第 1 章 緒論

1.1 課題背景與目的及意義
石油在全球范圍內(nèi)的消費比例一直在增長，自 20 世紀(jì) 60 年代起已增長至40%以上，成為消費量最高的能源。所以，石油已不僅僅是一種商品，它關(guān)乎許多國家的命脈和發(fā)展，各國對石油資源爭奪的戰(zhàn)爭也沒有停止過，各國都力圖整合各種政治、外交、軍事等資源來盡可能多的占有石油資源。我國石油資源已經(jīng)不能滿足經(jīng)濟發(fā)展的需要，2010 年，我國進口原油多達 2.39 億噸，同比增長 17.5%，而且需求增長一直在持續(xù)，我國石油對外依存度在 2009 年就超過了警戒線。據(jù)國際能源署預(yù)測，到 2030，我國石油消費的 80%需要依靠海外資源來滿足。這就暗示了我國的石油企業(yè)應(yīng)該要更加重視我國的能源安全任務(wù)，所以我國石油企業(yè)的“走出去”戰(zhàn)略是勢在必行的。

1.2 項目風(fēng)險評價研究現(xiàn)狀
通過分析國內(nèi)外關(guān)于項目風(fēng)險方面的研究可以看出，國內(nèi)外對風(fēng)險評價和全面風(fēng)險管理分析研究的比較全面，但是國內(nèi)外學(xué)者對項目風(fēng)險研究的側(cè)重點存在差異。國外學(xué)者更多關(guān)注的是理論層面和方法層面的應(yīng)用，對工程項目的風(fēng)險識別和評估以及全面風(fēng)險管理理論研究的較多；而我國學(xué)者更側(cè)重于研究風(fēng)險管理在不同階段運用的方法，同時對項目風(fēng)險產(chǎn)生原因研究的也較多。但是，無論國內(nèi)國外，對項目風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重的研究相對較少，而且都是用傳統(tǒng)的方法來確定的指標(biāo)權(quán)重。目前，我國學(xué)者多用層次分析法、主因素分析等方法衡量項目風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重大小，這些方法受人為因素干擾較大，結(jié)果缺乏客觀、合理性。無論是國外還是國內(nèi)，對項目風(fēng)險理論方面的研究不在少數(shù)，應(yīng)用的主要方法有層次分析法、因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊評價法等。很少研究復(fù)雜的、大型的海外石油勘探項目。
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第 2 章 我國石油企業(yè)海外勘探項目及風(fēng)險評價分析

2.1 海外石油勘探項目分析
從以上海外石油勘探項目的合作模式來看，資源國政府都掌有更大的主動權(quán)，投資國在資源國勘探過程中購置和建資產(chǎn)都歸資源國所有，投資國不僅要承擔(dān)來源于資源國的政治、社會風(fēng)險，還要承擔(dān)項目突發(fā)事件帶來的風(fēng)險。除此之外，一旦石油勘探過程出現(xiàn)意外情況，或者石油價格下降，那么由此帶來的風(fēng)險都要投資國來承擔(dān)。所以，海外石油勘探項目的投資風(fēng)險性會更大，對其評價具有重要的戰(zhàn)略和實際意義。

2.2 海外石油勘探項目風(fēng)險評價分析
綜合以上對海外石油勘探項目特征的分析，可以看出海外石油勘探項目是一個十分復(fù)雜且風(fēng)險巨大的系統(tǒng)。通過對海外石油勘探項目合作方式的分析得出，投資方在整個項目中幾乎都處于被動地位，項目的掌控權(quán)大多掌握在資源國政府手中，而且很多合同條款都更有利于資源國政府或資源國石油公司，所以，海外石油勘探項目在這種實施環(huán)境下，其風(fēng)險評價就更為重要�；谝陨咸攸c，本節(jié)將對海外石油勘探項目中經(jīng)常用到的風(fēng)險評價方法進行進一步的理論分析，為本文選用風(fēng)險評價方法奠定基礎(chǔ)。
郭睿經(jīng)過研究建立技術(shù)評價指標(biāo)體系、經(jīng)濟環(huán)境評價指標(biāo)體系、投資環(huán)境評價指標(biāo)體系三個類別的 100 多項指標(biāo)，并運用層次分析—模糊綜合評價方法進行綜合排序，實現(xiàn)了石油勘探開發(fā)項目的綜合評價決策[32]。宋志強、鐘鳴，陳健聲通過分析石油勘探項目的特點和風(fēng)險因素成因，構(gòu)建了由經(jīng)濟風(fēng)險、組織管理風(fēng)險、資源風(fēng)險、政治風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等組成的風(fēng)險指標(biāo)[33]。張在旭、丁丹紅，李磊認為科學(xué)的后評價指標(biāo)體系可以確保評價質(zhì)量，從決策后評價、實施過程后評價、項目管理后評價、勘探效益后評價及影響與持續(xù)性后評價方面構(gòu)建了海外石油勘探項目綜合后評價的指標(biāo)體系[34]。趙東、王震、趙林，劉明明在考慮指標(biāo)體系完備性基礎(chǔ)上賦予指標(biāo)權(quán)重，他們認為項目綜合分級和分類指數(shù)由資源與技術(shù)指數(shù)、經(jīng)濟評價指數(shù)和政治與商業(yè)風(fēng)險指數(shù)組成[35]。王慶，張寶生從以下三個層面甄別了海外石油勘探開發(fā)項目的風(fēng)險：第一層面為國家層面；第二層面為合同層面；第三層面為時序階段層面。
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第 3 章 我國海外石油勘探項目風(fēng)險識別與評價指標(biāo)確定................. 14
3.1 海外石油勘探項目風(fēng)險識別.................... 14
3.2 海外石油勘探項目風(fēng)險因素分析...................... 15
3.2.1 外部風(fēng)險因素...................... 15
3.2.2 內(nèi)部風(fēng)險因素............................. 18
3.3 海外石油勘探項目風(fēng)險評價指標(biāo)確立.................. 19
第 4 章 基于粗糙集的海外石油勘探項目風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重確定............... 21
4.1 粗糙集方法確定指標(biāo)權(quán)重................................ 22
4.1.1 知識系統(tǒng)和不可分辨關(guān)系.............. 22
4.1.2 上近似與下近似....................... 23
第 5 章 實證分析................................ 33
5.1 項目簡介..................... 33
5.2 基于 RS-Fuzzy 的項目風(fēng)險評價....................... 33

第 5 章 實證分析

5.1 項目簡介
中石油計劃購買戴文公司在印尼的全部份額權(quán)益油氣資產(chǎn)。投標(biāo)報價總計約 2 億多美元。該項目采用自有資金作為投資資金。如果中石油可以中標(biāo)，那么中石油擬在獲得該項目權(quán)限 5 年后再追增投資 3.8 億到 4.0 億美元�？紤]項目現(xiàn)在已經(jīng)進行到生產(chǎn)階段，預(yù)計后期的勘探開發(fā)費用主要來自中石油自身資金投入。

5.2 基于 RS-Fuzzy 的項目風(fēng)險評價
本文將粗糙集和模糊集合理論相結(jié)合來評價海外石油勘探項目的風(fēng)險，建立此模型主要考慮一下幾點：首先，海外石油勘探項目風(fēng)險本身就具有不確定性，風(fēng)險因素具有模糊性；其次，粗糙集方法是用來研究不完整數(shù)據(jù)、模糊和不確定性知識表達的數(shù)學(xué)工具，對問題不確定性描述或處理是相對客觀的，用粗糙集方法確定指標(biāo)權(quán)重可以增加評估的客觀性；最后，粗糙集和模糊評價都是以觀察數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，模糊集從隸屬函數(shù)出發(fā)，將集合中子類的不清楚邊界模型化，體現(xiàn)了隸屬邊界的模糊性，而粗糙集的核心是等價關(guān)系，通過上、下近似的引入來定義不確定性關(guān)系，體現(xiàn)集合對象的不可區(qū)分性，兩種方法結(jié)合具有互補性，可以更有效的處理不確定性評價問題。所以，本文構(gòu)建了 RS-Fuzzy模型來評估項目風(fēng)險。
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結(jié)論 

海外石油勘探是高風(fēng)險項目，風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重的確定是整個風(fēng)險評價中至關(guān)重要的一環(huán)，是否科學(xué)合理的對項目風(fēng)險進行評價又會影響著整個項目投資收益，因此，需要構(gòu)建合理的項目風(fēng)險評價方法以盡量減少投資過程中產(chǎn)生的風(fēng)險，提高整個項目的投資質(zhì)量。本文通過研究得出結(jié)論總結(jié)如下：
（1）總結(jié)了國內(nèi)外海外石油勘探項目的研究成果，并基于海外石油勘探項目特征和合作模式的分析，運用因果分析和問卷調(diào)查法對我國石油企業(yè)海外勘探項目的風(fēng)險因素進行識別，根據(jù)風(fēng)險產(chǎn)生原因不同將風(fēng)險總結(jié)為外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。
（2）構(gòu)建綜合風(fēng)險評價模型。本文基于粗糙集和模糊集結(jié)合的風(fēng)險評價方法，建立了海外石油勘探項目的風(fēng)險評價模型。風(fēng)險評價結(jié)果表明在海外石油勘探項目中，外部風(fēng)險對項目影響較大，其中地質(zhì)風(fēng)險、政治風(fēng)險、法律風(fēng)險是最主要的影響因素。內(nèi)部風(fēng)險中權(quán)重值最高的風(fēng)險為技術(shù)風(fēng)險，其次是組織管理風(fēng)險。根據(jù)綜合風(fēng)險評價結(jié)果，針對風(fēng)險因素提出風(fēng)險防范和控制策略。
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參考文獻（略）