(jié)構(gòu),及其變化機(jī)制。此外,如批判理論指出的那樣,主流理論,尤其是理性主義理論只在給定的、先驗的結(jié)構(gòu)內(nèi)有效,是一種問題解決理論,系統(tǒng)變化本身不是它們的研究興趣點(diǎn)。而復(fù)雜性理論不同,它為系統(tǒng)演化從內(nèi)部研究機(jī)制方面提供了一個具體的解釋。復(fù)雜性理論認(rèn)為,行為體的理性是有限的,但與社會進(jìn)化理論不同,復(fù)雜性理論認(rèn)為行為體是有目的性、戰(zhàn)略性的主體,而非被動的、進(jìn)化的個體。通過學(xué)習(xí)、探索、反思和適應(yīng)等能動性活動,可以彌補(bǔ)其有限理性的不足之處。而在微觀層面單元之間的這種集體互動會與外部環(huán)境相互作用,并推動宏觀層面的演化。復(fù)雜性理論將這一進(jìn)程稱為“自組織”。如果變化累積到一定的臨界點(diǎn),一種突變(而不是漸變)現(xiàn)象會發(fā)生,其結(jié)果就是系統(tǒng)變化。復(fù)雜性理論的各種方法論,比如基于個體建模、計算機(jī)仿真和反事實推理就是為了追蹤這種動態(tài)的微觀-宏觀變化的目的而使用的。這一邏輯也同等于科學(xué)實在論所提倡的認(rèn)識論,即認(rèn)為解釋應(yīng)該是生成的,而不是從不變規(guī)律中發(fā)掘而來的�，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多將國際關(guān)系理論的方法論和科學(xué)哲學(xué)方面出現(xiàn)的復(fù)雜性轉(zhuǎn)向作為研究重點(diǎn),對具體領(lǐng)域的案例研究還有待發(fā)展。這在一定程度上說明復(fù)雜性理論難以操作的一面。復(fù)雜性理論涵蓋了許多相互聯(lián)系的學(xué)科,比如混沌理論和進(jìn)化理論、涌現(xiàn)理論等等,因此各個學(xué)者對復(fù)雜性理論的理解明顯不同。與學(xué)者們致力于完善建構(gòu)主義,或推動實踐轉(zhuǎn)向,以進(jìn)一步發(fā)展國際關(guān)系的社會性因素形成鮮明對比的是,無人嘗試完善和整合以復(fù)雜性為基礎(chǔ)的國際關(guān)系理論。因此本文的目的是構(gòu)建一個初步的復(fù)雜性國際關(guān)系理論,以便能對現(xiàn)有理論體系有所貢獻(xiàn)。為此,本文采用了理性主義理論在三個不同層次的三個核心假設(shè),即無政府狀態(tài)、國家中心說和國家理性說,并以此對現(xiàn)有理論體系進(jìn)行一個復(fù)雜性改正。復(fù)雜性理論認(rèn)為:第一,系統(tǒng)層面上的組織排序并非無政府狀態(tài),而是有組織復(fù)雜性,這意味著國際體系的本質(zhì)是一個有序和無序混合的狀態(tài)。第二,單位層次上的分析焦點(diǎn)在于變量互動,即單位之間、單位和外部環(huán)境之間的協(xié)同進(jìn)化如何產(chǎn)生宏觀層面的變化,是一種自下而上、自上而下相結(jié)合的分析模式。其三,個人層次,國際行為體不僅有國家,還存在其他行為體,而且它們都是有限理性的。本文具體談這一修正的三個分析層次及其對推動國際變化的作用。每一個分析層次分別對系統(tǒng)演化提供了一種演化機(jī)制的解釋。最后,本文將再次論及現(xiàn)有國際關(guān)系理論體系的缺陷,重申復(fù)雜性科學(xué)的理論內(nèi)涵、實踐要求與國際關(guān)系理論進(jìn)行復(fù)雜性轉(zhuǎn)向的必要,并探討如何選擇適用于復(fù)雜性理論的案例以及還需進(jìn)一步研究的相關(guān)問題。
【關(guān)鍵詞】：復(fù)雜性理論 復(fù)雜系統(tǒng) 國際關(guān)系理論
【學(xué)位授予單位】：外交學(xué)院
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D80
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要3-5
• Abstract5-9
• 導(dǎo)論9-33
• 一、問題的提出9-14
• 二、既有研究及其不足14-25
• 三、研究設(shè)計與研究結(jié)構(gòu)25-28
• 四、研究方法與研究意義28-33
• 第一章 復(fù)雜性科學(xué)與系統(tǒng)演化33-59
• 第一節(jié) 復(fù)雜性科學(xué)——一項研究議程34-39
• 第二節(jié) 復(fù)雜性的科學(xué)哲學(xué)探索39-46
• 第三節(jié) 復(fù)雜性理論的歷史演進(jìn)46-55
• 第四節(jié) 假設(shè)理論框架的建構(gòu)55-59
• 第二章 第一種演化：有限理性與系統(tǒng)演化59-91
• 第一節(jié) 基于理性的系統(tǒng)理論及其缺陷62-73
• 第二節(jié) 有限理性與微觀動機(jī)73-80
• 第三節(jié) 自適應(yīng)主體與微觀進(jìn)程80-88
• 第四節(jié) 本章小結(jié)：“涌現(xiàn)”與“向下因果關(guān)系”88-91
• 第三章 第二種演化：變量交互與系統(tǒng)演化91-130
• 第一節(jié) 國際系統(tǒng)理論的基本屬性92-105
• 第二節(jié) 復(fù)雜政治系統(tǒng)的演化分析105-115
• 第三節(jié) 復(fù)合與復(fù)雜系統(tǒng)的建構(gòu)邏輯115-125
• 第四節(jié) 本章小結(jié)：非線性系統(tǒng)與復(fù)雜互動125-130
• 第四章 第三種演化：有組織復(fù)雜性與系統(tǒng)演化130-150
• 第一節(jié) 多元國際系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及其組織原理131-136
• 第二節(jié) 有組織復(fù)雜系統(tǒng)模式的建構(gòu)136-141
• 第三節(jié) 混沌與秩序的岔路141-146
• 第四節(jié) 本章小結(jié)：外部環(huán)境、協(xié)同進(jìn)化及有機(jī)系統(tǒng)146-150
• 結(jié)論 復(fù)雜性國際關(guān)系理論的構(gòu)建150-156
• 一、國際關(guān)系理論研究的轉(zhuǎn)向150-152
• 二、社會科學(xué)哲學(xué)的轉(zhuǎn)向152-154
• 三、研究不足及未來研究方向154-156
• 參考文獻(xiàn)156-183
• 致謝183-184
• 外交學(xué)院博士研究生 學(xué)位論文答辯委員會組成人員名單184

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