本文關(guān)鍵詞：美國(guó)現(xiàn)代制定法的解釋方法研究

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【摘要】：美國(guó)傳統(tǒng)上是一個(gè)以普通法為主要法源的國(guó)家,大概從19世紀(jì)中后期起,制定法開始發(fā)展,經(jīng)過進(jìn)步運(yùn)動(dòng)、新政和“權(quán)利革命”時(shí)期,制定法不僅在數(shù)量上已臻汗牛充棟之勢(shì),而且在地位上也成了比普通法更為重要的法源。制定法的發(fā)展同樣帶來(lái)了制定法解釋方法的演變。從19世紀(jì)中后期到20世紀(jì)末,美國(guó)現(xiàn)代制定法的解釋方法大致經(jīng)歷了從早期平義論到意圖論和目的論,再到新文本論的變遷。之后,學(xué)者們?cè)诶碚撋辖?gòu)的制定法解釋方法受解釋學(xué)的本論轉(zhuǎn)向、實(shí)用主義哲學(xué)思想的影響十分明顯,而動(dòng)態(tài)論是這其中的代表。 平義論在美國(guó)主要指平白意義規(guī)則這一解釋準(zhǔn)則,該準(zhǔn)則認(rèn)為當(dāng)制定法文字的意義平白時(shí),應(yīng)拒絕再考慮文本外的其它解釋幫助。平白意義規(guī)則在美國(guó)制定法發(fā)展之初曾一度非常流行,其原因既包括它在理論上對(duì)解釋價(jià)值的維護(hù),更涉及到當(dāng)時(shí)對(duì)立法能力與司法者角色的認(rèn)知、主流法學(xué)思潮以及普通法與制定法關(guān)系等因素的交互影響和作用。平白意義規(guī)則存在許多理論與實(shí)踐上的難題,包括平白意義無(wú)法確定,背景無(wú)涉的平白意義不存在,荒謬結(jié)果的主觀性太強(qiáng),扭曲了法律適用過程,誤讀了“解釋”的性質(zhì),無(wú)法維護(hù)宣稱的解釋價(jià)值等。意圖論與平義論相競(jìng)爭(zhēng),認(rèn)為制定法解釋的目標(biāo)在于發(fā)現(xiàn)并實(shí)施立法者意圖。意圖論維護(hù)并促進(jìn)著民主、法治與分權(quán)等解釋價(jià)值,在現(xiàn)代語(yǔ)用學(xué)興起后又獲得了“言說行為”和“會(huì)話含義”等理論的支持。在具體解釋技術(shù)上,意圖論主張運(yùn)用立法史來(lái)發(fā)現(xiàn)或推導(dǎo)立法者意圖,或者通過搭建法律制定時(shí)的背景平臺(tái)來(lái)想象性地重構(gòu)出歷史上的立法者對(duì)系爭(zhēng)問題將要如何處理的主觀思想狀態(tài)。意圖論在解釋目標(biāo)、正當(dāng)性和解釋技術(shù)上遭到了許多批判。由于作為主觀思想狀態(tài)的立法者意圖概念面臨著來(lái)自理論上的指責(zé)和實(shí)踐操作上的難題,因而產(chǎn)生了以一般、客觀和動(dòng)態(tài)的“目的”概念來(lái)取而代之的努力,于是目的論的制定法解釋方法興起。系統(tǒng)完整的目的論解釋方法在美國(guó)主要是由法律過程學(xué)派的哈特和薩克斯提出的。該理論反對(duì)傳統(tǒng)制定法解釋中的平義論和意圖論,強(qiáng)調(diào)目的在制定法解釋中的優(yōu)先地位及解釋者對(duì)制定法目的的建構(gòu),要求以能最佳實(shí)現(xiàn)目的的方式來(lái)確定制定法文本的意義,并對(duì)解釋施加文本規(guī)約意義和“清楚陳述的既定政策”的限制。目的論的吸引力在于既賦予解釋者更新、發(fā)展制定法的任務(wù),以合作者的姿態(tài)參與公共政策的生產(chǎn)過程,又竭力避免非民選的司法機(jī)關(guān)作出爭(zhēng)議性的價(jià)值判斷和政策選擇。但新文本論對(duì)意圖論、目的論允許文本外的材料進(jìn)入解釋過程、解釋者的自由裁量權(quán)不斷擴(kuò)張的現(xiàn)象十分不滿,并在理論與實(shí)踐兩個(gè)層面給予了最強(qiáng)烈的反擊。新文本論立基于公共選擇理論和形式主義的憲政法治觀來(lái)反對(duì)立法史成為解釋的對(duì)象,反對(duì)把發(fā)現(xiàn)、實(shí)施立法者意圖和法律的目的作為制定法解釋的目標(biāo),認(rèn)為制定法解釋的任務(wù)是要確定文字的通常意義并實(shí)現(xiàn)文本的融貫。在解釋技術(shù)上,新文本論者主張根據(jù)“普通說英語(yǔ)者標(biāo)準(zhǔn)”,運(yùn)用語(yǔ)境分析、詞典釋義、語(yǔ)法幫助和解釋準(zhǔn)則等語(yǔ)義學(xué)方面的手段并考慮制定法文本的體系、結(jié)構(gòu)與制定法的整體等方面的因素來(lái)實(shí)現(xiàn)其解釋目標(biāo)。新文本論以文本為中心的制定法解釋理論在當(dāng)下的司法實(shí)踐中頗有聲勢(shì),是意圖論和目的論最重要的競(jìng)爭(zhēng)者。而無(wú)論是平義論、還是意圖論和目的論,抑或是新文本論都可以看成是某種基礎(chǔ)主義的制定法解釋方法,即把制定法的意義與某個(gè)單一的基礎(chǔ)勾連起來(lái)。而以埃斯克里奇為代表的動(dòng)態(tài)論則認(rèn)為,制定法的解釋涉及到解釋者隨時(shí)間經(jīng)過和情境轉(zhuǎn)換而對(duì)政策所作的選擇與自由裁量,解釋者要回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的變化和當(dāng)下流行的價(jià)值觀所提出的要求。動(dòng)態(tài)論認(rèn)為制定法解釋需要考慮、權(quán)衡廣泛范圍內(nèi)的因素,這些因素按照從具體到抽象的次序,分別是文本性的、歷史性的和演變性的,它們按照不同的但并非固定的權(quán)重存在于解釋者的信念之網(wǎng)上,每種因素都會(huì)吸引或牽拉著問題朝著符合自身要求的方向去解決,而最終的解釋結(jié)果只能是各因素合力所產(chǎn)生的結(jié)果。動(dòng)態(tài)論的解釋方法深受解釋學(xué)本體論轉(zhuǎn)向、論證理論、實(shí)用主義理論等思想的影響,帶有明顯的實(shí)踐理性的氣質(zhì)。 美國(guó)現(xiàn)代制定法解釋方法的發(fā)展受到多種因素的影響,普通法傳統(tǒng),包括普通法與制定法關(guān)系的變遷以及普通法傳統(tǒng)中的法官形象及其思維方式等,對(duì)理解美國(guó)現(xiàn)代制定法解釋方法的發(fā)展十分關(guān)鍵,而從宏觀上看,美國(guó)的制定法解釋方法呈現(xiàn)出從基礎(chǔ)主義到實(shí)踐理性的變化。
【關(guān)鍵詞】：制定法解釋 平白意義規(guī)則 意圖論 目的論 新文本論 動(dòng)態(tài)論
【學(xué)位授予單位】：南京師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D971.2
【目錄】：

• 中文摘要3-5
• ABSTRACT5-11
• 導(dǎo)論11-23
• 一、問題的緣起11-15
• 二、國(guó)內(nèi)外關(guān)于該課題的研究現(xiàn)狀15-21
• (一) 國(guó)內(nèi)部分15-17
• (二) 國(guó)外部分17-21
• 三、論文選題的理由和意義21-23
• 第一章 平義論23-39
• 一、平白意義規(guī)則的發(fā)展與內(nèi)容24-26
• 二、平白意義規(guī)則的成因26-30
• 三、平白意義規(guī)則的理論困境與實(shí)踐難題30-36
• (一) 存在平白的意義并能夠確定嗎30-33
• (二) 平白意義的可辯駁性與荒謬結(jié)果33-34
• (三) 平白意義規(guī)則對(duì)法律適用過程的扭曲和對(duì)“解釋”性質(zhì)的誤讀34-35
• (四) 平白意義規(guī)則能夠維護(hù)和促進(jìn)解釋價(jià)值嗎35-36
• 四、本章小結(jié)36-39
• 第二章 意圖論39-65
• 一、意圖論解釋方法的歷史發(fā)展40-42
• 二、意圖論的解釋目標(biāo)與立法者意圖42-44
• 三、意圖論解釋方法的正當(dāng)性44-48
• (一) 基于解釋價(jià)值的論證45-46
• (二) 基于語(yǔ)言觀的論證46-48
• 四、意圖論解釋方法與立法史48-52
• (一) 運(yùn)用立法史材料時(shí)需要考慮的因素48-49
• (二) 對(duì)立法史材料運(yùn)用的具體分析49-52
• 五、意圖論解釋方法與想象性重構(gòu)52-56
• 六、對(duì)意圖論解釋方法的批判56-63
• (一) 對(duì)意圖論解釋目標(biāo)的批判56-58
• (二) 對(duì)意圖論正當(dāng)性的批判58-59
• (三) 對(duì)意圖論運(yùn)用立法史材料的批判59-61
• (四) 對(duì)意圖論的想象性重構(gòu)進(jìn)路的批判61-63
• 七、本章小結(jié)63-65
• 第三章 目的論65-85
• 一、為什么需要目的論解釋方法67-70
• 二、目的論解釋中的目的70-73
• (一) 歷史發(fā)展脈絡(luò)中的制定法目的變遷70-71
• (二) 作為與意圖相區(qū)別之技術(shù)手段的目的71-73
• 三、制定法目的的“歸結(jié)”73-76
• (一) 立場(chǎng)預(yù)設(shè)與目的的建構(gòu)73-75
• (二) 目的的融貫與論證75-76
• 四、對(duì)目的論解釋的限制76-82
• (一) 文本規(guī)約意義的限制77-79
• (二) “清楚陳述的既定政策”的限制79-82
• 五、本章小結(jié)82-85
• 第四章 新文本論85-113
• 一、新文本論的解釋對(duì)象及其理論基礎(chǔ)85-91
• (一) 作為新文本論理論基礎(chǔ)的公共選擇理論86-89
• (二) 作為新文本論理論基礎(chǔ)的形式主義憲政法治觀89-91
• 二、新文本論的解釋目標(biāo)91-96
• (一) 通常意義91-95
• (二) 文本融貫95-96
• 三、新文本論的宏觀解釋思路96-100
• (一) 基于“史密斯訴合眾國(guó)”案的分析96-99
• (二) 基于“奇瑟姆訴羅默”案的分析99-100
• 四、新文本論的典型解釋技術(shù)100-106
• (一) 利用詞典和語(yǔ)法100-102
• (二) 使用解釋準(zhǔn)則102
• (三) 單一制定法的整體主義解釋102-103
• (四) 理想立法者與多制定法的“超文本”結(jié)構(gòu)103-105
• (五) 司法尊重與拒絕制定法的適用105-106
• 五、新文本論的主要問題分析106-110
• (一) 只有文本才是合法的解釋對(duì)象嗎107-108
• (二) 新文本論能夠成功反駁意圖論嗎108-109
• (三) 新文本論的具體解釋技術(shù)妥當(dāng)嗎109
• (四) 新文本論能夠限制法官自由裁量并促進(jìn)立法嗎109-110
• 六、 本章小結(jié)110-113
• 第五章 動(dòng)態(tài)論113-136
• 一、 制定法意義動(dòng)態(tài)性的原因分析114-116
• 二、 動(dòng)態(tài)論制定法解釋方法的正當(dāng)性論證116-119
• 三、 提取的漏斗：一個(gè)動(dòng)態(tài)論制定法解釋模式的建構(gòu)119-123
• 四、 動(dòng)態(tài)論制定法解釋模式的特征分析123-125
• (一) 基于信念之網(wǎng)的反思平衡123-124
• (二) 論證的過程124
• (三) 文本視域與解釋者視域的融合124-125
• 五、 動(dòng)態(tài)論制定法解釋模式能夠描述司法實(shí)踐嗎125-128
• 六、 動(dòng)態(tài)論制定法解釋模式能夠指導(dǎo)司法實(shí)踐嗎128-133
• 七、 本章小結(jié)133-136
• 結(jié)語(yǔ)136-140
• 參考文獻(xiàn)140-150
• 致謝150-151
• 在讀期間相關(guān)成果發(fā)表情況151

【參考文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 焦寶乾;;文本論:一種法律文本解釋方法的學(xué)說考察——以美國(guó)法為中心[J];法律方法;2002年00期

，

本文編號(hào)：782495