本文關(guān)鍵詞：打擊索馬里海盜：中國(guó)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

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【摘要】：本文研究的主題是關(guān)于主要包括索馬里沿海在內(nèi)的海盜問題。雖然國(guó)際社會(huì)為了打擊海盜做了很多努力,但海盜問題仍然對(duì)國(guó)際社會(huì)造成了巨大的威脅。索馬里海盜長(zhǎng)期將目標(biāo)鎖定在商船隊(duì)和巡航艦船上,通過俘虜船隊(duì)與艦隊(duì)海員來換取贖金。這種非法活動(dòng)不僅增加了國(guó)際航運(yùn)業(yè)的成本,同時(shí)也讓國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展蒙上了陰影。鑒于大約90%的國(guó)際貨運(yùn)是通過海路運(yùn)輸?shù)?世界經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際海運(yùn)線路的高度依賴,索馬里海盜行為具有全球?qū)用娴挠绊懥�。中�?guó)作為一個(gè)重要的全球貿(mào)易大國(guó),在參與打擊海盜的國(guó)際使命中發(fā)揮了顯著作用。中國(guó)的參與對(duì)于國(guó)際社會(huì)具有重要意義,為國(guó)際社會(huì)有效應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)安全威脅做出了重要貢獻(xiàn)。 中國(guó)主要貢獻(xiàn)之一是接受了新安全觀。這種新觀念承認(rèn)了從傳統(tǒng)安全威脅(主要關(guān)注國(guó)家和軍事議題)到非傳統(tǒng)安全觀念的轉(zhuǎn)變,后者涵蓋了非國(guó)家行為體和非軍事問題。冷戰(zhàn)時(shí)期(1947-1991)集中體現(xiàn)了是一個(gè)國(guó)家間懷疑和敵意塑造的安全問題。在后冷戰(zhàn)時(shí)代,中國(guó)意識(shí)到國(guó)際安全問題發(fā)生了實(shí)質(zhì)的變化,即在冷戰(zhàn)期間的意識(shí)形態(tài)角色已經(jīng)弱化。在這一新時(shí)期,非國(guó)家行為體帶來了環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治等威脅。 中國(guó)的新安全觀為思考和分析安全威脅帶來了顯著的變化。除此之外,國(guó)際合作在處理非傳統(tǒng)安全威脅時(shí)被視為一個(gè)有效工具,因?yàn)檫@些威脅既不受具體的地理位置的限制,也不受時(shí)間與空間的影響。這種觀點(diǎn)與安全化理論相契合,該理論呼吁“安全威脅”的領(lǐng)域不僅要包括軍事和政治議題,同時(shí)也要包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境等方面。因此,中國(guó)的加入為世界大國(guó)拋開分歧、集體解決共同的國(guó)際安全威脅提供了契機(jī)。 索馬里海盜的猖獗讓國(guó)家和非國(guó)家行為體的國(guó)際合作得到了加強(qiáng)。由于缺乏有資格拘捕和審判海盜的國(guó)際法主體,因此國(guó)內(nèi)法庭承擔(dān)起這項(xiàng)任務(wù)。然而,海盜被歸類為國(guó)際犯罪,需要國(guó)際審判,這使得任何國(guó)家捉捕海盜不受被攻擊的地理位置、船員國(guó)籍、船隊(duì)國(guó)旗的限制。對(duì)海盜的審判由國(guó)內(nèi)法庭承擔(dān),造成了國(guó)際犯罪缺乏適當(dāng)?shù)膰?guó)際法機(jī)制制約的復(fù)雜局面。 本研究旨在促成關(guān)于海盜知識(shí)主體的建立及對(duì)現(xiàn)有觀點(diǎn)的補(bǔ)充。更進(jìn)一步來講,本文在考察安全化理論的同時(shí)也在考察中國(guó)的新安全觀,中國(guó)的新安全觀也是分析海盜問題時(shí)待選的理論之一。這篇論文分成五章,每章都對(duì)認(rèn)知索馬里海盜及國(guó)際社會(huì)如何應(yīng)對(duì)進(jìn)行理性闡釋。每一章的簡(jiǎn)要敘述如下。 第一章：緒論 第一章為總論,包括問題闡述,關(guān)鍵概念,假設(shè),研究問題,方法論以及文獻(xiàn)綜述。這項(xiàng)研究的假設(shè)是：由于當(dāng)?shù)卣奶撊跖c審判海盜時(shí)國(guó)內(nèi)法庭的介入,以在亞丁灣圍堵海盜為目的的策略注定會(huì)失敗。 國(guó)際社會(huì)打擊海盜的努力在短期內(nèi)取得了非常巨大的成功,但是維持成本巨大。海盜的一個(gè)突出特點(diǎn)是地理中心的轉(zhuǎn)移：馬六甲海峽打擊海盜的成功卻帶來索馬里沿岸海盜活動(dòng)的高漲。最近西非幾內(nèi)亞灣沿岸海盜行為的猖獗增添了新的擔(dān)憂。因此,采取有效措施來解決打擊海盜的成本問題成為重要的課題。 索馬里海盜問題的特殊性在于,索馬里是一個(gè)缺少近海巡航力量的失敗國(guó)家。該國(guó)于1991年隨著時(shí)任總統(tǒng)西亞德·巴雷被驅(qū)逐而陷入內(nèi)戰(zhàn)。國(guó)內(nèi)的無政府狀態(tài)與極端貧困為海盜團(tuán)伙的崛起提供了土壤,使得他們能夠部分或全部地控制沿岸城市。巨額的贖金收益使得海盜能夠在全球范圍內(nèi)成為一個(gè)復(fù)雜的行為體。索馬里的特殊之處還在于這是主要海洋大國(guó)參與并合作打擊海盜的唯一地區(qū)。研究問題如下： Ⅰ.索馬里海盜的主要驅(qū)動(dòng)者和唆使者是誰? Ⅱ.打擊海盜的主要全球參與者是哪些以及他們使用了何種法律工具? Ⅲ.何種理論支持著干涉行動(dòng)以及他們?cè)诤畏N程度上獲得了成功? Ⅳ.中國(guó)能夠在圍堵索馬里海盜的過程中發(fā)揮怎樣的作用? Ⅴ.索馬里的形勢(shì)同其他容易遭遇海盜的國(guó)家／地區(qū)相比有何異同? Ⅵ.根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)何種新策略能夠被用來打擊海盜? 第二章：普遍情況以及索馬里海盜個(gè)案中的主要驅(qū)動(dòng)者和唆使者是誰? 索馬里擁有非洲最長(zhǎng)的海岸線,缺少中央權(quán)威與功能完善的海軍,國(guó)內(nèi)情況非常不穩(wěn)定且極易受分裂因素的影響。該國(guó)緊挨著國(guó)際貿(mào)易的主要航線亞丁灣。因此,來自聯(lián)合國(guó)、美國(guó)、埃塞俄比亞、非盟以及肯尼亞等外國(guó)干預(yù)也在增加。然而,過往的努力并沒有成功地為該國(guó)帶來秩序,索馬里仍然受到部落認(rèn)同分裂的影響,各部落為控制權(quán)和資源紛爭(zhēng)不斷。 索馬里海盜的根源包括對(duì)索馬里海域資源的非法開發(fā)、外國(guó)商船隊(duì)傾倒有毒垃圾、社會(huì)動(dòng)蕩、貧窮、以及發(fā)展機(jī)會(huì)的缺乏導(dǎo)致人們的基本需求無法得到滿足。早期索馬里漁民劫擄外國(guó)商船的海盜案例主要是出于對(duì)非法捕魚的仇恨。由于成功度較高,加上獲利頗豐,鼓勵(lì)了更多年輕人加入。隨著時(shí)間的推移,索馬里海盜的本質(zhì)也許可以分為兩個(gè)主要類別,即為贖金而綁架船員以及基于船或船上貨物的價(jià)值而進(jìn)行的劫船行為。 現(xiàn)代海盜采取了一種新的經(jīng)濟(jì)模式,包括將贓物進(jìn)行再投資以獲取技術(shù)更先進(jìn)的武器裝備,以提高他們成功的概率。打擊海盜的斗爭(zhēng)在海上繼續(xù),而其根源卻在陸地上。在打擊海盜活動(dòng)的整體規(guī)劃中,這一點(diǎn)不能被忽視。 第三章：全球打擊海盜的主要參與者有哪些? 在談?wù)撝袊?guó)參與打擊海盜活動(dòng)之前,第三章首先簡(jiǎn)要介紹了其他國(guó)家和非國(guó)家行為體在索馬里沿岸打擊海盜活動(dòng)中的參與。所有涉及到的行為體在單獨(dú)行動(dòng)之外,也通過相互合作以提高行動(dòng)效率。這體現(xiàn)在聯(lián)合打擊海盜的軍事演習(xí)、分享巡航責(zé)任以及分享情報(bào)上。這些行動(dòng)的積極參與者如下： a)代號(hào)為亞特蘭大行動(dòng)的歐盟海軍部隊(duì)行動(dòng) b)北約的海洋盾牌行動(dòng) c)多國(guó)海上任務(wù)力量 d)聯(lián)合國(guó)毒品與犯罪問題辦公室 e)中華人民共和國(guó) 中國(guó)的參與證明了中國(guó)在非傳統(tǒng)安全威脅增多之下維護(hù)國(guó)際安全的決心。這對(duì)于它作為負(fù)責(zé)任全球大國(guó)的形象與增強(qiáng)它處理非傳統(tǒng)安全威脅能力的同時(shí),通過合作與其他利益攸關(guān)方建立互信都有積極影響。除此之外,中國(guó)同樣是海盜襲擊活動(dòng)的受害者,海盜活動(dòng)由于高昂的保險(xiǎn)費(fèi)用、贖金、更長(zhǎng)及更高成本的替代路線等極大地增加了國(guó)際貿(mào)易成本。 作為一個(gè)主權(quán)國(guó)家,中國(guó)有權(quán)保證商隊(duì)與公民在國(guó)際水域的安全。最近,中國(guó)超越美國(guó)成為世界最大貿(mào)易國(guó)、最大的進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)。 鑒于海盜是一種非傳統(tǒng)安全威脅,中國(guó)的一個(gè)主要貢獻(xiàn)在于采取了新安全觀。這個(gè)1996年提出的觀念是安全分析上的一個(gè)里程碑,因?yàn)樗盐兆×藦膫鹘y(tǒng)安全向非傳統(tǒng)安全過渡的本質(zhì)。1991年冷戰(zhàn)的終結(jié)標(biāo)志著完全由軍事與政治議題主導(dǎo)的安全向經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)與技術(shù)等方面安全的演進(jìn)。 因此,中國(guó)提倡的新安全理觀強(qiáng)調(diào)了通過增加對(duì)話和合作處理安全議題的范式轉(zhuǎn)移的需要。這種觀點(diǎn)也得到了呼吁去安全化的安全理論支持者的認(rèn)同。去安全化涉及從其他方面如經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境因素而非軍事與政治因素來審視安全議題。通過擴(kuò)大分析國(guó)際安全的視角,問題的根源能夠被更準(zhǔn)確審視,精力也更能夠直接地投入解決之道。中國(guó)因此也有潛力通過全面實(shí)施新的安全觀念來增加安全分析視角。 第四章：在打擊海盜中應(yīng)用了哪些法律武器? 1982年聯(lián)合國(guó)海洋法公約中涉及到海盜問題,使海盜成為通過國(guó)際審判的第一種國(guó)際犯罪。因此,海盜被定義為全人類的公敵,不論海盜行為發(fā)生的地理位置、加害者或受害者的國(guó)籍,任何國(guó)家都有權(quán)去打擊它。然而,國(guó)家對(duì)海盜的打擊仍然維持在自愿實(shí)施的程度上。 大概由于承擔(dān)起審判和拘捕海盜責(zé)任的國(guó)際機(jī)制的缺失,國(guó)際社會(huì)不得已將此責(zé)任交給愿意處理此事的國(guó)家的國(guó)內(nèi)法庭。這里的謬誤在于,在國(guó)際法之下海盜需要國(guó)際審判,但是對(duì)海盜的審判卻是國(guó)內(nèi)法庭的責(zé)任。聽起來很簡(jiǎn)單,但是這里在國(guó)際法之下缺少國(guó)際義務(wù),使國(guó)家可以決定性地行動(dòng)并采取適當(dāng)行動(dòng)打擊海盜。國(guó)家因此可以自行選擇是否參加到打擊海盜的行動(dòng)中去。 一個(gè)國(guó)家審判海盜的意愿也許會(huì)受到以下因素的影響：國(guó)內(nèi)法庭也許缺少處理海盜案例的法律依據(jù),而且審判和拘留海盜的成本經(jīng)常是非常高的。為了使國(guó)家能夠?qū)徟泻１I,需要對(duì)國(guó)內(nèi)法進(jìn)行一些修正以適應(yīng)海盜問題或者建立特殊法庭及監(jiān)獄設(shè)施。除此之外,法律執(zhí)行者同樣需要接受國(guó)際法之下涉及海盜問題的法律再培訓(xùn),以及學(xué)習(xí)如何在國(guó)內(nèi)法之下處理此類案例。因此,鑒于海盜活動(dòng)隨著地理位置而改變,國(guó)際法之下的海盜問題仍處在發(fā)展階段,更多的資源需要被用于建立具體的法律基礎(chǔ)和機(jī)制以處理海盜問題。 第五章：何種理論支持著干預(yù)行動(dòng)以及他們?cè)诤畏N程度上獲得了成功? 本章考察了與海盜相關(guān)的各種理論基礎(chǔ)以作為可能的分析工具。被考察的理論包括現(xiàn)實(shí)主義理論,它關(guān)注國(guó)家并看到了國(guó)家間權(quán)力的重要性。國(guó)際體系中的無政府狀態(tài)使各國(guó)視彼此為潛在的威脅并導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家間永恒的均勢(shì)。但是,海盜行為是由非國(guó)家行為體執(zhí)行的,這些非國(guó)家行為體雖然同國(guó)家相比相對(duì)弱勢(shì),但他們?nèi)匀荒軌虺掷m(xù)制造混亂。非國(guó)家行為體因此迫使主權(quán)國(guó)家走向一起動(dòng)用海軍軍備以打擊海盜。 另一方面建構(gòu)主義理論主張當(dāng)環(huán)境有利時(shí)國(guó)家間的合作確實(shí)是有可能的。這種有利的環(huán)境經(jīng)常是由規(guī)制國(guó)家行為的機(jī)制建立起來的。但是談到海盜問題,雖然它被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)際犯罪,卻仍然沒有一個(gè)全球的可以承擔(dān)起這種責(zé)任的機(jī)制來應(yīng)對(duì)它。雖然地區(qū)機(jī)制得以使用,成員國(guó)在很多情況下還是缺少足夠的資源和能力來追捕和審判海盜。 安全化理論為審視海盜問題提供了一個(gè)新的理論選項(xiàng)。當(dāng)審視安全威脅(海盜)時(shí)有五個(gè)突出的領(lǐng)域可被應(yīng)用,即：軍事、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境。該理論指出安全已經(jīng)發(fā)生了演進(jìn),不能以忽視環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)維度的代價(jià)而僅關(guān)注軍事與政治維度。通過合并上述所有領(lǐng)域,更準(zhǔn)確厘清根源和處理問題的癥狀將變得更加可行。這樣的過程被稱為去安全化——將安全議題從純粹的軍事領(lǐng)域轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境方面都被考慮的問題。 第六章：何種新策略能夠被用來打擊索馬里海盜? 為了審視對(duì)索馬里可能有意義的策略,我比較了馬六甲海峽與靠近索馬里的亞丁灣。馬六甲海峽周邊地區(qū)的國(guó)家在亞洲反海盜及武裝搶劫船只區(qū)域合作協(xié)定組織下,通過執(zhí)行聯(lián)合護(hù)航和情報(bào)共享成功地打擊了海盜行為。在非洲之角,相關(guān)國(guó)家卻并沒有獲得成功。地區(qū)國(guó)家的穩(wěn)定是決定地區(qū)合作能否成功打擊海盜的一個(gè)優(yōu)良指標(biāo)。 亞洲反海盜及武裝搶劫船只區(qū)域合作協(xié)定組織的成員國(guó)即泰國(guó)、馬來西亞、新加坡和泰國(guó)都相對(duì)穩(wěn)定并擁有足夠資源以實(shí)施在地區(qū)水域巡航的任務(wù)。而在非洲之角,索馬里作為失敗國(guó)家的地位則長(zhǎng)期造成了地區(qū)不穩(wěn)定。索馬里的案例需要額外的資源以維系海軍巡航、偵測(cè)任務(wù)、審判海盜以及情報(bào)共享。還應(yīng)當(dāng)采取一些措施來處理海盜的根源,諸如確保索馬里海洋資源、穩(wěn)定索馬里局勢(shì)、恢復(fù)索馬里經(jīng)濟(jì)活力。
【關(guān)鍵詞】：海盜 索馬里 國(guó)際法 非洲之角 安全化 青年黨
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D815.5
【目錄】：

• 中文摘要4-9
• ABSTRACT9-18
• Synopsis18-25
• CHAPTER 1 INTRODUCTION25-39
• 1.1 Problem Statement26-27
• 1.2 Defining Piracy27-29
• 1.3 Hypothesis29
• 1.4 Significance of Research29-30
• 1.5 Research Questions30
• 1.6 Methodology30
• 1.7 Theoretical Framework30-34
• 1.8 Literature Review34-38
• Summary38-39
• CHAPTER 2: WHAT ARE THE MAIN DRIVERS ANDENABLERS OF PIRACY GENERALLY AND IN THE CASE OFSOMALIA IN PARTICULAR?39-61
• Introduction39
• 2.1 Somalia's Internal Situation39-40
• 2.2 United Nations Operation in Somalia (UNOSOM 1): 1992-199340-41
• 2.3 U.S. Intervention (1992-1994)41-43
• 2.4 Ethiopian Intervention (2006-2009)43-45
• 2.5 Kenyan Intervention (2011-date)45-46
• 2.6 Impact of the External Interventions on Piracy46-48
• 2.7 The Nature of Somali Piracy48-50
• 2.8 Unintended Consequences Of Illegal Fishing And Toxic Waste Dumping50-52
• 2.9 Social Unrest, Poverty, and Dissatisfaction52-55
• 2.10 The Spread of Piracy55-56
• 2.11 Recent Pirate Attacks56-59
• Conclusion59-61
• CHAPTER 3: WHO HAVE BEEN THE MAIN PLAYERS INTACKLING PIRACY GLOBALLY?61-83
• Introduction61
• 3.1 EUNAVFOR Operation ATALANTA61-63
• 3.2 NATO Operation Ocean Shield63-64
• 3.3 Combined Maritime Forces (CMF)64
• 3.4 Regional Cooperation64-66
• 3.5 United Nations Office on Drugs and Crime66-68
• 3.6 Private Armed Contractors68-69
• 3.7 China's Anti-Piracy69-79
• 3.8 Opportunities for China and the International Community79-81
• Conclusion81-83
• CHAPTER 4: WHAT LEGAL INSTRUMENTS HAVE BEENUSED TO FIGHT PIRACY?83-97
• Introduction83-84
• 4.1 The United Nations Convention on the Law of the Sea (UNCLOS): 198284-86
• 4.2 The SUA Convention (1988)86-87
• 4.3 UN Resolution 1816 (2008)87-88
• 4.4 UN Resolution 1846 (2008)88-89
• 4.5 UN Resolution 1851(2008)89
• 4.6 UN Resolution 1918 (2010)89-90
• 4.7 Local Prosecution of Pirates90-95
• 4.8 Piracy and Piracy Jure Gentium95
• Conclusion95-97
• CHAPTER 5: WHAT THEORIES HAVE SUPPORTED THEINTERVENTIONS AND HOW FAR HAVE THEY SUCCEEDED?97-119
• Introduction97
• 5.1 Other Theoretical Underpinnings97-100
• 5.2 Realism100-103
• 5.3 Institutionalism103-104
• 5.4 Securitization Theory104-112
• 5.5 Emerging Debate on Human Security112-113
• 5.6 Effects of Globalization on Failed States: Somalia113-115
• 5.7 Geo-Strategic Dimension of Piracy115-116
• Conclusion116-119
• CHAPTER 6 WHAT NEW STRATEGIES COULD BE USED TOFIGHT PIRACY IN A COUNTRY LIKE SOMALIA?119-137
• Introduction119
• 6.1 Strait of Malacca119-123
• 6.2 The Gulf of Guinea123-125
• 6.3 New Strategies for Somalia125-128
• 6.4 The Possibility of Using Tribunals128-130
• 6.5 Establishing a Focus on Financial movements130-134
• Conclusion134-137
• CONCLUSION137-141
• BILIOGRAPHY141-171
• APPENDICES171-199
• ACKNOWLEDGEMENTS199

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 ;The Essence of Non-Traditional Security Issues and Their Solutions[J];Contemporary International Relations;2009年06期

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本文編號(hào)：1037368