從中央和地方兩個(gè)層面提出一個(gè)解釋框架,對(duì)過(guò)度留痕的"形式主義"現(xiàn)象形成的原因進(jìn)行考察。地方層面上,在信息不對(duì)稱的委托代理格局下,下級(jí)政府要為上級(jí)政府發(fā)射信號(hào)來(lái)表明自己完成任務(wù),從而為上級(jí)政府認(rèn)可工作成效提供佐證,以規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)。這一邏輯誘發(fā)了官員的"表面應(yīng)對(duì)"行為;中央層面上,十八大之后中央權(quán)威急劇強(qiáng)化,各級(jí)政府強(qiáng)調(diào)落實(shí),體制遂通過(guò)層層監(jiān)督檢查,傳導(dǎo)壓力來(lái)保證政策完成,然而受制于交易成本的約束,只能借助技術(shù)治理的方式對(duì)基層政府進(jìn)行考核。又因?yàn)榧夹g(shù)治理存在著自身的限度,導(dǎo)致宏觀約束機(jī)制只能默許乃至鼓勵(lì)"留痕形式主義"行為的出現(xiàn)。"形式主義"并不能看作是我們龐大體制中的"弊病"或者"頑疾",而是政治體系在處理中央和基層兩種治理邏輯的矛盾過(guò)程中所產(chǎn)生的自然表現(xiàn),背后反映出政府圍繞技術(shù)治理所展開(kāi)的調(diào)試過(guò)程,表明政府內(nèi)部正處于探索一條國(guó)家治理能力與治理體系現(xiàn)代化可實(shí)現(xiàn)路徑的嘗試之中。 

【文章來(lái)源】：吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2020,41(04)北大核心CSSCI

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【部分圖文】：

基層政府“形式主義”行為的解釋框架

按照已有的中央文件表述,“形式主義”的突出表現(xiàn)在于:“文山會(huì)�！�,輪流圈閱;迎評(píng)迎檢,過(guò)度考核;“痕跡主義”,材料泛濫。我們將其作一個(gè)簡(jiǎn)單的梳理就不難發(fā)現(xiàn),這些正與自上而下的任務(wù)執(zhí)行過(guò)程緊密相連(圖2)。通常意義上,下發(fā)文件,召開(kāi)會(huì)議,傳達(dá)布置,組織部署,執(zhí)行落實(shí),總結(jié)報(bào)告,考核檢查都是政府執(zhí)行一項(xiàng)工作任務(wù)必然經(jīng)歷的幾個(gè)階段。這幾個(gè)前后相繼的部分構(gòu)成了一個(gè)任務(wù)執(zhí)行的全過(guò)程。不難發(fā)現(xiàn),文山會(huì)海對(duì)應(yīng)著文件下發(fā)和會(huì)議傳達(dá)這一組織動(dòng)員過(guò)程,發(fā)文數(shù)量的多少隱含著組織動(dòng)員的范圍和次數(shù),會(huì)議召開(kāi)的級(jí)別和規(guī)模體現(xiàn)了屬地領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于該項(xiàng)任務(wù)的重視程度;文件圈閱直接標(biāo)明了領(lǐng)導(dǎo)的批示,歸屬了責(zé)任,并確定了文件層層轉(zhuǎn)發(fā)的詳細(xì)過(guò)程;臺(tái)賬和工作日志主要記載了任務(wù)組織落實(shí)的整個(gè)過(guò)程。而迎評(píng)迎檢或材料上報(bào)則是將這些內(nèi)容展示和匯報(bào)給上級(jí)的有效機(jī)制——即發(fā)送信號(hào)。只有通過(guò)這些路徑,代理人才能將委托代理的任務(wù)內(nèi)容展現(xiàn)給委托人,確保自己完成了任務(wù)。

如圖3所示,中央兩次針對(duì)該問(wèn)題給出的意見(jiàn)都集中表現(xiàn)為作風(fēng)建設(shè)問(wèn)題,即組織文化問(wèn)題。但這些問(wèn)題只是激勵(lì)結(jié)構(gòu)與制度環(huán)境相作用下的表現(xiàn)形式,并非問(wèn)題本身。將其作為對(duì)象來(lái)進(jìn)行批判和整治,只能是“隔靴搔癢”。在邁向國(guó)家治理能力和治理體系現(xiàn)代化的進(jìn)程中,所有改革措施都必須強(qiáng)化系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。在我們這樣一個(gè)超大國(guó)家,這一點(diǎn)是極其困難的。其原因在于,中央和地方內(nèi)嵌于一個(gè)極其廣大和復(fù)雜的行政疆域之中,一方面要保證體制的穩(wěn)定和統(tǒng)一,另一方面則要強(qiáng)化基層治理的有效性。周雪光用一統(tǒng)體制和有效治理的基本矛盾這一命題對(duì)此進(jìn)行概括。周黎安則將這一矛盾描述如下:“作為所有權(quán)力集于一身的中央政府,主要需要完成兩項(xiàng)基本任務(wù):一是為廣大百姓提供基本的公共服務(wù),維持政權(quán)的長(zhǎng)期穩(wěn)定;二是保證下放給行政代理人的權(quán)力不被濫用,中央的政令能夠暢通無(wú)阻。”[19]而這兩者常常面臨沖突。

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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