合規(guī)管理對長江證券的管理比較重要,也成為長江證券經(jīng)營維護階段關注度較高的問題。鑒于證券公司經(jīng)營高風險的現(xiàn)象,面臨信息化技術的逐漸發(fā)展,各業(yè)務的聯(lián)系更加緊密,在很多業(yè)務內(nèi)需要建設統(tǒng)一的合規(guī)管理系統(tǒng)。如今,長江證券內(nèi)部合規(guī)管理業(yè)務中欠缺對統(tǒng)一合規(guī)資料的管理,限制了信息化建設往智能化、可視化、精細化的目的發(fā)展,對于長江證券內(nèi)部進行發(fā)展過程的維護變得非常緊迫。長江證券管控政策經(jīng)常變動,為了更好的進行資料的搜索和維護,需要研究一套統(tǒng)一的合規(guī)管理系統(tǒng)。合規(guī)管理系統(tǒng)總體架構采用自上而下的模式劃分了不同的層次,通過總體架構圖展示了各層次之間的結構關系,開發(fā)過程中,選擇的架構模式為B/S,語言為Java,框架選用了 Spring Boot與Mybatis整合框架,數(shù)據(jù)存儲至MySQL數(shù)據(jù)庫。在對系統(tǒng)業(yè)務需求進行整體規(guī)劃后,提出系統(tǒng)設計并實現(xiàn)了法律制度、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)專項、客戶風險等級劃分、系統(tǒng)管理等六方面的業(yè)務。其中,法律制度管理提出對公司制度、制度分類、訴訟等數(shù)據(jù)的管理操作。合規(guī)審查管理實現(xiàn)了特殊文本、關聯(lián)交易、新產(chǎn)品新業(yè)務的合規(guī)審查。合規(guī)檢查主要實現(xiàn)總部合規(guī)檢查、分支機構合規(guī)檢查、外部監(jiān)管... 

【文章來源】：山東大學山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：74 頁

【學位級別】：碩士

【部分圖文】：

圖２－２合規(guī)檢查流程圖??進行客戶風險等級劃分的流程中，需要完成新開客戶評級，對新開客戶進??行管理，管理后可以給予定期審核處理，判斷審核是否達標

山東大學碩士學位論文??指標進行統(tǒng)計，等級變動指標統(tǒng)計后能夠進行綜合匯總統(tǒng)計，完成對客戶風險??等級劃分的所有操作�？蛻麸L險等級劃分流程，如圖２－３所示。??，ｆ、??０開客戶評級ｊ??ｆｌｆｆ開客戶管理??ｃ定期審核、、丨??審核是ｇ達標＇?（等級變化）??（人工定［）??Ｐ險信息報備???＇■Ｊ／??０級變動指標統(tǒng)ｉ）??＾綜合匯總統(tǒng)計?＾??圖２－３客戶風險等級劃分流程圖??２．３功能性需求分析??在對證券合規(guī)管理系統(tǒng)需求進行總體概述后，本小節(jié)提出系統(tǒng)需要分析的??六大業(yè)務，詳細展示六大業(yè)務需求的用例圖，論述部分合規(guī)管理需求的用例規(guī)??約表。??２．３．１法律制度管理??在長江證券的合規(guī)管理中涉及到很多法律事務、制度與規(guī)章制度，合規(guī)風??控委員會需要對所有法律制度進行維護，本業(yè)務需要提出對公司制度、制度分??類、訴訟等數(shù)據(jù)的管理操作。??７??

１．公司制度管理??公司制度是對長江證券內(nèi)的所有制度資料進行統(tǒng)一管理，維護制度名稱、??制度類型、發(fā)文單位、創(chuàng)建時間、效力狀態(tài)、擬稿人、擬稿人部門、發(fā)布日期、??文件編號、發(fā)文單位、制度詳情、關聯(lián)制度、附件等各類信息，按照公司制度??的創(chuàng)建時間可以對己有記錄進行排序。系統(tǒng)默認將制度類型劃分了經(jīng)典型、通??用性、通用、強制等四類。??公司制度管理用例規(guī)約，如表２－１所示。??表２－１公司制度管理用例規(guī)約表??用例名稱｜公司制度管理??參與角色合規(guī)風控委員會前置條ｆ有權限的用戶登錄成功后，提出對公司制度的各項操作。??基本事件＂＂１．公司制度管理的菜單下，合規(guī)風控委員會查看長江證券己有的公司制度??列表。選擇某條公司制度，遞交對公司制度的刪除請求。??２．合規(guī)風控委員會在公司制度管理的頁面下，點擊新建公司制度，填入公??司制度的數(shù)據(jù)，存儲公司制度的資料。??３．公司制度的列表中，合規(guī)風控委員會選擇多條公司制度后，點擊對選中??

【參考文獻】：
期刊論文
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本文編號：3609974