本文關(guān)鍵詞：國際公共政策的擴散機制與路徑研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【內(nèi)容提要】政策擴散指某一政策在空間上發(fā)生轉(zhuǎn)移；當政策被系統(tǒng)內(nèi)的某個成員或主體采納執(zhí)行之后，又被該系統(tǒng)內(nèi)的其他成員或主體所采納。本研究通過對當前政策擴

　　【內(nèi)容提要】政策擴散指某一政策在空間上發(fā)生轉(zhuǎn)移；當政策被系統(tǒng)內(nèi)的某個成員或主體采納執(zhí)行之后，又被該系統(tǒng)內(nèi)的其他成員或主體所采納。本研究通過對當前政策擴散理論的梳理與回顧，總結(jié)出三種政策擴散的機制：強權(quán)型擴散、道義型擴散以及學習型擴散。根據(jù)這三種模式發(fā)生的內(nèi)在因果機制，本研究描畫出不同模式之下政策擴散的假設(shè)性時空路徑與擴散特征。繼而，本研究采用案例分析的方法，分別以北美自由貿(mào)易協(xié)定、國際煙草控制框架公約和拉丁美洲的規(guī)制政策為例，分析了強權(quán)型、道義型和學習型政策的擴散路徑、擴散過程以及在政策擴散過程中呈現(xiàn)的特征。

　　【關(guān)鍵詞】政策擴散；公共政策；政策學習

　　20世紀六十年代以來，政策擴散與政策轉(zhuǎn)移成為了公共政策學者與實踐者關(guān)注的一個核心問題。各種理論與實證研究都試圖回答這樣一個問題：為什么政策會從一個地區(qū)/部門擴散到另一個地區(qū)/部門。早期的學者們從決策者們彼此之間的跟進與競爭、區(qū)域之間的互動、以及垂直的行政指令等角度進行了解釋。近幾年來，隨著當前世界經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化進程的不斷深化，這個問題引起了學術(shù)界更為廣泛的重視。在擁有了更多的政策擴散的案例之后，學者們試圖從實證的角度尋找政策擴散的內(nèi)在原因，并力求準確的描述政策擴散的路徑與特征。本文通過對當前有關(guān)政策擴散理論的梳理與回顧，總結(jié)出三種政策擴散的模式，同時根據(jù)這三種模式發(fā)生的內(nèi)在因果機制，描畫出不同模式之下政策擴散的不同時間與空間路徑及擴散特征。同時，本文以國際社會中政策擴散與轉(zhuǎn)移的實例，對提出的假設(shè)性路徑進行驗證。

　　一、政策擴散、政策擴散的機制及其路徑

　�。ㄒ唬┱邤U散

　　政策擴散的基本概念不言而喻，指的是一種政策從空間上發(fā)生轉(zhuǎn)移，被某個系統(tǒng)內(nèi)的其他成員或主體所采納的過程。美國學者羅杰斯（Rogers）提出，政策擴散是一種創(chuàng)新通過某種渠道隨著時間的流逝在一個社會系統(tǒng)的成員之間被溝通的過程。另外幾個學者的定義更為明確，他們認為，僅僅溝通是無法實現(xiàn)政策擴散或轉(zhuǎn)移的；相反，政策轉(zhuǎn)移是“一個過程，在這個過程中，在一個時間或地點存在的政策、行政管理措施或者機構(gòu)被用于在另一個時間或地點來發(fā)展”。進而，有學者提出了政策擴散或轉(zhuǎn)移的三個特點：從政策轉(zhuǎn)移的時間看，采納新政策的主體數(shù)量隨著時間呈現(xiàn)為一條S狀曲線；從政策轉(zhuǎn)移的空間看，采納新政策的主體呈現(xiàn)出區(qū)域性的特征；從政策轉(zhuǎn)移的主體特征來看，采納新政策的主體呈現(xiàn)多元化的特征，即這些主體在政策環(huán)境上存在巨大的差異；盡管如此，多元化的主體還是推行了一致或是相似的政策。我國學者進行相關(guān)的實證分析時，也大致遵循了以上三個標準來定義政策擴散。例如，在考察我國暫住證制度的擴散時，張瑋明確了該制度在全國擴散時呈現(xiàn)S形狀態(tài)，并在初期呈現(xiàn)扇面狀擴散的特征。楊靜文在對我國政務(wù)中心制度的創(chuàng)新擴散進行實證分析后，也指出其符合S形的擴散曲線一般規(guī)律。

　　而實際上，如果以政策擴散所呈現(xiàn)的三個特征（S形分布、區(qū)域狀擴散與多元環(huán)境下的政策相似性）來定義政策擴散的過程則顯得過于僵硬了。政策擴散由于機制、原理、以及誘發(fā)因素不同，在實際的擴散過程中也有會遵循不同的途徑，展示不同的特征。毋庸置疑，呈現(xiàn)以上三個特征的政策擴散最具典型性；但這樣嚴格的定義也會使研究者們損失大量的實證案例。韋蘭德(Weyland)在其分析中發(fā)現(xiàn)，一些公認的政策擴散機制，如“外壓”機制，無法解釋嚴格定義的滿足三個特征的政策擴散。因此，本研究認為：政策擴散即政治系統(tǒng)中某一個主體的一種政策行為被該政治系統(tǒng)中的另一個主體所采納的過程。當這樣的行為被觀察到時，即可認為政策擴散已經(jīng)發(fā)生。

　�。ǘ┱邤U散的機制及其路徑

　　政策是如何實現(xiàn)跨越區(qū)域的旅行的呢？是何種因素或者動力使得一個主體/地區(qū)/部門采取另一個主體/地區(qū)/部門的政策呢？沃勒維茨(Dolowitz)和馬什(Marsh)分析了三種原因：某個主體看到了新政策的優(yōu)勢而主動學習實現(xiàn)政策擴散；某個主體在外部壓力之下被迫接受政策擴散；出于某種義務(wù)實現(xiàn)政策擴散。貝里夫婦也總結(jié)出美國各州之間的三種政策擴散的模型：州之間互相學習，州之間互相競爭，州立法部門對來自于公眾或者聯(lián)邦政府的建議的響應(yīng)。這些研究勾畫出政策擴散的簡圖，也試圖分析政策擴散的原因，但它們并未對發(fā)生政策擴散的前提、假設(shè)、以及擴散路徑進行相應(yīng)的分析。這些研究大致停留在了對政策擴散的機制所進行的猜測之上。

　　2000年之后，一些年輕的學者加入政策擴散的學術(shù)研究隊伍，以更為結(jié)構(gòu)化的方式探討政策擴散問題，并試圖以嚴格的科學推理與實證研究，分析政策擴散現(xiàn)象的因果機制。艾爾肯（Elkins）和西蒙斯（Simmons）在2005年的研究中提出，政策擴散的因果機制有兩種：一種叫做“采納模式”(policyadoption)，即政策的擴散源自他人的行為本身，另一種政策擴散源自發(fā)生了改變的信息，稱為“學習模式”(policylearning)。在發(fā)生政策擴散的過程中，初始場景都是某一個地區(qū)實行了某一政策。在采納模式之下，政策的采納方采取的是一種無理性的行為，其行為未經(jīng)過有效的成本-收益分析。在此模式下，采納方的行為是由他人的行為直接導致的，不存在任何中間變量。而在學習模式之下，其他地區(qū)先發(fā)的政策行為誘發(fā)了整個社會系統(tǒng)中信息的變化，而信息的變化成為了中間變量，導致政策在其他區(qū)域發(fā)生擴散。在這里，政策采納方的行為是理性的：它通過對信息的處理分析以及對成本收益的估算，確定采納新政策將是有利可圖的。

　　在西蒙斯（Simmons），多賓（Dobbin）和蓋瑞特（Garrett）2006年的對世界范圍內(nèi)的自由主義經(jīng)濟政策的擴散原因進行解釋時，進一步細化了四種政策擴散的機制(Simmonsetal，2006)。強權(quán)(hegemon)：即政策在外在力量的壓迫之下得以擴散，擴散方不得已而實行政策，從路徑上看，這是一種縱向的政策擴散；競爭(competition)：各個國家不甘居人后，競相采納自由主義經(jīng)濟政策，這是一種橫向的政策擴散；學習(learning)：采用偏數(shù)理語言的表達即他國的政策后果所攜帶的信息影響了某國采納該政策的概率；模仿(emulation)：一個國家可能會模仿另一個“相似國家”的政策，以期獲得一種外在的認同或認可，而并不對該政策的具體收益進行細致分析。

　　韋蘭德用一個簡圖更清晰的總結(jié)了學者們分析的四種不同類型的政策擴散機制，并詳細的闡述了每種機制的假設(shè)、條件、以及主體。其簡圖如下“

本文編號：219567