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我國新能源汽車研發(fā)補貼的博弈研究

發(fā)布日期： 2013-09-13 發(fā)布：  

  2013年6期目錄       本期共收錄文章20篇

　　摘要：嘗試建立政府與企業(yè)之間的博弈模型，分析新能源汽車發(fā)展過程中政府與企業(yè)就補貼問題而進行的博弈。研究結(jié)果顯示：新能源汽車發(fā)展水平不同的企業(yè)在獲取補貼過程中采取的策略不一樣；在實際博弈過程中信息的不對稱增加了企業(yè)策略性獲取補貼的動機，對新能源汽車的發(fā)展帶來了負面影響。針對研究結(jié)果為新能源汽車產(chǎn)業(yè)政策的制定提出了建議。
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　　關(guān)鍵詞：新能源汽車；補貼；博弈論
　　中圖分類號：F273.1文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1001-8409（2013）06-0029-04
　　隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，能源危機和環(huán)境污染已經(jīng)成為制約汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素。汽車產(chǎn)業(yè)希望通過引入可替代燃料和可替代動力總成技術(shù)來改變汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀，減少對傳統(tǒng)能源的依賴，，促進汽車產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。發(fā)展新能源汽車成為世界各國的必然選擇。
　　我國目前新能源汽車核心技術(shù)不完備，消費市場不成熟，互補資產(chǎn)不完善，新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到局限。中國政府通過財政補貼手段來推動新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，希望通過發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)緩解能源危機和環(huán)境保護的壓力，實現(xiàn)中國汽車產(chǎn)業(yè)的彎道超車。但是在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，為了追求自身利益最大化，政府和企業(yè)之間仍在不斷博弈。在新能源汽車補貼項目中，企業(yè)（被補貼方）的研發(fā)生產(chǎn)收益低，市場風(fēng)險大，政府（補貼方）希望通過資金補貼促使被補貼方進行研發(fā)生產(chǎn)，以達到政府和企業(yè)的雙贏局面。但是面對政府不斷增加的對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的扶持，企業(yè)的研發(fā)活動并沒有取得預(yù)期的效果。由于政府補貼能夠給企業(yè)帶來收益以及企業(yè)存在策略性獲取補貼的動機，補貼不僅造成了社會成本的增加，而且影響了新能源汽車的發(fā)展環(huán)境。所以，有必要對政府和企業(yè)的博弈進行分析，從博弈的視角討論企業(yè)堅持新能源汽車研發(fā)的意愿與政府補貼的關(guān)系。
　　博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時候的決策以及這種決策的均衡問題[1]。在新能源汽車補貼的問題中，可以將政府和企業(yè)的博弈簡化為一個兩階段博弈。企業(yè)會根據(jù)已有信息選擇自己的策略，政府根據(jù)企業(yè)前一階段的行動做出判斷和下一階段的決策。但是由于信息不對稱，政府不清楚企業(yè)研發(fā)新能源汽車的意愿和能力，會導(dǎo)致企業(yè)進行投機或者尋租，使新能源汽車的補貼不能取得預(yù)期的效果。本文將建立補貼雙方的博弈模型，從理論上分析補貼對企業(yè)新能源汽車研發(fā)的影響，從而對政府制定產(chǎn)業(yè)補貼政策提供參考。
　　1文獻綜述
　　補貼政策作為一種經(jīng)濟政策，其本質(zhì)是政府對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟活動的干預(yù)。政府通過制定補貼政策影響企業(yè)發(fā)展，企業(yè)通過調(diào)整經(jīng)營策略獲取政府補貼。哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授貝恩提出了著名的SCP范式，并把SCP研究范疇和國家公共政策聯(lián)系起來，形成了產(chǎn)業(yè)組織理論[2]。隨著產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展，SCP分析框架成為國內(nèi)外學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)組織的主要工具。然而，產(chǎn)業(yè)組織理論是在完全理性的條件下，運用靜態(tài)均衡的思想，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行研究，不能體現(xiàn)市場的動態(tài)性。近年來，隨著博弈論的發(fā)展，關(guān)于政府和企業(yè)的博弈研究也越來越深入。
　　國內(nèi)外學(xué)者運用博弈論研究政府和企業(yè)在補貼政策執(zhí)行中的策略問題已取得了一定成果。美國學(xué)者Richard研究指出，市場信息的不對稱導(dǎo)致政府補貼面臨著“道德風(fēng)險”問題，如果不能對企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品進行保護，會弱化政府補貼的激勵效應(yīng)[3]。周紹東研究了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與政府研發(fā)補貼之間的博弈，認為當(dāng)政策制定者擁有關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新類型的真實信息時，補貼的提高能有效激勵企業(yè)增加自主創(chuàng)新投入[4]。鄒偉進從博弈論的角度，建立政府環(huán)境監(jiān)管與企業(yè)污染治理的博弈模型，深入分析政府與企業(yè)的決策過程及博弈結(jié)果[5]。許簫迪認為，政府選擇不同的扶持政策，對企業(yè)自主創(chuàng)新行為和業(yè)績的效果不同，因而政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)的特征來選擇不同的補貼方式和方法[6]。黃彬彬和王先甲等人研究了在不完備信息下，生態(tài)環(huán)境補償中政府和企業(yè)的兩階段動態(tài)博弈模型，分析了兩個區(qū)域的策略選擇以及不完全信息如何影響補償大小和環(huán)境質(zhì)量[7]。
　　本文嘗試建立政府與企業(yè)之間的博弈模型，分析新能源汽車發(fā)展過程中政府和企業(yè)之間的博弈策略，以及不完全信息對新能源汽車補貼政策的影響。具體的研究思路：①建立政府和企業(yè)的博弈模型；②分析政府和企業(yè)的博弈過程及結(jié)果。
　　2政府和企業(yè)的博弈模型
　　2.1基本假設(shè)
　　新能源汽車發(fā)展過程中的博弈涉及中央政府、地方政府、企業(yè)以及消費者等主體，是一個動態(tài)的、非合作多方博弈。為了簡化這種復(fù)雜的經(jīng)濟社會網(wǎng)絡(luò)，本模型有以下基本假設(shè)：
　　（1）博弈過程只考慮政府和企業(yè)，忽略企業(yè)之間的博弈，忽略中央政府與地方政府的差異。政府和企業(yè)都是有限理性經(jīng)濟人，以追求利益最大化為目標(biāo)。
　�。�2）企業(yè)和政府的博弈分階段進行，企業(yè)必須進行新能源汽車研發(fā)生產(chǎn)才能獲得補貼，政府在每個階段的補貼額度是有差異的。
　　（3）目前我國新能源汽車的整體發(fā)展處于較低水平，政府愿意使用補貼等政策手段支持企業(yè)，企業(yè)的新能源汽車發(fā)展越快，獲得的補貼越多。當(dāng)新能源汽車發(fā)展到某個時期時，政府會減少政策干預(yù)，企業(yè)的新能源汽車技術(shù)發(fā)展越快，獲得的補貼會越少。本模型主要研究發(fā)展水平較低時期的博弈。
　�。�4）在追求利益最大化的過程中，企業(yè)會采取不當(dāng)行為，如投機、尋租等，不考慮投機和“尋租”行為給企業(yè)帶來的機會成本。
　　2.2模型描述
　　在新能源汽車的補貼問題中，博弈對象包含補貼方（政府）與被補貼方（企業(yè)）。政府希望通過運用補貼手段，對企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生正向刺激，彌補企業(yè)損失，分擔(dān)企業(yè)風(fēng)險，最終促進新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。企業(yè)通過新能源汽車的研發(fā)和生產(chǎn)獲得收益，同時盡可能多的獲取政府補貼，當(dāng)政府的補貼力度增加時，企業(yè)獲得的補貼就越多，相當(dāng)于政府幫助企業(yè)承擔(dān)了部分技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險，企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)的可能性就越大，那么企業(yè)從技術(shù)研發(fā)中獲得的收益增加，有利于實現(xiàn)利潤最大化。政府和企業(yè)的行動策略會對對方下一階段的策略產(chǎn)生影響，但是雙方都以追求自身利益最大化為目標(biāo)。 　　2.3模型參數(shù)
　　3結(jié)論
　　隨著環(huán)境問題和能源危機的突顯，新能源汽車越來越受到關(guān)注，但是新能源汽車產(chǎn)業(yè)處于萌芽期，無法依靠市場化運作來獲得收益。政府需要在新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。政府選擇不同的補貼策略對企業(yè)研發(fā)行為和績效產(chǎn)生的效果不同。我國新能源汽車處于發(fā)展初期，政府給予了大力的支持，企業(yè)通過政府補貼獲取了高額的收益，甚至部分企業(yè)選擇通過不正當(dāng)手段獲取政府補貼。實踐證明，政府如果不能合理運用補貼手段只會弱化補貼對新能源汽車發(fā)展的激勵作用。根據(jù)上述分析，對新能源汽車產(chǎn)業(yè)補貼政策的制定提出以下建議：
　�。�1）合理調(diào)整政府對新能源汽車產(chǎn)業(yè)的補貼。我國處在新能源汽車發(fā)展的萌芽期，企業(yè)獨立進行技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險大，仍然需要政府的資金和政策支持。所以，在初期政府對企業(yè)的扶持不可缺少。但是從可持續(xù)發(fā)展的角度，必須在這個過程中逐步減少投入，加強技術(shù)的市場化進程，最終依靠市場的力量實現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
　�。�2）正確使用補貼手段刺激新能源汽車的研發(fā)。為了鼓勵更多企業(yè)進行新能源汽車的研發(fā)和生產(chǎn)，政府在發(fā)展初期重點扶持行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。同時，采取合理的措施補貼弱勢企業(yè)，降低弱勢企業(yè)采取投機和尋租策略的可能性，實現(xiàn)通過補貼措施優(yōu)化產(chǎn)業(yè)環(huán)境的目的。因此，政府需要正確識別企業(yè)的研發(fā)行為和績效。
　�。�3）提高政府扶持企業(yè)研發(fā)和生產(chǎn)的補貼效率。優(yōu)化政府對新能源汽車投入的資源配置。政府對提高社會效益的新技術(shù)研發(fā)項目需要積極扶持，既要為新能源汽車的市場化提供支持，也要使企業(yè)獲得的利益不低于社會平均水平，實現(xiàn)資源的合理利用。
　　參考文獻：
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　�。ㄘ�(zé)任編輯：張勇）

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