發(fā)布時間：2016-08-02 03:14

  本文關(guān)鍵詞：西方國際關(guān)系理論流派的演進(jìn)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

西方國際關(guān)系理論流派的演進(jìn)

李德元

董建輝

提要|自20世紀(jì)以來，西方國際關(guān)系理論在眾多國家和地區(qū)學(xué)者的共同努力下，已呈現(xiàn)出日趨新

穎且豐富的學(xué)術(shù)場景，

并成為人們批判性地審視國際政治變革的分析工具。本文通過對20世紀(jì)西方國際關(guān)系理論流派演進(jìn)的梳理，突顯西方國際關(guān)系理論的知識譜系、理論架構(gòu)及其發(fā)展流變，以期幫助人們了解西方國際關(guān)系理論的研究范式和研究方法。

關(guān)鍵詞|國際關(guān)系理論流派西方國家

中圖分類號|D81

作者信息|李德元，男，1967年生，博士，廈門大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院副教授，

361005。董建輝，男，1966年生，博士，廈門大學(xué)人文學(xué)院教授，

361005。國際關(guān)系學(xué)是第一次世界大戰(zhàn)后從多學(xué)

志，

反映了人們對第一次世界大戰(zhàn)的反思以科的交叉研究中成長起來的一門學(xué)科，

①其及對結(jié)束戰(zhàn)爭的希冀。此后，來自法學(xué)、歷史主旨是建構(gòu)一套分析框架和理論體系，以探學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)者循著各自的學(xué)科思路對國際討個人、國家和國際體系之間的戰(zhàn)爭、和平與關(guān)系理論展開了學(xué)術(shù)探討，

逐漸形成了自由發(fā)展問題。自20世紀(jì)以來，在眾多國家和地主義、現(xiàn)實主義、馬克思主義等幾個主要理論區(qū)學(xué)者的共同努力下，西方國際關(guān)系理論已流派。這些理論流派大都局限于各自的學(xué)科呈現(xiàn)出日趨新穎且豐富的學(xué)術(shù)場景，并成為視野，

沒有形成統(tǒng)一的研究范式和理論架構(gòu)；人們批判性地審視國際政治變革的分析工所側(cè)重的多是國家與國家間關(guān)系的個案研具。隨著西方國際關(guān)系理論流派的演進(jìn)，西究，缺乏整體性和系統(tǒng)性。但是，它們畢竟開方國際關(guān)系理論的研究范式、理論、方法、爭創(chuàng)了科學(xué)意義上的國際關(guān)系研究的濫觴。

論焦點、發(fā)展趨勢等日趨明晰。筆者大致把兩次世界大戰(zhàn)期間，在西方各種國際關(guān)20世紀(jì)以來的西方國際關(guān)系理論流派的演

系理論流派中，

自由主義占據(jù)著相對的主導(dǎo)進(jìn)分為4個階段，

②通過對諸種大中型理論演進(jìn)脈絡(luò)的梳理，展現(xiàn)西方國際關(guān)系學(xué)科的①學(xué)界普遍認(rèn)為，早在現(xiàn)代民族國家誕生之

知識譜系、理論架構(gòu)及其發(fā)展流變，以期幫助前，一些思想家就已開始思索國家間的關(guān)系問題，但人們了解西方國際關(guān)系理論的研究范式和研是第一次世界大戰(zhàn)才促成了國際關(guān)系的學(xué)科認(rèn)同。

究方法。

②

關(guān)于西方國際關(guān)系理論流派演進(jìn)的幾個階

段，本文主要結(jié)合國際重大歷史事件和國際關(guān)系學(xué)

一、

1919～1945年：西方國際關(guān)系的標(biāo)志性論著來進(jìn)行劃分。國內(nèi)學(xué)者也有其他不同理論的發(fā)軔與自由主義流派的興起

的劃分方式，詳見秦亞青：《現(xiàn)代國際關(guān)系的沿革》，載《國際前沿問題研究》，當(dāng)代世界出版社，，2005年；西方國際關(guān)系學(xué)科的創(chuàng)立以1919年英白云真、李開盛：《國際關(guān)系理論流派概論》，浙江人國威爾士大學(xué)設(shè)立第一個國際關(guān)系教席為標(biāo)

民出版社，

2009年。115

學(xué)

科流派

地位。自由主義國際關(guān)系理論肇基于17～18世紀(jì)啟蒙運動所形成的理性主義、自由主以個人的自由和權(quán)利為研究的出發(fā)義傳統(tǒng)，

點，并將國際社會的國家與國內(nèi)社會的個人進(jìn)行類比，或?qū)鴥?nèi)原則延伸到世界政治中。它堅持人性本善的哲學(xué)觀點，相信人們能夠通民主國家間的合作等來避免過國際制度安排、

戰(zhàn)爭與侵略等國際現(xiàn)象，進(jìn)而保護(hù)個體的自正義與和平，從而使國際關(guān)系的進(jìn)步與改由、

善成為可能。為此，自由主義者特別強調(diào)個體

國際關(guān)系理論發(fā)展過程中“占有一席之地，因為它們有助于確立質(zhì)疑既定制度（國家主均勢、舊式外交、武器的私人制造）的可權(quán)、

能性；并且，即使現(xiàn)在它們給出的答案并沒有但是它們至少提出給我們留下深刻的印象，

了這樣一個問題，即在與和平、國際秩序等客體的關(guān)系中，這些制度起到了怎樣的作

④但是，用？”當(dāng)時的國際形勢表明，純粹依賴

國際法不可能構(gòu)建出一個和平正義的世界秩序，國際格局依然是由大國所主導(dǎo)和控制的。，“理性主義可所以，正如有的學(xué)者所指出的以虛構(gòu)一個烏托邦式的理想國，但卻不能使

⑤。其成為實實在在的現(xiàn)實”

學(xué)科流派

的自由在構(gòu)建世界秩序中的重要作用，認(rèn)為個體自由的保障有助于和平的實現(xiàn)，因為尊重個體自由的政府會由于受到約束而在外交政策中具有和平的意圖。作為分析國際關(guān)系的一種方法，自由主義“強調(diào)個人，試圖理解集體決定，從倫理角度促進(jìn)人權(quán)，試圖改善人類環(huán)

①體現(xiàn)了對個體自由、，社會進(jìn)步及利益和境”

功能主義則側(cè)重從國際經(jīng)濟(jì)和社會合作等層面闡釋自由主義理論，認(rèn)為解決政治沖強調(diào)突和消弭戰(zhàn)爭的先決條件是國際合作，從各國的共同利益出發(fā)，通過不斷加強相互實現(xiàn)和平的目的。間的合作來實現(xiàn)避免戰(zhàn)爭、

米特蘭尼（D.Mitrany）是功能主義的創(chuàng)始人（1933和主要代表，他在《國際政府的進(jìn)展》《（1943年）等著作中年）、有效的和平體制》提出，世界正處在一個政治變革、社會變遷和科技發(fā)展的時期，國與國之間應(yīng)該在交通、科技等領(lǐng)域建立功能性合作，這種合作既可以

諧的國際政治秩序的樂觀追求。

自由主義國際關(guān)系理論又發(fā)展出理想主義和功能主義這兩種主要的研究傾向。理想主義相信人類理性的力量，對如何建立一個和平的世界新秩序充滿憧憬。它主張從政國際組織、國際輿論、道德、國際法等層面府、

通過啟蒙和教育等克喚醒人們的民主意識，

服人們的無知與偏見，以促進(jìn)世界和平秩序的構(gòu)建。1918年，美國總統(tǒng)威爾遜（W.“十四點”Wilson）提出了原則，集中反映了他

②威爾遜強調(diào)建立國際組的理想主義思想。

①〔美〕羅伯特·基歐漢：《局部全球化世界中

，的自由主義、權(quán)力與治理》門洪華譯，北京大學(xué)出版2004年，社，第12頁。

②

WoodrowWilson，TheFourteenPoints，inPhil

DonaldGoldsteinandJayShafritz（eds.），William，

ClassicalReadingsofInternationalRelations，F(xiàn)ortWorth：Harcourtpp.23～26.

③

國聯(lián)（LeagueofNations）是第一次世界大

戰(zhàn)后成立的國際組織，其宗旨是減少武器數(shù)目及平息國際糾紛，但卻不能有效地阻止法西斯的侵略行為。第二次世界大戰(zhàn)后，國聯(lián)被聯(lián)合國所取代。

④202頁。

⑤

〔英〕愛德華·卡爾：《二十年危機(jī)：1919～

1939》，2005年，秦亞青譯，世界知識出版社，第28頁。

〔英〕詹姆斯·德·代元主編：《國際關(guān)系

，2003年，理論批判》秦治來譯，浙江人民出版社，第

Brace

College

Publishers，1999，

織和國際合作的重要性，倡導(dǎo)多邊國際機(jī)制確信國際法和國際公約可與集體安全機(jī)制，

并對強權(quán)政治和大國外交提確保國際和平，

出了批評。歐洲理想主義的代表人物、國聯(lián)③的積極謀劃者齊默恩（A.Zimmern）在《（1936年）、《國聯(lián)與法律中立與集體安全》

（1936年）等著作中，的規(guī)則》強調(diào)民主和公眾教育在世界政治中的中心地位，主張用教育和知識來完善人性，喚醒人們的民主良知，以確保國際和平的實現(xiàn)。他還強調(diào)國聯(lián)在構(gòu)建國際法架構(gòu)中的作用，以及英聯(lián)邦在確立文明的國際準(zhǔn)則方面的重要性。理想主義在116

避免所建立的國際性機(jī)構(gòu)過于松散，又可以爭，

秉承馬克思主義國際關(guān)系的研究傳統(tǒng)，而在共同生活的某些領(lǐng)域建立廣泛且穩(wěn)定的權(quán)在20世紀(jì)60～70年代提出了依附論和世界威�；诖�，他主張打破傳統(tǒng)的領(lǐng)土主權(quán)觀，體系論，形成了新馬克思主義理論流派。依而建立一個獨立的國際性功能機(jī)構(gòu)。這個機(jī)附論（dependencytheory）是研究發(fā)展中國家構(gòu)初期由少數(shù)國家組成，爾后其他國家可以與發(fā)達(dá)國家間相互關(guān)系的理論學(xué)說，主要代自由加入和退出。這種合作會自動進(jìn)行擴(kuò)表人物有阿根廷的普雷維什（R.Prebisch）、張，

最終形成一個功能性的網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)而促進(jìn)地英國的弗蘭克（A.G.Frank）、巴西的多斯－區(qū)乃至國際一體化的形成。功能主義理論對桑多斯（T.Dos-Santos）和埃及的阿明（S.莫內(nèi)（J.Monnet）、

舒曼（R.Schuman）等歐共Amin）等。他們認(rèn)為，世界被分為中心國家體創(chuàng)始人產(chǎn)生了重要的影響，并在戰(zhàn)后成為（發(fā)達(dá)國家）和外圍國家（發(fā)展中國家），前者新功能主義和地區(qū)一體化理論發(fā)展的淵藪。

在世界經(jīng)濟(jì)中居支配地位，后者受前者的剝這一時期，一些奉行馬克思主義、現(xiàn)實主削和控制，后者依附于前者。由于中心與外義和法西斯主義的學(xué)者也將國際關(guān)系納入了圍之間國際地位的不平等，

導(dǎo)致中心與外圍自己的研究視閾，

但他們的探究對整個國際之間的貧富分化越來越嚴(yán)重。但在如何解決關(guān)系學(xué)的影響微乎其微。挪威國際關(guān)系研究這種不平等的依附這個問題上，各位學(xué)者的專家克努成（T.L.Knutsen）評價說

，“在兩次觀點大相徑庭，

弗蘭克主張調(diào)整和改善國際戰(zhàn)爭之間至少同時存在4種世界政治觀點：經(jīng)濟(jì)秩序；普雷維什主張致力于外圍國家的理想主義、權(quán)力政治、法西斯主義和共產(chǎn)主工業(yè)化；而阿明則主張徹底消滅世界資本主義。后三者從未得到理想主義國際關(guān)系學(xué)科義制度。世界體系論（worldsystemtheory）的的承認(rèn)，即使偶然提及，也總是被認(rèn)為如果不

代表人物是美國的沃勒斯坦（I.Wallerstein）是破壞性的至少也是無益的”

。①和霍普金斯（T.Hopkins）。他們運用中心—二、

1945～1979年：西方國際關(guān)系外圍依附關(guān)系、世界勞動分工和階級沖突等理論的嬗變與現(xiàn)實主義

變量來分析世界體系的歷史演變，從而解釋理論流派的確立

16世紀(jì)以來的世界發(fā)展史。此外，歐洲的一些國際關(guān)系學(xué)者則繼承格勞秀斯（H.隨著第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束，東西方冷Grotius）、洛克（J.Locke）等人關(guān)于國際關(guān)系戰(zhàn)開始，自由主義、馬克思主義等都在經(jīng)歷著的思想傳統(tǒng)，形成了英國學(xué)派。英國學(xué)派強深刻的變化，英國學(xué)派也在一些歐洲國家逐調(diào)國際社會是由共同的目的或利益、法律與漸形成。其中，自由主義演進(jìn)為以哈斯（E.外交等共同規(guī)則，以及共同的命運結(jié)合而構(gòu)B.Haas）等人為代表的新功能主義等理論流成的。他們以國家體系、國際社會等為研究派。哈斯繼承了米特蘭尼等人的舊功能主義主題，認(rèn)同實證主義、詮釋學(xué)和批判性的方法思想，強調(diào)功能領(lǐng)域合作對一體化的重要意論上的多元化，以幫助理解國家體系、國際社義，但是他們更看重國家權(quán)力的作用，認(rèn)為各會的獨特性，從而為國際關(guān)系學(xué)界提供了許

民族國家內(nèi)各種政治力量因追求各自的利益多具有批判性與規(guī)范性的研究議題。

③而施加壓力所產(chǎn)生的相互作用，是推動一體化發(fā)展的動力。與舊功能主義相比，新功能主義“更加政治化、國家化和制度化，即更加①〔挪威〕托布約爾·克努成：《國際關(guān)系理

強調(diào)一體化的政治過程方面，注重意識形態(tài)

論史導(dǎo)論》，余萬里、何宗強譯，天津人民出版社，2004年，第219頁。

和價值觀念等政治因素”

。②代表第三世界②白云真、李開盛，2009年，第74～75頁。的國際關(guān)系學(xué)者則關(guān)注民族與殖民地解放戰(zhàn)

③

參見白云真、李開盛，2009年，第23頁。

117

學(xué)

科流派

簡而言之，在這一時期，自由主義強調(diào)國家之間的合作及一體化的重要性，馬克思主公正及國際不平等的根源，而英義關(guān)注平等、

國學(xué)派則注重對國家體系和國際社會的多層面探究。但總的來看，主導(dǎo)這一時期國際關(guān)系研究的還是現(xiàn)實主義的理論范式。與上述現(xiàn)實主義持人性本惡的悲觀諸種理論不同，

主義哲學(xué)理念，強調(diào)國家的本質(zhì)就是追逐利并由此得出國家間沖突和戰(zhàn)爭不益和權(quán)力，

可避免、國際社會處于無政府狀態(tài)的結(jié)論。

立的標(biāo)志。他提出，國家的一切行為動機(jī)歸于獲得權(quán)力、增加權(quán)力和保持權(quán)力。權(quán)力不僅是國家生存的手段，而且是國際關(guān)系的目

①國際關(guān)系學(xué)科“必的和國家本身的目的。

須尋求歸納，而不是仍舊關(guān)注獨特事件；本質(zhì)上而言，國家間關(guān)系展示了行為和重復(fù)性的模型；學(xué)科的核心是探索國家行為的根源以

②摩根索本人也因為對現(xiàn)實。及關(guān)系類型”

“戰(zhàn)后現(xiàn)實主義之父”。主義的貢獻(xiàn)而被稱為

在此期間，國際關(guān)系學(xué)界出現(xiàn)了第二次論戰(zhàn)，即以理想主義和現(xiàn)實主義為核心的傳統(tǒng)主義與倡導(dǎo)行為科學(xué)方法的行為主義之爭。爭論的焦點集中體現(xiàn)在：行為主義將價值標(biāo)準(zhǔn)排除在研究之外，輕視國際關(guān)系的道義、倫理問題，強調(diào)用數(shù)學(xué)分析和統(tǒng)計分析等實證方法從事國際關(guān)系的研究；而傳統(tǒng)主義否認(rèn)價值中立的可能性，重視國際關(guān)系的倫理、道德和法律等因素，主張對國際關(guān)系進(jìn)行傳統(tǒng)的歷史和哲學(xué)研究。此次論戰(zhàn)的核心是方法論的問題，其結(jié)果是自然科學(xué)的研究范式取得了優(yōu)勢，國際關(guān)系學(xué)的研究范式得到了整合，與之關(guān)聯(lián)的材料積累與數(shù)據(jù)分析也得到了重視。但是，自然科學(xué)的研究范式取卻導(dǎo)致了其他研究范式或多得了話語霸權(quán)，

③現(xiàn)實主義理論也因此受或少地被邊緣化，

學(xué)

科流派

盡管他們并不完全否定道德、法律與外交在國際關(guān)系中的作用，但他們認(rèn)為，因為武力威脅和軍事力量是實現(xiàn)國家利益的主要手段，所以維持國家間軍備力量的均勢是調(diào)節(jié)沖突與維系和平的關(guān)鍵機(jī)制。

尼布爾（R.Niebuhr）、卡爾（E.H.Carr）、摩根索（H.Morgenthau）等人是現(xiàn)實主義理論的主要創(chuàng)立者，但奠基人卻是16世紀(jì)的馬17世紀(jì)的霍布斯基雅維利（N.Machiavelli）、

（T.Hobbes）和18世紀(jì)的盧梭（J.Rousseau）等思想家。馬基雅維利、霍布斯等人認(rèn)為，國家的行為源于對利益的追求，而國家的生存是最大的利益。國家對權(quán)力和利益的追逐，決定了國際關(guān)系沖突的本質(zhì)。在國際關(guān)系中，基于自然法的國際道德與法律義務(wù)是不存在的，道德的考慮必須讓位于國家的利益。早在20世紀(jì)30～40年代，受馬基雅維利、霍布斯等人的影響，尼布爾、卡爾和摩根索等人就對當(dāng)時盛行的理想主義國際關(guān)系理論進(jìn)行從而奠定了現(xiàn)實主義的思想基了深刻反思，

尼布爾在《道德的人與非道德礎(chǔ)。1932年，

的社會》中指出，個人行為可以是道德的和利他的，但國家的行為動機(jī)卻是自私的。1939年，卡爾在《二十年危機(jī)（1919～1939）》一書中，將矛頭直指威爾遜的理想主義，從而掀起了國際關(guān)系學(xué)史上的第一次論戰(zhàn)，即現(xiàn)實主義與理想主義之爭。1948年，摩根索在《國家間政治：尋求權(quán)力與和平的斗爭》中闡釋了現(xiàn)實主義的系統(tǒng)思想、基本成為現(xiàn)實主義理論流派確原則和研究范式，118

到重大影響。

20世紀(jì)70年代初，爆發(fā)了震撼全球的世界石油危機(jī)，所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、能源短缺、人口爆炸等一系列全球性重大問題困擾著整個國際社會。戰(zhàn)后一直在西方國際關(guān)系學(xué)中占統(tǒng)治地位的現(xiàn)實主義理論，已經(jīng)無法充分詮釋和闡明國際社會現(xiàn)實。另一方面，支配著當(dāng)時美國國際關(guān)系研究的是行為主義

①HansJ.Morgenthau，PoliticsAmongNations：

TheStruggleforPowerandPeace，NewYork：AlfredAKnopf，1960，pp.37～40.

②

K.

J.

Holsti，International

Politics：A

FrameworkforAnalysis，N.J.：Prenticehall，Inc.，1983，p.9.

③

2005年，參見秦亞青，第219頁。

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