合規(guī)管理對(duì)長(zhǎng)江證券的管理比較重要,也成為長(zhǎng)江證券經(jīng)營(yíng)維護(hù)階段關(guān)注度較高的問題。鑒于證券公司經(jīng)營(yíng)高風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象,面臨信息化技術(shù)的逐漸發(fā)展,各業(yè)務(wù)的聯(lián)系更加緊密,在很多業(yè)務(wù)內(nèi)需要建設(shè)統(tǒng)一的合規(guī)管理系統(tǒng)。如今,長(zhǎng)江證券內(nèi)部合規(guī)管理業(yè)務(wù)中欠缺對(duì)統(tǒng)一合規(guī)資料的管理,限制了信息化建設(shè)往智能化、可視化、精細(xì)化的目的發(fā)展,對(duì)于長(zhǎng)江證券內(nèi)部進(jìn)行發(fā)展過程的維護(hù)變得非常緊迫。長(zhǎng)江證券管控政策經(jīng)常變動(dòng),為了更好的進(jìn)行資料的搜索和維護(hù),需要研究一套統(tǒng)一的合規(guī)管理系統(tǒng)。合規(guī)管理系統(tǒng)總體架構(gòu)采用自上而下的模式劃分了不同的層次,通過總體架構(gòu)圖展示了各層次之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系,開發(fā)過程中,選擇的架構(gòu)模式為B/S,語言為Java,框架選用了 Spring Boot與Mybatis整合框架,數(shù)據(jù)存儲(chǔ)至MySQL數(shù)據(jù)庫(kù)。在對(duì)系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行整體規(guī)劃后,提出系統(tǒng)設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)了法律制度、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)專項(xiàng)、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、系統(tǒng)管理等六方面的業(yè)務(wù)。其中,法律制度管理提出對(duì)公司制度、制度分類、訴訟等數(shù)據(jù)的管理操作。合規(guī)審查管理實(shí)現(xiàn)了特殊文本、關(guān)聯(lián)交易、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查。合規(guī)檢查主要實(shí)現(xiàn)總部合規(guī)檢查、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)檢查、外部監(jiān)管... 

【文章來源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：74 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

圖２－２合規(guī)檢查流程圖??進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的流程中，需要完成新開客戶評(píng)級(jí)，對(duì)新開客戶進(jìn)??行管理，管理后可以給予定期審核處理，判斷審核是否達(dá)標(biāo)

山東大學(xué)碩士學(xué)位論文??指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，等級(jí)變動(dòng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)后能夠進(jìn)行綜合匯總統(tǒng)計(jì)，完成對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)??等級(jí)劃分的所有操作�？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程，如圖２－３所示。??，ｆ、??０開客戶評(píng)級(jí)ｊ??ｆｌｆｆ開客戶管理??ｃ定期審核、、丨??審核是ｇ達(dá)標(biāo)＇?（等級(jí)變化）??（人工定［）??Ｐ險(xiǎn)信息報(bào)備???＇■Ｊ／??０級(jí)變動(dòng)指標(biāo)統(tǒng)ｉ）??＾綜合匯總統(tǒng)計(jì)?＾??圖２－３客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程圖??２．３功能性需求分析??在對(duì)證券合規(guī)管理系統(tǒng)需求進(jìn)行總體概述后，本小節(jié)提出系統(tǒng)需要分析的??六大業(yè)務(wù)，詳細(xì)展示六大業(yè)務(wù)需求的用例圖，論述部分合規(guī)管理需求的用例規(guī)??約表。??２．３．１法律制度管理??在長(zhǎng)江證券的合規(guī)管理中涉及到很多法律事務(wù)、制度與規(guī)章制度，合規(guī)風(fēng)??控委員會(huì)需要對(duì)所有法律制度進(jìn)行維護(hù)，本業(yè)務(wù)需要提出對(duì)公司制度、制度分??類、訴訟等數(shù)據(jù)的管理操作。??７??

１．公司制度管理??公司制度是對(duì)長(zhǎng)江證券內(nèi)的所有制度資料進(jìn)行統(tǒng)一管理，維護(hù)制度名稱、??制度類型、發(fā)文單位、創(chuàng)建時(shí)間、效力狀態(tài)、擬稿人、擬稿人部門、發(fā)布日期、??文件編號(hào)、發(fā)文單位、制度詳情、關(guān)聯(lián)制度、附件等各類信息，按照公司制度??的創(chuàng)建時(shí)間可以對(duì)己有記錄進(jìn)行排序。系統(tǒng)默認(rèn)將制度類型劃分了經(jīng)典型、通??用性、通用、強(qiáng)制等四類。??公司制度管理用例規(guī)約，如表２－１所示。??表２－１公司制度管理用例規(guī)約表??用例名稱｜公司制度管理??參與角色合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)前置條ｆ有權(quán)限的用戶登錄成功后，提出對(duì)公司制度的各項(xiàng)操作。??基本事件＂＂１．公司制度管理的菜單下，合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)查看長(zhǎng)江證券己有的公司制度??列表。選擇某條公司制度，遞交對(duì)公司制度的刪除請(qǐng)求。??２．合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)在公司制度管理的頁面下，點(diǎn)擊新建公司制度，填入公??司制度的數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)公司制度的資料。??３．公司制度的列表中，合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)選擇多條公司制度后，點(diǎn)擊對(duì)選中??

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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