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水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理淺析

發(fā)布日期： 2016-06-16 發(fā)布：  

  2015年12期目錄       本期共收錄文章20篇

　　【摘要】在水利水電項(xiàng)目開發(fā)過程中存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)因素，加強(qiáng)水利水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。本文通過對(duì)水利水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素和特點(diǎn)進(jìn)行分析，圍繞常見的風(fēng)險(xiǎn)類型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理展開探討。
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　　【關(guān)鍵詞】水利水電項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；影響
　　1、水利水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析
　　在水利水電項(xiàng)目的建設(shè)過程中，所存在的風(fēng)險(xiǎn)因素比較多，根據(jù)性質(zhì)與成因進(jìn)行分類可分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)以及政治法律經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等六種類型[1]。
　　其中，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)選擇不恰當(dāng)、設(shè)計(jì)內(nèi)容不完整、技術(shù)資料提供不及時(shí)、方案以及流程不合理等。自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)則表示為由雷電、地震、泥石流等自然環(huán)境災(zāi)害所引起的風(fēng)險(xiǎn)。資金不到位、籌措不合理、外匯管制等屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。人員風(fēng)險(xiǎn)是指業(yè)主、技術(shù)人員、監(jiān)理人員、管理人員等工作人員的素質(zhì)。施工單位、設(shè)計(jì)單位以及兩者之間的協(xié)調(diào)性屬于組織風(fēng)險(xiǎn)。政治法律經(jīng)濟(jì)是由于稅收、戰(zhàn)爭(zhēng)、價(jià)格、通貨膨脹等因素所引起的工資變化、漲價(jià)、市場(chǎng)動(dòng)蕩和規(guī)章制度變化等。
　　2、水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征分析
　　2.1可變性
　　在水利工程項(xiàng)目的建設(shè)過程中，可能會(huì)不斷出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，也可能對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，，或者有些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可進(jìn)行處理，各種風(fēng)險(xiǎn)都有可能存在質(zhì)的或者量的變化。
　　2.2普遍性與客觀性
　　目前，人們只能在有限的時(shí)間和空間內(nèi)對(duì)水利工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和存在因素進(jìn)行改變，使風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率降低，令損失程度盡量減少，卻不能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)完全消除。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有不確定性，不為人的主觀意識(shí)所控制，是客觀存在的。
　　2.3偶然性與必然性
　　某些水利水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是由于多種因素共同作用而引起的，是一種隨機(jī)現(xiàn)象，具有偶然性。對(duì)于那些發(fā)生頻率比較多的風(fēng)險(xiǎn)，我們可通過觀察分析得出其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，然后再采用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方式或者概率統(tǒng)計(jì)方法，將風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率和損害程度計(jì)算出來，從而就可對(duì)這些必然發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行檢測(cè)和提前做好控制措施。
　　2.4多樣性與多層次性
　　水利水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著工程的發(fā)展而不斷發(fā)生變化，形成了多種多樣化的風(fēng)險(xiǎn)。雖然各種風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，但是它們一同與外界產(chǎn)生了交叉影響，使風(fēng)險(xiǎn)的多層次性得以顯現(xiàn)[2]。
　　2.5全程性與全局性
　　水利水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)建設(shè)過程中都有可能存在，且某些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后還會(huì)發(fā)生連鎖反應(yīng)，因此，風(fēng)險(xiǎn)不僅僅對(duì)項(xiàng)目的局部發(fā)生影響，還會(huì)影響全局。
　　3.水利水電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類型
　　3.1自然風(fēng)險(xiǎn)
　　建設(shè)工程處于條件較為惡劣的地區(qū)，如在洪水、地震、泥石流、海嘯等自然災(zāi)害的多發(fā)地區(qū)，或者項(xiàng)目地區(qū)的冬季特別嚴(yán)寒，進(jìn)行施工是較為困難的。因?yàn)檫@些地區(qū)都存在對(duì)工程造成嚴(yán)重?fù)p害的自然條件。在惡劣的環(huán)境和氣候中進(jìn)行工作會(huì)損害施工企業(yè)的利益，由于長(zhǎng)時(shí)間的嚴(yán)寒、臺(tái)風(fēng)、暴雨等給工程帶來的不便，會(huì)使工程的成本增加。
　　3.2工程管理風(fēng)險(xiǎn)
　　在開始施工前，建設(shè)單位會(huì)與施工單位簽訂一份責(zé)任書，建筑單位就會(huì)選擇一位項(xiàng)目經(jīng)理作為第一責(zé)任人。水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主體就是項(xiàng)目經(jīng)理與項(xiàng)目管理小組，他們?cè)谔幚砀鞣N風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)抓住主要矛盾，將威脅轉(zhuǎn)化為有利因素。
　　3.3合同風(fēng)險(xiǎn)
　　水利水電項(xiàng)目的建筑市場(chǎng)都會(huì)存在工程質(zhì)量、工期拖延、拖欠工程款、原材料價(jià)格上漲等問題，這些都與不良地履行合同等情況有關(guān)系[3]�，F(xiàn)在國(guó)內(nèi)很多建設(shè)單位在與承包商簽訂合同時(shí)常常會(huì)違背平等性的原則，呈現(xiàn)買方市場(chǎng)的特點(diǎn)，多從自己的利益出發(fā)簽訂各種不等條款。如在合同中未提及承包商應(yīng)有的權(quán)利，只強(qiáng)調(diào)其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)；合同中詳細(xì)規(guī)定如果工期出現(xiàn)延誤就要接受罰款，且懲罰極為嚴(yán)格，但是如果是因?yàn)闃I(yè)主設(shè)計(jì)圖紙延誤而使施工受阻則沒有明確的懲罰條例；合同中沒有獎(jiǎng)勵(lì)條款，可是處罰條款卻相當(dāng)明確。對(duì)施工企業(yè)來說，一切風(fēng)險(xiǎn)的源頭就是合同，所以，承包商在簽訂合同的時(shí)候一定要認(rèn)真、仔細(xì)地進(jìn)行研究，堅(jiān)持自己的合法權(quán)益以及否定合同中的不合理要求，雙方通過協(xié)商再制定出能夠保障雙方利益的合同，避免為企業(yè)埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。
　　3.4材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
　　一般情況下，項(xiàng)目工程中70%的成本都是投入到材料的采購(gòu)中。但是有的工程是長(zhǎng)線工程，投資大且回收期較長(zhǎng)，建設(shè)過程中就有可能存在材料漲價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，施工企業(yè)必須提前做好措施應(yīng)對(duì)材料漲價(jià)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，發(fā)生通貨膨脹的狀況是難免的，施工企業(yè)能夠理解和接受小幅度的通脹，但是若超出了承受范圍，企業(yè)就會(huì)難以應(yīng)付。施工企業(yè)的材料管理人員應(yīng)該對(duì)可靠的貨源、準(zhǔn)確的價(jià)格等信息進(jìn)行及時(shí)收集與掌握，這樣就能避免材料價(jià)格大幅度波動(dòng)而對(duì)企業(yè)所產(chǎn)生的影響，降低企業(yè)的受損程度。
　　4水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
　　4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理首先要將存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，同時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)企業(yè)造成的影響[4]。由于風(fēng)險(xiǎn)是貫穿于整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)過程中，是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，所以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別也要貫穿在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)中。根據(jù)項(xiàng)目的不同階段和目標(biāo)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、項(xiàng)目信息以及參考資料，得出項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)。將得出的結(jié)果加以分析整理，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的識(shí)別，常采用的識(shí)別方法有情景分析法、頭腦風(fēng)暴法等。
　　4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
　　在確定了風(fēng)險(xiǎn)的存在性后，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和所產(chǎn)生的損害程度稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。定性評(píng)估和定量評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的兩個(gè)主要方法，綜合各方面的數(shù)據(jù)、信息度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的程度、概率、時(shí)間以及影響范圍進(jìn)行確定。
　　4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
　　經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)量不大，可以將其轉(zhuǎn)交給第三方進(jìn)行處理則可采用項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的策略，將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任和后果交給第三方，如參加工程保險(xiǎn)、將合同轉(zhuǎn)移等。如果項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量不多，可以通過人為干預(yù)使風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率降低以及減少風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失，則可采取風(fēng)險(xiǎn)緩解的策略。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的后果并不嚴(yán)重，且發(fā)生率較小可采取風(fēng)險(xiǎn)自留的策略，由風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失應(yīng)用企業(yè)的內(nèi)部資金進(jìn)行填補(bǔ)。若是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告顯示風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量較大，為防止風(fēng)險(xiǎn)的形成、發(fā)生，可采用風(fēng)險(xiǎn)回避的策略。
　　4.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
　　在項(xiàng)目的建設(shè)過程中，應(yīng)對(duì)潛在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全程跟蹤監(jiān)督，檢查風(fēng)險(xiǎn)的控制措施執(zhí)行情況。監(jiān)控包括三方面：確定風(fēng)險(xiǎn)是否存在、是否發(fā)生、是否得到控制等；檢查控制風(fēng)險(xiǎn)的措施是否有效，運(yùn)行是否恰當(dāng)?shù)�；是否存在新的風(fēng)險(xiǎn)并制定應(yīng)對(duì)措施[5]。
　　結(jié)束語
　　水利水電工程對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)效益具有重要意義，因此，要加強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)管理。管理者必須熟練并掌握識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與分析，采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，以控制、防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的損害。
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