【摘要】：以人均論,我國(guó)并不是一個(gè)資源豐裕的國(guó)家,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,對(duì)清潔能源的需求增加與水資源調(diào)配,使得我國(guó)修建了大量水利水電工程,如三峽工程、南水北調(diào)工程等。在這些大中型水利水電工程修建中,不可避免地出現(xiàn)了大量水利工程移民,這些移民屬于非自愿移民；與自愿移民不同的是,他們由于社會(huì)介入而發(fā)生了居住地遷移行為。盡管國(guó)家在移民搬遷安置中做了相應(yīng)規(guī)劃,提出了“搬得出、穩(wěn)得住、能致富”的政策目標(biāo),為移民準(zhǔn)備了安置地,并對(duì)農(nóng)村移民房屋及附屬設(shè)施、耕園地等給予了一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；但總的來(lái)看,水利工程移民在搬遷后由于其生計(jì)資本發(fā)生變動(dòng),具體來(lái)看就是人力資本失靈、社會(huì)資本中斷,物資和自然資本損失,導(dǎo)致移民家庭生計(jì)發(fā)生脆弱性,并容易陷入次生貧困。移民前期安置補(bǔ)償政策更多考慮移民所要付出物質(zhì)和有形消耗成本,但沒有充分考慮給移民帶來(lái)的無(wú)形價(jià)值損失。無(wú)形價(jià)值中主要的人力資本與社會(huì)資本損失,強(qiáng)化了移民生計(jì)脆弱性,同時(shí)弱化了移民可持續(xù)生計(jì)的能力。這一現(xiàn)象并非僅出現(xiàn)在中國(guó)水利工程移民身上,在其他國(guó)家生態(tài)移民、工程移民身上普遍存在,因此,世界銀行著名移民研究專家Cemea(1988)指出非自愿移民會(huì)導(dǎo)致移民面臨失去土地、失去工作、失去家園、向邊緣地區(qū)搬遷、食品無(wú)保障、健康水平下降、喪失共同物質(zhì)財(cái)產(chǎn)以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的破壞等風(fēng)險(xiǎn),從而加大移民貧困的風(fēng)險(xiǎn)。 水利工程移民產(chǎn)生的貧困問(wèn)題會(huì)造成移民群體不穩(wěn)定,不僅對(duì)區(qū)域社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成影響,也會(huì)對(duì)水利水電工程事業(yè)形成極大制約。正如潘家錚、陸佑楣院士在2004年“聯(lián)合國(guó)水電與可持續(xù)發(fā)展研討會(huì)”上指出的那樣：“開發(fā)水電需要付出淹地和移民的代價(jià)……與淹地伴生且更難處理的問(wèn)題是移民,移民工作十分復(fù)雜困難,做好水利工程移民搬遷是水電項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵”�；诖�,聯(lián)合國(guó)很早就將世界水利水電工程移民貧困治理問(wèn)題作為一個(gè)重要的研究課題。中國(guó)是世界上水利水電工程移民人數(shù)最多的國(guó)家,總數(shù)超過(guò)2300萬(wàn)人。由于移民以后靠安置為主,庫(kù)區(qū)自然環(huán)境較差,普遍存在人多地少的基礎(chǔ)性矛盾,其搬遷后安穩(wěn)致富問(wèn)題,一直受到國(guó)家關(guān)注,尤其是三峽工程百萬(wàn)移民的動(dòng)遷安置,將水利工程移民安穩(wěn)致富和可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題的關(guān)注,推向了一個(gè)新的高度。 盡管國(guó)家對(duì)水利工程移民進(jìn)行了前期安置與后期扶持,盡量保障移民家庭的非貧困化,但對(duì)水利工程移民來(lái)說(shuō),可持續(xù)生計(jì)問(wèn)題仍然成為其貧困治理中的重要內(nèi)容。目前,水利工程移民生計(jì)問(wèn)題主要表現(xiàn)在這樣幾方面：(1)部分移民群眾收入偏低,存在次生貧困風(fēng)險(xiǎn)；(2)安置區(qū)環(huán)境容量不足,移民缺乏可持續(xù)生計(jì)的資源；(3)缺乏勞動(dòng)就業(yè)技能,轉(zhuǎn)移就業(yè)存在困難；(4)基礎(chǔ)設(shè)施不完善,難以滿足移民生產(chǎn)發(fā)展需求；(5)安置區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展系統(tǒng)功能不足。從以上方面可以看出,水利工程移民現(xiàn)在面臨的最大問(wèn)題,是該群體如何實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì),即如何提高水利工程移民的生計(jì)能力。 對(duì)于水利工程移民的可持續(xù)生計(jì),國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了多方面研究,但由于國(guó)內(nèi)在生計(jì)研究方面缺乏對(duì)理論研究基礎(chǔ)的探討,導(dǎo)致目前在水利工程移民方面并沒有形成深入的可持續(xù)的生計(jì)研究領(lǐng)域。盡管有學(xué)者針對(duì)移民貧困原因,根據(jù)生計(jì)分析框架,提出了生計(jì)能力再造這一研究思路,該思路將生計(jì)能力再形成看作是一個(gè)再造的過(guò)程,認(rèn)為只有提高了移民的生計(jì)能力才能實(shí)現(xiàn)其的可持續(xù)生計(jì)。但是目前國(guó)內(nèi)關(guān)于生計(jì)能力再造的研究?jī)H僅停留在術(shù)語(yǔ)提出與操作性解釋上,沒有繼續(xù)深入的進(jìn)行討論,對(duì)其進(jìn)行理論構(gòu)建,這使得生計(jì)能力再造沒有成為可持續(xù)生計(jì)中的一個(gè)具有普遍性的研究范式,也使得生計(jì)能力的研究領(lǐng)域無(wú)法形成。進(jìn)一步看,要對(duì)生計(jì)能力再造進(jìn)行理論構(gòu)建,需要對(duì)可行能力理論進(jìn)行解析,而國(guó)內(nèi)很少有人在理論上探討該問(wèn)題。于是,由于以可行能力為基礎(chǔ)的能力方法沒有被深入研究,便無(wú)法為生計(jì)能力再造理論構(gòu)建提供必要的支撐。 本文基于對(duì)水利工程移民生計(jì)研究的關(guān)注,以及試圖通過(guò)進(jìn)一步推進(jìn)生計(jì)能力再造這一研究思路,來(lái)建立一個(gè)較為明確的水利工程移民可持續(xù)生計(jì)的研究方向。因此,本文以水利工程移民為研究對(duì)象,以其生計(jì)能力再造為切入點(diǎn),以可行能力理論、產(chǎn)權(quán)理論、人力資本與社會(huì)資本理論為核心基礎(chǔ)理論,通過(guò)對(duì)可行能力的解構(gòu),重新建構(gòu)了生計(jì)能力再造,將其定義為：是一個(gè)由相關(guān)制度主導(dǎo)和社會(huì)組織介入進(jìn)行要素傳導(dǎo)的,以區(qū)域或社區(qū)為空間范圍,以家庭為基礎(chǔ)的,個(gè)人在新的生計(jì)環(huán)境下的適應(yīng)和發(fā)展能力的形成及增長(zhǎng)過(guò)程,其體現(xiàn)在外在功能性活動(dòng)的變動(dòng)上,并反映了由此引起的總體效用的增加。本文認(rèn)為生計(jì)能力再造過(guò)程的核心是生計(jì)資本積累,以及其匹配性保障制度的完善過(guò)程。在理論建構(gòu)基礎(chǔ)上,本文對(duì)水利工程移民生計(jì)能力再造的實(shí)現(xiàn)機(jī)制與保障機(jī)制進(jìn)行了分析,并以S水庫(kù)移民生計(jì)能力再造效果評(píng)價(jià)和影響因素相關(guān)關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。 本文主要內(nèi)容包括： 第一部分：導(dǎo)論。本部分主要介紹研究背景、研究意義、相關(guān)概念,文獻(xiàn)綜述、提出需要解決的問(wèn)題,設(shè)定研究路線,選擇研究方法,安排全文結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。 第二部分：理論基礎(chǔ)。本部分根據(jù)研究需要,對(duì)復(fù)雜科學(xué)管理、可行能力理論、產(chǎn)權(quán)理論、人力資本理論、社會(huì)資本理論的核心思想,發(fā)展脈絡(luò)等方面進(jìn)行了簡(jiǎn)要的介紹。 第三部分：水利工程移民生計(jì)能力再造的理論分析框架。本部分首先在可持續(xù)生計(jì)的分析框架下提出了生計(jì)能力的概念,提出了實(shí)現(xiàn)水利工程移民可持續(xù)生計(jì)的方式是生計(jì)能力再造的思路。此后,通過(guò)將可行能力進(jìn)行整體性解析,完成了對(duì)生計(jì)能力再造重新定義。在該定義基礎(chǔ)上,指出了生計(jì)能力再造的內(nèi)涵與外在基本類型。之后,本問(wèn)題提出了生計(jì)能力再造的分析框架,分析了生計(jì)能力再造的影響因子及其相互間關(guān)系。最后,本文從生計(jì)能力再造的測(cè)量與影響因素的相關(guān)性分析評(píng)價(jià)兩方面介紹了,生計(jì)能力再造實(shí)證分析方式。 第四部分：水利工程移民資源獲取能力再造研究。在上一章基礎(chǔ)上,展開對(duì)水利工程移民獲取能力再造的實(shí)現(xiàn)機(jī)理分析。首先,在人力資本的定義,特征的分析后,探討了制度因子與基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成的人力資本獲取機(jī)理,其后在社會(huì)資本的定義、類型、特征的分析后,探討了家庭、社會(huì)組織、社區(qū)與基礎(chǔ)設(shè)施等因素所構(gòu)成的社會(huì)資本的獲取機(jī)理。 第五部分：水利工程移民就業(yè)能力再造研究。本部分探討了就業(yè)能力的兩個(gè)影響因素,人力資本與社會(huì)資本對(duì)就業(yè)能力再造的影響,在人力資本部分,首先分析了人力資本轉(zhuǎn)化為就業(yè)能力的教育、職業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)遷移和醫(yī)療保障四個(gè)途徑,其后從就業(yè)信息能力、就業(yè)擇業(yè)能力、職業(yè)適應(yīng)能力和收益能力四方面與人力資本的關(guān)系,探討了移民就業(yè)能力人力資本再造機(jī)理。在社會(huì)資本方面,首先從強(qiáng)弱關(guān)系、結(jié)構(gòu)洞與社會(huì)資源三個(gè)方面與就業(yè)能力的關(guān)系,其次,從減少水利工程移民就業(yè)交易費(fèi)用；增加水利工程移民就業(yè)概率；提高水利工程移民就業(yè)質(zhì)量；影響水利工程移民就業(yè)轉(zhuǎn)移的決策等四個(gè)方面,探討了移民就業(yè)能力的社會(huì)資本再造機(jī)理。 第六部分：水利工程移民社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力再造研究。本部分首先介紹了移民面臨的養(yǎng)老、失業(yè)和醫(yī)療三種社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),之后,通過(guò)引入脆弱性分析框架,分析了政策與社會(huì)組織在移民社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中的作用,構(gòu)成了移民社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力再造機(jī)理的分析思路。其后具體從移民政策與社會(huì)組織方面分析了,它們提高移民社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力的方式。 第七部分：本部分以S水庫(kù)的連續(xù)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)為例,對(duì)水庫(kù)移民生計(jì)能力再造進(jìn)行定性與定量分析。首先,介紹了S水庫(kù)移民的生計(jì)現(xiàn)狀；其次,對(duì)S水庫(kù)移民的生計(jì)能力再造效果,使用隸屬度模型進(jìn)行了測(cè)量；最后,使用生產(chǎn)函數(shù)模型對(duì)S水庫(kù)移民的生計(jì)能力再造影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。 主要研究結(jié)論如下： (1)可行能力不再僅僅被看作成一組功能性活動(dòng)的集合,其可以被解構(gòu)為內(nèi)涵有制度、環(huán)境、賦予資源和內(nèi)生能力四個(gè)要素,以及生計(jì)能力轉(zhuǎn)形成并向功能性活動(dòng)轉(zhuǎn)化兩個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程的整體性能力概念,在這個(gè)整體性概念基礎(chǔ)上,生計(jì)能力再造才能夠被看作是一個(gè)能力形成與轉(zhuǎn)化過(guò)程。 (2)對(duì)生計(jì)能力再造進(jìn)行了理論建構(gòu)。以可行能力理論為基礎(chǔ),生計(jì)能力再造被看作是一個(gè)由相關(guān)制度主導(dǎo)和社會(huì)組織介入進(jìn)行要素傳導(dǎo)的,以區(qū)域或社區(qū)為空間范圍,以家庭為基礎(chǔ)的,個(gè)人在新的生計(jì)環(huán)境下的適應(yīng)和發(fā)展能力的形成及增長(zhǎng)過(guò)程,其體現(xiàn)在外在功能性活動(dòng)變動(dòng)上,并反映了由此引起的總體效用的增加。這樣,生計(jì)能力再造由于其外顯的功能性活動(dòng)特征,可以與福利直接聯(lián)系起來(lái),使這個(gè)概念變得可以進(jìn)行測(cè)量。以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ),生計(jì)能力再造過(guò)程,被看作是主體產(chǎn)權(quán)界定下的制度保障過(guò)程。 (3)分析了生計(jì)能力再造的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。在分析中生計(jì)能力再造的主要影響因子為制度因子、環(huán)境因子、家庭因子和環(huán)境因子,而主要影響因素為人力資本與社會(huì)資本。通過(guò)影響因子間相互關(guān)系的分析,可以進(jìn)一步從社會(huì)資本和人力資本角度,對(duì)資本獲取能力再造、就業(yè)能力再造與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力再造的實(shí)現(xiàn)機(jī)理進(jìn)行分析。 (4)實(shí)證研究了水利工程移民生計(jì)能力再造效果評(píng)價(jià)。水利工程移民生計(jì)能力有明顯好轉(zhuǎn)。實(shí)證研究結(jié)果顯示,移民整體能力在搬遷安置后有明顯改善,但仍處于0.4～0.5之間,尚未突破模糊狀況達(dá)到能力較好水平,因此,改善庫(kù)區(qū)移民能力狀況仍任重道遠(yuǎn)。 (5)對(duì)水利工程移民生計(jì)能力再造影響因素相關(guān)進(jìn)行了實(shí)證研究。 1)總體來(lái)說(shuō),年人均純收入(總體的生計(jì)能力)受到自然資本、人力資本、社會(huì)資本、金融資本的影響,其中人力資本對(duì)年人均純收入的影響最為顯著,達(dá)到每增加1元的人力資本投入,會(huì)帶來(lái)年人均純收入0.3元的增長(zhǎng)。 2)以非農(nóng)活動(dòng)為主的生計(jì)多樣化能確保收入增長(zhǎng)和生活水平的提高,同時(shí)也降低了單一生計(jì)活動(dòng)的脆弱性和風(fēng)險(xiǎn),減輕了對(duì)土地的壓力,有利于生態(tài)恢復(fù)和重建。在移民生活中引入非農(nóng)活動(dòng),能夠?qū)崿F(xiàn)家庭內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán),因?yàn)閬?lái)自非農(nóng)活動(dòng)的收入能支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn),而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)又能為其他家庭成員(如老人、婦女和兒童)提供基本生活保障和就業(yè)崗位。而該策略的實(shí)現(xiàn)要以人力資本(質(zhì)量)的提升和金融資本的投入為條件。 3)加大教育性人力資本投入促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)人力資本通過(guò)職業(yè)選擇和就業(yè)能力影響社會(huì)流動(dòng),從而增強(qiáng)了個(gè)體謀取生計(jì)的能力”通過(guò)教育性人力資本的投資,年輕一代能成功地完成職業(yè)的非農(nóng)轉(zhuǎn)換,實(shí)現(xiàn)社會(huì)垂直流動(dòng),其謀生能力會(huì)大大增強(qiáng),也可以減輕庫(kù)區(qū)的人口壓力。以職業(yè)轉(zhuǎn)換為表現(xiàn)的社會(huì)流動(dòng)使得移民在面臨生存環(huán)境改變時(shí)有足夠的能力抵御風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)生計(jì)的可持續(xù)性。但另一方面,投資教育的機(jī)會(huì)成本和風(fēng)險(xiǎn)也較高,一旦無(wú)法就業(yè)將會(huì)給個(gè)人和家庭帶來(lái)較大的影響。
文內(nèi)圖片：
圖片說(shuō)明：DIFD可持續(xù)生計(jì)分析框架圖
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【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D632.4;F426.91
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本文編號(hào)：2511591