本文關(guān)鍵詞：國(guó)內(nèi)外典型水利投融資模式及啟示，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心：國(guó)外小型農(nóng)田水利建設(shè)和管理經(jīng)驗(yàn)及借鑒

來(lái)源：中國(guó)改革論壇網(wǎng)

  國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心“完善小型農(nóng)田水利建設(shè)和管理機(jī)制研究”課題組  

    編輯：管理員 歸檔時(shí)間：2011/9/1    

內(nèi)容摘要：世界各國(guó)政府普遍重視小型農(nóng)田水利發(fā)展，許多國(guó)家都建立了一套適應(yīng)本國(guó)國(guó)情的小型農(nóng)田水利建設(shè)和管理體系，包括投融資制度、運(yùn)行體制、水權(quán)交易、水利工程產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、用水戶參與機(jī)制等。本報(bào)告對(duì)該領(lǐng)域一些國(guó)家的做法、經(jīng)驗(yàn)及啟示進(jìn)行簡(jiǎn)要的梳理和總結(jié)。

一、投資以政府為主導(dǎo)，社會(huì)資本廣泛參與

首先，政府承擔(dān)農(nóng)田水利投資主體責(zé)任。縱觀世界各國(guó)的水利投資情況，由于農(nóng)田水利是農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的重要部分，其準(zhǔn)公益性的特點(diǎn)無(wú)法完全依靠市場(chǎng)滿足項(xiàng)目投資，而且水利項(xiàng)目投資大、收益期長(zhǎng)，政府都在水利投資體系占主體地位。

在美國(guó)，農(nóng)業(yè)灌溉骨干工程、農(nóng)村供水工程一般是聯(lián)邦政府贈(zèng)款50%，其余50%由地方負(fù)責(zé)，地方負(fù)責(zé)部分通常是稅收支出或政府擔(dān)保優(yōu)惠貸款（徐家貴等，2006）[①徐家貴、徐雪紅：“國(guó)內(nèi)外典型水利投融資模式及啟示”，《水利經(jīng)濟(jì)》，第24卷第1期，2006年1月，47～49頁(yè)。]。對(duì)于落后地區(qū)，聯(lián)邦政府采取贈(zèng)款或零利率貸款的辦法予以資助。聯(lián)邦法律規(guī)定任何一個(gè)項(xiàng)目贈(zèng)款不得超過(guò)工程總投資的75%，目前實(shí)際操作為50%（張德剛等，2009）[②張德剛、王鷗、付曉東：“國(guó)內(nèi)外水利投融資體制現(xiàn)狀的比較”，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2009年第11期，68～69頁(yè)。]。灌溉工程的可行性研究、設(shè)計(jì)等技術(shù)方面的費(fèi)用，全部由聯(lián)邦政府支持。

日本的水利資金投資主體是中央政府、地方政府、農(nóng)民和項(xiàng)目業(yè)主，中央政府和地方政府僅對(duì)水利公益事業(yè)進(jìn)行大量投入，而非公益事業(yè)的水利項(xiàng)目則推向市場(chǎng)，由項(xiàng)目業(yè)主負(fù)擔(dān)，政府提供一定的補(bǔ)助。雖然操作原則如此，日本的水利資金投資仍是以中央和地方的資金占主導(dǎo)地位，并且水利投資在各類公益事業(yè)投資中一直處于首位。日本水資源開(kāi)發(fā)公團(tuán)則依靠政府基金的長(zhǎng)期貸款。

歐盟則依據(jù)小型農(nóng)田水利設(shè)施項(xiàng)目的性質(zhì)給予不同的補(bǔ)貼力度，原則是公共產(chǎn)品性質(zhì)較強(qiáng)的項(xiàng)目給予的補(bǔ)貼力度也較大。最高補(bǔ)貼可達(dá)項(xiàng)目預(yù)算的80%，私人性質(zhì)的節(jié)水和灌溉設(shè)備補(bǔ)貼率為25%～40%。

總體來(lái)看，農(nóng)田水利的投資模式普遍以政府為主，根據(jù)投資項(xiàng)目性質(zhì)廣辟融資渠道。本著“誰(shuí)投資、誰(shuí)管理、誰(shuí)受益”的原則，先劃清水利項(xiàng)目的責(zé)、權(quán)、利，再按責(zé)任和收益情況進(jìn)行投資分?jǐn)偂Ｔ诿鞔_了政府為投資主體的同時(shí)，逐級(jí)分?jǐn)傌?zé)任和投資義務(wù)。

其次，各級(jí)政府明確劃分事權(quán)和支出責(zé)任。許多國(guó)家在水利設(shè)施建設(shè)中采取明確投資主體和事權(quán)劃分的原則，在不同時(shí)期，選擇不同投資重點(diǎn)。

美國(guó)水利項(xiàng)目60%以上投資來(lái)源于各級(jí)政府的財(cái)政資金投入。龐大的政府投資需要在各級(jí)政府間劃分水利事權(quán)，按照職責(zé)管轄范圍，逐級(jí)分解財(cái)政壓力。聯(lián)邦政府主要負(fù)責(zé)大河及跨州河流的治理，州級(jí)地方政府主要負(fù)責(zé)中小河流的治理。在防洪搶險(xiǎn)方面，洪水超過(guò)是十年一遇的由聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)，防洪及改善生態(tài)環(huán)境等公益性項(xiàng)目，主要由各級(jí)政府撥款，對(duì)水電、洪水項(xiàng)目則推向市場(chǎng)或按受益者分?jǐn)偼顿Y共同建設(shè)。按水利事權(quán)的劃分實(shí)施投資主體分?jǐn)偼顿Y。防洪工程主要是州政府負(fù)責(zé)。對(duì)較大項(xiàng)目，州政府可以通過(guò)游說(shuō)眾、參議員通過(guò)國(guó)會(huì)批準(zhǔn)后取得資金保證，聯(lián)邦政府負(fù)擔(dān)65%，地方負(fù)擔(dān)35%。根據(jù)防洪法案，陸軍工程師兵團(tuán)負(fù)責(zé)全國(guó)防洪工作。

印度憲法規(guī)定水資源開(kāi)發(fā)利用和防洪主要由各邦負(fù)責(zé)，中央政府負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、技術(shù)咨詢和聯(lián)邦流域的開(kāi)發(fā)，灌溉工程由聯(lián)邦規(guī)劃、施工和管理。小型工程中央和地方政府投資1/3，中央和地方政府各負(fù)擔(dān)一半。防洪工程由中央政府投資，不回收投資。而小型灌溉工程中央和地方政府分別撥款總投資的1/6左右，一般不需償還，對(duì)運(yùn)用噴灌和滴灌等節(jié)水類技術(shù)的小型項(xiàng)目，政府還給予25%～50%的補(bǔ)助。

日本河流也采取分級(jí)管理的辦法，對(duì)治河費(fèi)用及管理費(fèi)用的分擔(dān)有明確規(guī)定：根據(jù)河流的重要性及其影響大小等因素，劃分等級(jí)。一級(jí)河流由國(guó)家主管部門管理，由建設(shè)大臣主管；其他河流由都道府縣首長(zhǎng)管理。國(guó)家管理的河流所需建設(shè)、管理費(fèi)用，原則上由中央政府負(fù)擔(dān)，若屬地方要求項(xiàng)目，其費(fèi)用由中央負(fù)擔(dān)1/3～1/2。地方政府管理河流所需建設(shè)、管理費(fèi)用，原則上由地方政府負(fù)擔(dān)，根據(jù)需要可申請(qǐng)國(guó)家給予補(bǔ)貼。對(duì)于因?yàn)?zāi)損毀的公用設(shè)施，所在地方政府應(yīng)在災(zāi)后立即組織修復(fù)，不需立項(xiàng)申請(qǐng)，所需費(fèi)用按相關(guān)法律規(guī)定分?jǐn)�。灌溉排水設(shè)施建設(shè)可按其規(guī)模和技術(shù)上的難易程度分別由國(guó)家、都道府縣政府、市町村政府和土地改良區(qū)等進(jìn)行建設(shè)。根據(jù)不同的建設(shè)項(xiàng)目主體，歸類為不同的項(xiàng)目，由國(guó)家實(shí)施的稱為“國(guó)營(yíng)項(xiàng)目”，由都道府縣政府實(shí)施的稱為“都道府縣營(yíng)項(xiàng)目”，由市町村政府和土地改良區(qū)等實(shí)施的則稱為“團(tuán)體營(yíng)項(xiàng)目”。通常來(lái)說(shuō)，受益農(nóng)田面積在3000公頃以上時(shí)為國(guó)營(yíng)項(xiàng)目，在3000公頃以下、200公頃以上為都道府縣營(yíng)項(xiàng)目。

大多數(shù)國(guó)家由政府負(fù)責(zé)以流域或水系為單位制定水資源相關(guān)規(guī)劃，同時(shí)政府也負(fù)責(zé)編制各種專業(yè)規(guī)劃，例如防洪抗旱、灌溉、城鎮(zhèn)用水、地下水開(kāi)發(fā)利用、水資源保護(hù)和水土保持等規(guī)劃。在英國(guó)，規(guī)劃根據(jù)目標(biāo)對(duì)象分為國(guó)家級(jí)、流域級(jí)、區(qū)域級(jí)和地方級(jí)，按照不同的級(jí)別由相對(duì)應(yīng)的政府部門負(fù)責(zé)。就審批程序來(lái)說(shuō)，美國(guó)水資源相關(guān)規(guī)劃的審批需要報(bào)送的政府部門涉及了水務(wù)、環(huán)境、自然資源、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易等部門，這些部門還會(huì)舉行公眾聽(tīng)證會(huì)，參考顧問(wèn)的意見(jiàn)和評(píng)論。雖然程序繁瑣，但是確保了水資源的規(guī)劃管理工作的民主性、科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

再次，普遍建立社會(huì)參與機(jī)制。許多國(guó)家利用一些水利工程具有供水、灌溉、發(fā)電、旅游、水土保持等多項(xiàng)效益的特點(diǎn)，吸引有關(guān)受益方參與投資和管理，投資者和管理者有權(quán)享受收益。社會(huì)參與機(jī)制仍以先明確劃分水利項(xiàng)目的公益性和非公益性特征為前提，非公益性的項(xiàng)目中政府補(bǔ)貼、貸款的比例低于公益性項(xiàng)目。在此基礎(chǔ)上，給予社會(huì)力量參與水利建設(shè)更多的空間和機(jī)會(huì)，為項(xiàng)目建設(shè)單位融資提供便利渠道，將一部分財(cái)政資金通過(guò)市場(chǎng)化貸給非公益性水利項(xiàng)目有償使用。

例如，美國(guó)水利項(xiàng)目建設(shè)單位可以由政府授權(quán)向社會(huì)發(fā)行免稅債券，債券利率一般高于銀行利率，還款期限為20至30年。對(duì)于有明顯經(jīng)濟(jì)效益的水利工程，開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)可以向社會(huì)發(fā)行股票的形式和自籌的形式籌得部分水利資金，在美國(guó)的非公益性水利項(xiàng)目中，自籌的比例一般約20%至40%左右（張德剛等，2009）[③張德剛、王鷗、付曉東：“國(guó)內(nèi)外水利投融資體制現(xiàn)狀的比較”，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)》，2009年11期，68～69頁(yè)。]。此外，也允許社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人捐贈(zèng)。日本水資源開(kāi)發(fā)公團(tuán)可以獲得政府基金的長(zhǎng)期貸款。韓國(guó)將市場(chǎng)前景看好的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目推向市場(chǎng)，保證民間資本對(duì)水利的投入得到合理的回報(bào)，以增強(qiáng)水利建設(shè)對(duì)民間資本的吸引力。法國(guó)流域機(jī)構(gòu)將一些水利工程租賃給私營(yíng)公司等等。這些做法都促進(jìn)了水利項(xiàng)目中民間投資的比重不斷上升。目前，世界許多國(guó)家都積極鼓勵(lì)和倡導(dǎo)民間資本進(jìn)入水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府資金與民間資本協(xié)調(diào)使用，不僅可以緩解政府財(cái)政壓力，還可以發(fā)揮民間資本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，達(dá)到降低投資風(fēng)險(xiǎn)、提高投資和運(yùn)營(yíng)效率的目的。但是在農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)還鮮有涉及，這與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的低效率和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)整體收益率不高、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)有關(guān)，因此在制定相應(yīng)法律法規(guī)，采取鼓勵(lì)措施拓寬民間投資方式以及引導(dǎo)投資取得服務(wù)農(nóng)業(yè)和自身盈利雙豐收等方面還需一些積極的嘗試。

二、推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革，吸收農(nóng)民參與灌溉管理

農(nóng)田水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)制度與灌溉管理改革緊密相關(guān)。如果使用者沒(méi)有被使用對(duì)象的支配權(quán)力，將影響其做出有關(guān)提高使用效率、合理運(yùn)行和維護(hù)的決策。各國(guó)的小型水利工程普遍存在灌溉水費(fèi)收取難、收取率低、財(cái)政負(fù)擔(dān)重、管理缺乏效率等與我國(guó)類似的困難。一些發(fā)達(dá)國(guó)家在上世紀(jì)50年代開(kāi)始了小型水利工程的產(chǎn)權(quán)制度改革，把政府包攬的管理職責(zé)部分或全部移交給農(nóng)民協(xié)會(huì)或其他私人部門。隨后，許多發(fā)展中國(guó)家也出現(xiàn)了類似的體制轉(zhuǎn)變。產(chǎn)權(quán)制度帶來(lái)了兩方面的作用：一方面，提高了水資源的分配效率和公平性，有利于灌溉工程的維護(hù)養(yǎng)護(hù)和資金籌措能力，提高了管理效率；另一方面，也將更多的成本轉(zhuǎn)嫁給了用水戶。如美國(guó)對(duì)于一些農(nóng)民急需而又缺乏資金的工程，只要農(nóng)民提出申請(qǐng)，聯(lián)邦政府會(huì)迅速提供必需的、長(zhǎng)期無(wú)息貸款或低息貸款，償還期限為40～50年，年利息為3%。農(nóng)民在還清全部貸款后，其產(chǎn)權(quán)則歸農(nóng)民所有，這樣既提高了農(nóng)民興建水利工程的積極性，又促使農(nóng)民管好用好水利工程，建立起良性的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。

對(duì)于小型農(nóng)田水利設(shè)施，許多國(guó)家則采用了與大型水利設(shè)施不同的管理和運(yùn)行機(jī)制，即吸收農(nóng)民參與灌溉管理。參與式灌溉管理是聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織、世界糧食計(jì)劃署、世界銀行和國(guó)際灌排委員會(huì)在許多國(guó)家推廣的灌溉管理機(jī)制，以農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)為依托，讓農(nóng)民參與農(nóng)田水利的興辦、改善、保養(yǎng)及管理。這樣，灌溉工程設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)由用水戶協(xié)會(huì)來(lái)完成，費(fèi)用通過(guò)補(bǔ)貼及向會(huì)員收取會(huì)費(fèi)來(lái)維持。20世紀(jì)80年代以來(lái)，在世界銀行等國(guó)際組織的積極推動(dòng)下許多國(guó)家都開(kāi)展了用水戶參與機(jī)制的改革，把灌溉管理職責(zé)從政府部門向農(nóng)民協(xié)會(huì)或私人部門轉(zhuǎn)移，以提高灌溉用水效率。其中參與式用水戶灌溉管理這一管理機(jī)制給予用水戶參與灌溉系統(tǒng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)、投融資以及建成后運(yùn)行維護(hù)和監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)等管理職能的權(quán)利和機(jī)會(huì)，調(diào)動(dòng)了用水戶的節(jié)水意識(shí)。讓農(nóng)民參與灌溉管理的做法在國(guó)際組織中也廣為推廣，聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織、世界銀行和國(guó)際灌排委員會(huì)在推廣和交流中發(fā)揮了重要作用。許多由國(guó)際組織投資興建的灌溉工程，都強(qiáng)調(diào)必須吸收農(nóng)民參與管理和組織用水戶協(xié)會(huì)。這種管理方式由用水戶協(xié)會(huì)或灌區(qū)、渠道公司作為管理載體，根據(jù)合作社法規(guī)組織而成。法國(guó)和墨西哥主要以中、小農(nóng)戶為主。在法國(guó)已有1/3的灌溉農(nóng)田采取了這種管理模式，每個(gè)協(xié)會(huì)的規(guī)模為75個(gè)成員和250公頃灌溉農(nóng)田。在墨西哥81個(gè)國(guó)有大型灌區(qū)控制面積的2/3已經(jīng)移交給用水戶協(xié)會(huì)來(lái)管理。雖然從表面上看這種轉(zhuǎn)移會(huì)使人員和管理費(fèi)用等財(cái)政負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)移到農(nóng)戶身上，增加農(nóng)戶灌溉的相關(guān)費(fèi)用，但是農(nóng)戶交納的稅費(fèi)降低，用水資源分配制度更趨于公平、供水環(huán)境的改善減少了用水糾紛，農(nóng)民還可以在補(bǔ)償參與灌溉管理的運(yùn)行成本基礎(chǔ)上獲得剩余收益的分享權(quán)力（韓青，2009）[④韓青：“灌溉管理中的農(nóng)戶參與和激勵(lì)機(jī)制：國(guó)際比較與借鑒”，《世界農(nóng)業(yè)》，2009（6）：6～9]。這種直接的農(nóng)業(yè)收益將分散的農(nóng)戶捆綁起來(lái)。從用水戶參與程度看，發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)戶參與程度高，發(fā)展中國(guó)家參與程度低，原因在于發(fā)達(dá)國(guó)家的渠道所有權(quán)與使用權(quán)完全一致，沒(méi)有機(jī)制轉(zhuǎn)換的問(wèn)題，也避免了協(xié)會(huì)管理者和用水戶的短期行為，增強(qiáng)了對(duì)水利項(xiàng)目進(jìn)行參與和修復(fù)的積極性。

三、建立水權(quán)交易市場(chǎng)，健全農(nóng)水定價(jià)機(jī)制

一是實(shí)行農(nóng)業(yè)用水優(yōu)惠政策。目前，全球許多國(guó)家執(zhí)行農(nóng)業(yè)用水政策，農(nóng)業(yè)用水的水價(jià)遠(yuǎn)低于生活、城市和工業(yè)用水。即使是在像美國(guó)、以色列這樣的灌溉系統(tǒng)能夠達(dá)到自我維持發(fā)展的國(guó)家，其灌溉用水的價(jià)格仍然遠(yuǎn)低于其他用水的水價(jià)。灌溉供水不收取利潤(rùn)，供水單位是不營(yíng)利的；政府管理的灌區(qū)所收水費(fèi)，只能用于工程維護(hù)和運(yùn)行開(kāi)支，水費(fèi)要收支平衡；開(kāi)支后的結(jié)余可接轉(zhuǎn)下年用于工程維護(hù)，而不能用于發(fā)獎(jiǎng)金等，以保持事業(yè)性水利管理單位的廉潔、高效。許多國(guó)家完全采取市場(chǎng)制的水價(jià)政策，農(nóng)業(yè)用水水價(jià)雖不以營(yíng)利為目的，但要求完全收回成本。累進(jìn)制水價(jià)等有利于農(nóng)業(yè)節(jié)水的水價(jià)結(jié)構(gòu)正在普遍得到采用。

美國(guó)水價(jià)制定的總原則是：供水單位不以營(yíng)利為目的，但要保證償還供水部分的工程投資和承擔(dān)供水部分的工程維護(hù)管理、更新改造所需開(kāi)支，同時(shí)由于不同級(jí)別的供水工程以及供水機(jī)構(gòu)的水價(jià)的資金來(lái)源不同，實(shí)行不同的水價(jià)。例如：聯(lián)邦工程灌溉用水水價(jià)核算，只包括償還工程建設(shè)費(fèi)用，不包括利息；州政府建設(shè)的水利工程灌溉用水水價(jià)核算，則包括所有工程運(yùn)行費(fèi)、分?jǐn)偟耐顿Y和利息及其他費(fèi)用；由灌區(qū)水管部門從水利工程處購(gòu)水再賣給灌溉用水戶的水價(jià)核算，除了水利工程購(gòu)水費(fèi)外，還包括灌區(qū)水管部門的配水系統(tǒng)成本、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、行政管理費(fèi)。雖然美國(guó)所采用的水價(jià)結(jié)構(gòu)隨水資源條件不同各地有較大差異，但近年來(lái)許多國(guó)家都逐漸采用有利于節(jié)水的水價(jià)結(jié)構(gòu)，如累進(jìn)水價(jià)。另外，為了鼓勵(lì)農(nóng)民使用循環(huán)水源灌溉，可達(dá)到地面水三類標(biāo)準(zhǔn)的處理廢水價(jià)格只有正常地表水供水價(jià)格的1/3左右，比抽取地下水便宜。

二是采取水權(quán)轉(zhuǎn)讓及定價(jià)機(jī)制。水權(quán)、水權(quán)市場(chǎng)及其交易是近幾年新興的一個(gè)行業(yè)，也形成一個(gè)“準(zhǔn)市場(chǎng)”。水權(quán)是指水資源的所有權(quán)以及從所有權(quán)中分設(shè)出的用益權(quán)。水權(quán)制度就是通過(guò)明晰水權(quán)，建立對(duì)水資源所有、使用、收益和處置的權(quán)利，形成一種與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的水資源權(quán)屬管理制度。之所以把水權(quán)市場(chǎng)稱為“準(zhǔn)市場(chǎng)”，是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)換一方面要遵循自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則，買賣雙方自愿進(jìn)行交易，同時(shí)政府的監(jiān)管必不可少。早在20世紀(jì)80年代，美國(guó)率先開(kāi)始了農(nóng)業(yè)用水與城市用水之間的水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)踐，并在水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議中對(duì)轉(zhuǎn)換水權(quán)數(shù)量、期限、價(jià)格予以明確，在市場(chǎng)監(jiān)管和水銀行等市場(chǎng)環(huán)境條件方面取得成效（閆華等，2008）[⑤閆華、鄭文剛、趙春江、吳文彪：“國(guó)外農(nóng)業(yè)節(jié)水與水權(quán)轉(zhuǎn)換的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和啟示”，《中國(guó)農(nóng)業(yè)水利水電》，2008年第12期，73～75頁(yè)]。在滿足農(nóng)業(yè)用水的前提下，將灌溉節(jié)約下來(lái)的水量有償轉(zhuǎn)讓給城市使用，城市則負(fù)擔(dān)相應(yīng)工程的建設(shè)投資和部分增加的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。在農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)換過(guò)程中，州政府負(fù)責(zé)監(jiān)管，并在州政府內(nèi)設(shè)立了負(fù)責(zé)水資源控制、水交易和仲裁的常設(shè)機(jī)構(gòu)。在水權(quán)轉(zhuǎn)換方面，日本的做法更加突出水權(quán)轉(zhuǎn)換受益者對(duì)農(nóng)田水利的投入補(bǔ)償。具體做法是：城市部門向農(nóng)村提供部分灌溉設(shè)施改造費(fèi)用，幫助農(nóng)村提高灌溉用水效率，節(jié)約的水才可以提供給投資的城市部門使用。這種做法更是一種激勵(lì)農(nóng)民進(jìn)行設(shè)備更新的方法，這種不損害農(nóng)民灌溉利益的間接水權(quán)轉(zhuǎn)讓開(kāi)辟了新的更新改造費(fèi)用籌資渠道，促進(jìn)了節(jié)水農(nóng)業(yè)的發(fā)展。目前在美國(guó)、澳大利亞、日本、西班牙、智利、墨西哥等國(guó)實(shí)施的水權(quán)轉(zhuǎn)換，有區(qū)域內(nèi)、區(qū)域間、流域內(nèi)、流域間，以及永久性和臨時(shí)性的不同水權(quán)轉(zhuǎn)換方式。

目前，水權(quán)轉(zhuǎn)換在一些國(guó)家已經(jīng)成為了一種新的提高水資源使用率的有效途徑。從現(xiàn)有水權(quán)轉(zhuǎn)換的實(shí)施效果來(lái)看，開(kāi)展水權(quán)轉(zhuǎn)換前必須明晰水權(quán)，只有掌握了水權(quán)，用戶才有對(duì)用水進(jìn)行處置和收益的權(quán)利。此外對(duì)于農(nóng)業(yè)規(guī)�；桓�、分散農(nóng)戶多的國(guó)家，應(yīng)借鑒智利和墨西哥充分發(fā)揮用水戶協(xié)會(huì)的作用的經(jīng)驗(yàn)，將分散的小農(nóng)戶組織起來(lái)，明確并共同實(shí)施其管理水利設(shè)施，監(jiān)督水資源分配，提供協(xié)商并解決水事沖突的作用。要建立較為完善的水資源法律體系，保護(hù)農(nóng)業(yè)用水轉(zhuǎn)換行為。

四、與土地整治緊密結(jié)合，，提高可持續(xù)發(fā)展能力

土地是由氣候、地貌、巖石、土壤、植被、水文、地質(zhì)以及人類活動(dòng)和種種結(jié)果構(gòu)成的一個(gè)自然、經(jīng)濟(jì)復(fù)合體，因此農(nóng)田水利建設(shè)也自然成為土地整治的重要內(nèi)容，二者密不可分。日本土地改良區(qū)制度規(guī)定，在某一特定地區(qū)從事新建、改造、管理灌溉排水設(shè)施，農(nóng)田區(qū)劃調(diào)整等項(xiàng)目均為土地改良制度的主要任務(wù)，可見(jiàn)農(nóng)田水利在土地整治中的重要地位和作用。在日本許多灌溉排水工程也是以土地改良項(xiàng)目的名義實(shí)施的，建設(shè)工程竣工后的管理工作以“土地改良區(qū)”的受益農(nóng)戶為管理成員來(lái)負(fù)責(zé)。應(yīng)該說(shuō)在日本水稻農(nóng)業(yè)的發(fā)展歷史過(guò)程中，根據(jù)農(nóng)村社會(huì)自然形成的“一般水利組合”[⑥在《土地改良法》制定以前，是根據(jù)《水利組合法》而設(shè)立的灌溉管理組織。]，而后由于土地改良法的制定而更換名稱而已。從國(guó)外土地整治的發(fā)展過(guò)程可以看出，由于自然環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化，土地整治的內(nèi)容、目標(biāo)也在不斷的調(diào)整和完善。更加強(qiáng)調(diào)綜合的土地整治理念，在土地整治過(guò)程中充分考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等多方面的原則，而不是過(guò)分注重某一方面，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的目的。水資源規(guī)劃、灌溉設(shè)施建設(shè)及管理不僅是土地整治的重要部分，其融資、建設(shè)、管理和維護(hù)也納入到土地整治的體系中。整理目標(biāo)由原先的以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)因素為主導(dǎo)，到注重有效的土地利用和生態(tài)保護(hù)。因此土地整治中的農(nóng)田水利建設(shè)也包含了水利灌溉科學(xué)規(guī)劃、水資源保護(hù)以及整體生態(tài)環(huán)境優(yōu)化等功能。

五、注重制度建設(shè)，完善相應(yīng)立法

一是建立灌排法律法規(guī)體系。美國(guó)政府為了保證灌溉工程在經(jīng)濟(jì)上可以持續(xù)發(fā)展，發(fā)布了一系列灌區(qū)法。這些法律規(guī)定建立由農(nóng)民擁有并且運(yùn)行的灌區(qū)模式，政府給予稅收優(yōu)惠，并賦予一些政府才擁有的權(quán)利，如出于灌溉管理的目的對(duì)土地收稅等。根據(jù)1902年的《墾務(wù)行動(dòng)法》，美國(guó)墾務(wù)局在修建水利設(shè)施之前就要與買方（農(nóng)民）簽訂合同，促使墾務(wù)局必須研究和做出關(guān)于后期管理和維護(hù)的有效方法和計(jì)劃，以利于農(nóng)民參與灌區(qū)管理。由于灌溉工程產(chǎn)權(quán)明晰，供水水權(quán)可以有償轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)在幾乎所有送到美國(guó)西部的灌溉水都是由農(nóng)民擁有并運(yùn)行的灌區(qū)提供的，盡管大部分灌區(qū)在從政府的水壩和輸水干渠買水時(shí)常享受較大的補(bǔ)貼，但他們都是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的。許多國(guó)家的水資源管理的核心法律為《水法》。以色列《水法》是1959年頒布的，該法操作性很強(qiáng)，在供水及供水收費(fèi)管理等方面都做出了明確規(guī)定。以色列還成立了水委會(huì)具體負(fù)責(zé)該法的實(shí)施，法律規(guī)定水資源是公共財(cái)產(chǎn)，私人不得擁有。之后，以色列在1955年頒布了《水計(jì)量法》、《打井法》，1962年頒布了《地方管理機(jī)構(gòu)（廢水）法》，1965年頒布了《河流和泉水管理機(jī)構(gòu)法》，1991年頒布了《水污染防治條例》等，將水資源的開(kāi)采、供應(yīng)、消費(fèi)、地下回灌、水處理等活動(dòng)都納入其法律體系。此外，法律和規(guī)章制度還根據(jù)相應(yīng)的行政安排明確了業(yè)務(wù)主管部門，保障法律和條例得到切實(shí)的執(zhí)行。

二是建立用水協(xié)會(huì)法律體系。以參與式灌溉管理為主導(dǎo)的用水協(xié)會(huì)的成立是20世紀(jì)80年代以來(lái)全球灌溉管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制的一項(xiàng)重大改革。這項(xiàng)制度的推行有著許多因素，在發(fā)達(dá)國(guó)家多是政府自上而下的強(qiáng)制推行，對(duì)灌溉管理進(jìn)行非營(yíng)利性的市場(chǎng)化整合，而發(fā)展中國(guó)家則是國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)的誘導(dǎo)而進(jìn)行的嘗試和推廣。發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)戶自我管理意識(shí)較強(qiáng)，在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中積累了許多成熟的經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)的灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)屬非盈利的非政府組織，獨(dú)立性較強(qiáng)。用水戶參與的組織形式一般可以分為兩類：成立灌區(qū)和渠道公司。各個(gè)州都有適合本地區(qū)特點(diǎn)的法律體系。灌區(qū)的事務(wù)由理事會(huì)負(fù)責(zé)，理事會(huì)成員由灌區(qū)代表選舉產(chǎn)生。理事會(huì)聘用一名經(jīng)理管理灌區(qū)的日常工作。而日本政府對(duì)農(nóng)業(yè)給予相當(dāng)大的財(cái)政支持，受益面積0.3萬(wàn)公頃以上的項(xiàng)目和灌溉面積500公頃以上的干渠，均由國(guó)家出資。盡管如此，灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)仍具獨(dú)立法人資格，完全自主管理，政府不干預(yù)。各用水戶采取選舉的方式選出代表組成總會(huì)，對(duì)灌區(qū)的各項(xiàng)事務(wù)做出決策�？倳�(huì)下設(shè)理事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，而事務(wù)局是具體辦事機(jī)構(gòu)，其工作人員領(lǐng)薪水，其他都是無(wú)償服務(wù)�？傮w來(lái)說(shuō)發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)發(fā)展是完善的，政府在糾正市場(chǎng)失靈方面效率較高，從水資源所有權(quán)，灌溉公共參與、成本收益的效益衡量標(biāo)準(zhǔn)、用水戶權(quán)利以及制裁機(jī)制等方面已經(jīng)形成了一個(gè)全面的用水協(xié)會(huì)制度框架。而發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)混亂，在制度移植中必然會(huì)遇到一些問(wèn)題。

附錄1：不同的農(nóng)田水利投融資模式

美國(guó)水利融資：多元化、多層次、多渠道。政府財(cái)政性資金雖然在水利資金中占據(jù)主要地位，但只有少部分財(cái)政性資金具有無(wú)償性，大部分財(cái)政性資金通過(guò)市場(chǎng)化貸給非公益性水利項(xiàng)目有償使用。從水利資金使用結(jié)構(gòu)來(lái)看，它隨不同的建設(shè)時(shí)期和不同性質(zhì)的工程項(xiàng)目有所不同，防洪工程較多地依靠政府撥款，而水利和城鎮(zhèn)供水項(xiàng)目較多地依靠發(fā)行債券。除各級(jí)政府財(cái)政撥款以外，聯(lián)邦政府提供的優(yōu)惠貸款由美國(guó)農(nóng)業(yè)部負(fù)責(zé)向農(nóng)村提供，用于農(nóng)村供水、電力、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。這些貸款建設(shè)期內(nèi)政府貼息，貸款還清后，水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)歸社區(qū)所有。此外，美國(guó)水利項(xiàng)目建設(shè)單位可以由政府授權(quán)向社會(huì)發(fā)行免稅債券，債券利率一般高于銀行利率，還款期限為20至30年。

法國(guó)：以財(cái)政投資帶動(dòng)多樣化的農(nóng)村投資。法國(guó)農(nóng)村投融資體制由財(cái)政資金、政策性貸款以及農(nóng)場(chǎng)主自有資金三方資金投入為主。農(nóng)田水利建設(shè)是政府對(duì)農(nóng)業(yè)財(cái)政投入的主要內(nèi)容，雖然法國(guó)農(nóng)場(chǎng)主自有資金充足，投資額也逐年增加，但是其相對(duì)政府投資的比重卻逐年下降，可見(jiàn)政府投入的增長(zhǎng)幅度很快。法國(guó)還大力發(fā)展農(nóng)村信貸，與財(cái)政資金一起誘導(dǎo)其他起到對(duì)農(nóng)村的投資。目前執(zhí)行的對(duì)農(nóng)村工程補(bǔ)貼額度為25%以上，灌溉項(xiàng)目高達(dá)60%，土地整治為80%，對(duì)農(nóng)村合作組織開(kāi)展的小型水庫(kù)、灌溉設(shè)施等農(nóng)村水利建設(shè)，國(guó)家補(bǔ)助投資額的20%～40%，較大項(xiàng)目國(guó)家補(bǔ)助60%～80%。此外，法國(guó)對(duì)符合政府政策要求的國(guó)家發(fā)展規(guī)劃貸款項(xiàng)目，都實(shí)行低息優(yōu)惠政策。非農(nóng)貸款的年利率為12%～14%，而農(nóng)業(yè)貸款年利率僅為6%～8%（曹鵬宇，2009）[⑦曹鵬宇：“小型農(nóng)田水利建設(shè)的投融資研究”。中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)博士論文，2009年6月]。

附錄2：推進(jìn)產(chǎn)權(quán)改革、吸收農(nóng)民參與

印度、印尼：以小型灌區(qū)作為試點(diǎn)，逐步推行參與式灌溉管理。印度所有的地面灌溉工程，從水源、渠道以及水量的控制和分配都由政府機(jī)構(gòu)管理，深井由國(guó)有公司所有。由于政府和國(guó)有公司長(zhǎng)期依靠政府補(bǔ)助，無(wú)法通過(guò)稅費(fèi)征收和投資回收償還投資成本，反而加重了政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。印度政府逐步將深井轉(zhuǎn)讓給農(nóng)民集體管理，由于這種管理方式運(yùn)行良好，印度用水戶協(xié)會(huì)在小型灌區(qū)發(fā)展很快。印尼則從1989年開(kāi)始，先以150公頃以下的灌溉系統(tǒng)作為試點(diǎn)，逐步將500公頃以下的灌溉系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓給用水戶協(xié)會(huì)維護(hù)管理。

澳大利亞：公司與政府合作經(jīng)營(yíng)管理。澳大利亞于1995年開(kāi)始實(shí)施水務(wù)管理體制改革，采用私有化的形式將國(guó)家管理的灌溉系統(tǒng)或水務(wù)局的管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給農(nóng)民或私人公司負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和維護(hù)。私有化不是將灌區(qū)的固定資產(chǎn)按估價(jià)全部出售給公司或折算成股份作為國(guó)家入股，而是全部轉(zhuǎn)成農(nóng)民的股份。公司只是一個(gè)管理運(yùn)行組織，雖然性質(zhì)為私營(yíng)，卻是一個(gè)非盈利組織，在經(jīng)營(yíng)中獲得的利潤(rùn)也不分給股東，公司也不能將利潤(rùn)作股息瓜分，而是轉(zhuǎn)入各類儲(chǔ)備基金或是用于降低第二年的水費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。而且公司與政府保持聯(lián)合經(jīng)營(yíng)的合作關(guān)系，公司董事會(huì)成員為灌區(qū)內(nèi)的農(nóng)民或農(nóng)場(chǎng)主，設(shè)有分別負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、環(huán)境、水土管理計(jì)劃、工程改建和新建、預(yù)制件生產(chǎn)和銷售、水量分配服務(wù)、灌排管道維修和養(yǎng)護(hù)以及行政管理的部門和人員。同時(shí)，政府通過(guò)行政許可的形式監(jiān)督公司的合理運(yùn)行和工作績(jī)效。例如：州政府授予公司一定期限的灌溉水管理權(quán)許可證，期滿后還要對(duì)灌區(qū)管理工作進(jìn)行詳細(xì)的審查；環(huán)保部門發(fā)給公司控制污染許可證等。此外，公司還與地方政府合作執(zhí)行有關(guān)水土管理、農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)、植被保護(hù)等項(xiàng)目，以此達(dá)到吸引農(nóng)民投資農(nóng)田基本建設(shè)和灌區(qū)自主管理的目的。政府這種看似私有化公司的運(yùn)營(yíng)方式，借公司的組織結(jié)構(gòu)將分散的農(nóng)戶團(tuán)結(jié)起來(lái)，對(duì)灌區(qū)實(shí)行透明的企業(yè)化管理，同時(shí)又兼顧了水土保持、環(huán)境保護(hù)等灌區(qū)和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展需要解決的外部性問(wèn)題，達(dá)到了雙贏的效果。

附錄3：水權(quán)市場(chǎng)交易機(jī)制

澳大利亞：實(shí)行完全包含各類成本的灌溉水定價(jià)政策。與美國(guó)區(qū)別定價(jià)和以色列統(tǒng)一定價(jià)不同，澳大利亞的供水分為政府控股、政府參股經(jīng)營(yíng)和政府轉(zhuǎn)讓管理權(quán)完全私營(yíng)等三種，雖然管理模式不同，但對(duì)所有用水戶都按全部成本核算水價(jià)，包括年運(yùn)行管理費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)用、資產(chǎn)成本、投資回報(bào)、稅收、資產(chǎn)機(jī)會(huì)成本等項(xiàng)構(gòu)成。其中，農(nóng)業(yè)灌溉水價(jià)還要根據(jù)用戶的用水量、作物種類及水質(zhì)等因素確定，一般實(shí)行基本費(fèi)用加計(jì)量費(fèi)用的兩費(fèi)制。2001年澳大利亞都基本實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)用水的水價(jià)完全包含各類成本。

以色列：制定統(tǒng)一水價(jià)，實(shí)施區(qū)別補(bǔ)貼。以色列執(zhí)行的農(nóng)業(yè)水價(jià)略有不同，主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一水價(jià)；二是定價(jià)相對(duì)較高；三是政府通過(guò)建立補(bǔ)償基金（通過(guò)對(duì)用戶用水配額實(shí)行征稅籌措）對(duì)不同地區(qū)進(jìn)行水費(fèi)補(bǔ)貼。這種統(tǒng)一的較高定價(jià)方法，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉的發(fā)展，同時(shí)又達(dá)到了保障農(nóng)業(yè)用水，兼顧了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的情況，使其成為國(guó)際上農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)最先進(jìn)的國(guó)家之一。為鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)節(jié)水，用水單位所交納的用水費(fèi)用是按照其實(shí)際用水配額的百分比計(jì)算的，超額用水部分要加倍付款，利用經(jīng)濟(jì)法則，強(qiáng)化農(nóng)業(yè)用水管理。此外，為了節(jié)約用水，鼓勵(lì)農(nóng)民使用經(jīng)處理后的城市廢水進(jìn)行灌溉，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)比國(guó)家供水管網(wǎng)提供的優(yōu)質(zhì)水價(jià)低20%左右，如發(fā)生虧損由政府補(bǔ)貼。

鏈接：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心“完善小型農(nóng)田水利建設(shè)和管理機(jī)制研究”課題專題報(bào)道

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