【摘要】：國際區(qū)域礦業(yè)投資制度作為礦業(yè)領(lǐng)域的國際投資安排,與全球及雙邊礦業(yè)投資安排相比具有顯著的優(yōu)勢和不可替代性。我國與東盟國家在礦產(chǎn)資源與礦業(yè)開發(fā)資金需求上的互補(bǔ)性,彰顯了建立并完善該區(qū)域內(nèi)礦業(yè)投資制度的必要性,同時,已經(jīng)搭建好的中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)(以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”)亦為建立和完善該區(qū)域內(nèi)的礦業(yè)投資制度提供了平臺與契機(jī)。據(jù)此,本論文以自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度為研究對象,以完善該制度的動因和路徑為研究視角,首先通過對自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資活動現(xiàn)狀與該制度現(xiàn)有內(nèi)容的剖析,總結(jié)該制度的待完善因素和完善的必要性,同時,從理論上分析了國際區(qū)域礦業(yè)投資活動,以及對相應(yīng)制度的要求；其次,創(chuàng)造性地通過將法的價值分析方法與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法相結(jié)合,探析該制度的價值所在,分析價值背后的經(jīng)濟(jì)動因,設(shè)計并運(yùn)用針對該制度的評價體系,深入分析該制度的具體不完善因素；最后,提出了由我國主導(dǎo)在國際制度層面達(dá)成《中國-東盟礦業(yè)投資合作宣言》(附建議稿),在國內(nèi)制度層面完善我國一系列國內(nèi)礦業(yè)外資制度的建議。我國礦產(chǎn)資源人均占有較少,對某些品種的進(jìn)口依賴程度大,但由于缺乏定價話語權(quán),礦產(chǎn)資源貿(mào)易并不能完全滿足我國對礦產(chǎn)資源的需求。礦業(yè)投資作為與貿(mào)易互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)合作途徑,是保障我國礦產(chǎn)資源持續(xù)穩(wěn)定供給的重要方法。東盟國家資源比較豐富,許多礦產(chǎn)資源與我國有較強(qiáng)的互補(bǔ)性,自貿(mào)區(qū)的建立為中國礦企“走出去”開發(fā)利用東盟國家的礦產(chǎn)資源提供了契機(jī),同時也為東盟國家利用我國資金開發(fā)本國礦產(chǎn)資源,以滿足國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求提供了條件。因此,自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度一方面是保障國家礦產(chǎn)資源穩(wěn)定供給的重要途徑,另一方面關(guān)乎自貿(mào)區(qū)深化合作與和平發(fā)展的前途命運(yùn)。但目前自貿(mào)區(qū)與礦業(yè)投資相關(guān)的國際協(xié)議內(nèi)容過于原則化,部分東盟國家制度的透明度和可預(yù)見性不良,我國對礦業(yè)向外投資的支持及監(jiān)管制度尚不完備等,阻礙了自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資活動的進(jìn)一步發(fā)展。若要通過對東盟國家投資來保障我國的礦產(chǎn)資源供給,促進(jìn)區(qū)域合作共贏,完善自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度就顯得十分必要而緊迫了。探討如何完善自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度的問題,必須要對該制度的現(xiàn)有內(nèi)容進(jìn)行分析評價,進(jìn)而才可能探討該制度的完善路徑。筆者運(yùn)用法的價值分析方法對該制度的價值進(jìn)行判斷,從制度的產(chǎn)生和發(fā)展的根源對其應(yīng)然性進(jìn)行分析。根據(jù)法的價值理論,自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度的價值可以概括為秩序和效益。秩序價值體現(xiàn)為該制度對自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資活動的規(guī)范,是對投資活動合理有序進(jìn)行的必然要求。效益價值則體現(xiàn)為該制度對自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資活動的促進(jìn),引導(dǎo)投資活動的進(jìn)一步增加。兩類價值既然是自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度的應(yīng)然性,就能夠作為分析評價該制度的基準(zhǔn)點(diǎn)。為了讓兩類價值所涵蓋的內(nèi)容能夠直接用以分析該制度,本論文在此結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論,將秩序和效益價值進(jìn)一步分解：秩序價值包含可持續(xù)發(fā)展與平衡協(xié)調(diào)兩個標(biāo)準(zhǔn)。由于礦產(chǎn)資源的耗竭性和不可再生性,礦產(chǎn)資源開發(fā)利用必須遵循可持續(xù)發(fā)展的要求。另外,自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度具有公共產(chǎn)品屬性,設(shè)立評價體系可以借鑒公共產(chǎn)品的供需平衡標(biāo)準(zhǔn),分析區(qū)域公共產(chǎn)品和國內(nèi)公共產(chǎn)品之間的供給平衡；效益價值包含礦產(chǎn)資源安全與投資便利化兩個標(biāo)準(zhǔn)。鑒于我國對礦產(chǎn)資源持續(xù)穩(wěn)定供給的需求,所以該制度能否實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源安全,推動礦業(yè)投資活動的便利化,均是對現(xiàn)有制度進(jìn)行分析的重點(diǎn)內(nèi)容。由于上述幾個標(biāo)準(zhǔn)之間彼此關(guān)聯(lián)且不可分割,因此,分析評價該制度的過程應(yīng)是對上述諸多標(biāo)準(zhǔn)的綜合考察。由此,筆者設(shè)計了包含上述幾個標(biāo)準(zhǔn)的評價體系,以此來對完善自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度的問題進(jìn)行論證,論證的步驟依次為：建立評價體系---運(yùn)用評價體系得出結(jié)論---提出完善建議。第一步,根據(jù)法的價值與經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的結(jié)合分析,評價體系的具體內(nèi)容包括：第一,礦產(chǎn)資源安全的保障�？疾煳覈皷|盟國家礦產(chǎn)資源的供需情況,能夠判斷該制度對礦產(chǎn)資源安全的保障作用；第二,平衡性協(xié)調(diào)的要求。分析國家對向外礦業(yè)投資的鼓勵,及對礦業(yè)外資的謹(jǐn)慎間的平衡在制度層面的反映；第三,投資便利化的實(shí)現(xiàn)。制度的透明度和可預(yù)見性,以及外資進(jìn)出的便利是投資便利化標(biāo)準(zhǔn)考察的主要內(nèi)容；第四,可持續(xù)發(fā)展的可能。礦產(chǎn)資源的可持續(xù)利用是國家對礦產(chǎn)資源需求的內(nèi)容之一,而礦業(yè)資本輸出國與輸入國之間的可持續(xù)合作,是關(guān)系到礦業(yè)投資能否持續(xù)地滿足礦產(chǎn)資源需求的重要因素。第二步,運(yùn)用評價體系得出結(jié)論。將自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度的現(xiàn)有內(nèi)容置于評價體系逐條標(biāo)準(zhǔn)之下進(jìn)行研判,發(fā)現(xiàn)該制度存在的具體問題是：第一,在礦產(chǎn)資源安全的保障方面,相關(guān)國際協(xié)議實(shí)施后,雖然我國對東盟國家的礦業(yè)投資有所增加,但投資規(guī)模并不理想,東盟國家接受我國礦業(yè)資本開發(fā)本國礦產(chǎn)資源有一定成效但仍然有進(jìn)一步提升的空間；第二,在平衡性協(xié)調(diào)方面,與礦業(yè)投資相關(guān)的國際協(xié)議與各國礦業(yè)外資制度之間雖尚不存在矛盾,但卻缺乏兩者之間的銜接制度,以使礦產(chǎn)資源主權(quán)的讓渡進(jìn)一步地深入,拉動礦業(yè)合作更上新的臺階；第三,在投資便利化的實(shí)現(xiàn)方面,自貿(mào)區(qū)目前尚待加強(qiáng)國際合作,進(jìn)一步加深制度的便利化程度；第四,在可持續(xù)發(fā)展方面,目前的國際協(xié)議中沒有反應(yīng)可持續(xù)發(fā)展的精神,更缺乏相關(guān)規(guī)定,資本輸出國也缺乏對境外礦業(yè)投資的監(jiān)管規(guī)定,使得自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展和可持續(xù)的礦業(yè)投資合作缺失可依據(jù)的制度。第三步,針對評價結(jié)論提出完善建議。筆者認(rèn)為,自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度的完善應(yīng)以區(qū)域公共產(chǎn)品與國內(nèi)公共產(chǎn)品供給的平衡,礦產(chǎn)資源永久主權(quán)的維護(hù)和加大自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資力度的協(xié)調(diào),以及我國在自貿(mào)區(qū)合作中的不稱霸立場并建立良好的國際合作信譽(yù)三個方面為主要原則,考慮到現(xiàn)有國際協(xié)議規(guī)定得過于原則化,而各國的礦業(yè)外資制度因產(chǎn)業(yè)政策的考慮而趨于嚴(yán)格,建議由我國主導(dǎo),在國際制度和國內(nèi)制度兩個層面同時對自貿(mào)區(qū)礦業(yè)投資制度進(jìn)行完善：第一,國際制度層面,由我國主導(dǎo)達(dá)成《中國-東盟礦業(yè)投資合作宣言》。該宣言應(yīng)突出區(qū)域內(nèi)礦業(yè)投資便利化、礦產(chǎn)資源可持續(xù)利用和礦業(yè)投資可持續(xù)合作的重點(diǎn),表達(dá)各國針對礦業(yè)領(lǐng)域投資合作的決心和意愿,為礦業(yè)領(lǐng)域的投資合作確定目標(biāo)方向,以及后續(xù)談判應(yīng)遵循的基調(diào)。作為礦業(yè)投資領(lǐng)域的專門國際協(xié)議,以帶動更深層次的談判進(jìn)程；第二,國內(nèi)制度層面,我國以一個負(fù)責(zé)任的大國姿態(tài),積極完善國內(nèi)礦業(yè)外資制度。首先本著切實(shí)為投資東道國的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境利益著想的原則,帶頭完善境外礦業(yè)投資監(jiān)管制度,以保障礦業(yè)投資合作的可持續(xù)進(jìn)行；其次,我國政府應(yīng)加強(qiáng)對礦業(yè)投資企業(yè)的鼓勵和支持政策,有針對性地幫助企業(yè)獲得所需信息,調(diào)整國外礦產(chǎn)資源風(fēng)險勘查專項資金的資助額度和重點(diǎn)資助領(lǐng)域,并利用經(jīng)濟(jì)杠桿制定稅收和金融政策來扶持礦企的對外投資。以實(shí)現(xiàn)各國共贏為目標(biāo),帶動自貿(mào)區(qū)的和平發(fā)展。
【學(xué)位授予單位】：昆明理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F426.1;F125;D996
【圖文】：

３N１．２．４國際礦業(yè)投資的流程逡逑國際礦業(yè)投資活動是一個動態(tài)的過程，大體上可分為準(zhǔn)入、經(jīng)營和退出呈逡逑個階段，且Ｓ個階段中所涉及的問題千分龐雜，如圖３．２所示。逡逑４０逡逑

WW姦WＨＨ逡逑＜Ｃ＾生產(chǎn)成本增加，產(chǎn)量遞藏■？／＾＞邋ｆ收益遞減Ｖ逡逑圖３．１；國脈礦業(yè)投資企業(yè)生產(chǎn)階段圖逡逑第四，礦業(yè)投資兼具正面化會效應(yīng)和負(fù)面生態(tài)影響。由于礦業(yè)投資的目標(biāo)是逡逑獲取礦業(yè)生產(chǎn)的收益，所礦業(yè)投資所帶來的社會影響，其實(shí)質(zhì)就是礦業(yè)生產(chǎn)所逡逑帶來的社會影響。礦業(yè)生產(chǎn)位于國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的最前端，該領(lǐng)域的生產(chǎn)對后續(xù)逡逑加工工業(yè)有很強(qiáng)的效益?zhèn)鬟f功能和廣泛的經(jīng)濟(jì)福射效應(yīng)，這表現(xiàn)在礦業(yè)的發(fā)展可逡逑Ｗ帶動許多下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)勞動力的大規(guī)模就業(yè)，因此，礦業(yè)投資開發(fā)能逡逑產(chǎn)生正面的社會效應(yīng)。與此同時，礦業(yè)巧資生產(chǎn)對生態(tài)環(huán)境能直接造成負(fù)面影響。逡逑礦產(chǎn)資源埋藏與地下，與王地、森林等自然資源聯(lián)系在一起，礦業(yè)開發(fā)必然要使逡逑地表、植被等受到破壞。礦業(yè)生產(chǎn)中還要排放大量的廢石、尾礦、坑內(nèi)和選礦污逡逑水、有毒有害氣體及粉塵等

中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)礦業(yè)投資制度研究邐昆明理工大學(xué)博±學(xué)位論文逡逑特別是對外資進(jìn)入礦化的態(tài)度Ｗ及利用外資的現(xiàn)狀，另一方面也反映了各國礦業(yè)逡逑及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平。依據(jù)礦業(yè)投資活動流程劃分，資本輸入國制度可Ｗ分為逡逑準(zhǔn)入、經(jīng)營和退出Ｈ個部分。資本輸入國制度可分為資金準(zhǔn)出（鼓勵）制度、逡逑經(jīng)營過程中的監(jiān)管和資金及收益回流的監(jiān)管Ｓ個主要部分。逡逑３．２．１．２．２．１資本輸入國外資串ｉｊ度逡逑資本輸入國的礦業(yè)外資制度通常包括對礦業(yè)具體準(zhǔn)入領(lǐng)域、投資方式及比例、逡逑經(jīng)營活動的方式，Ｌ義及是否允許外資自由退出等的規(guī)定，Ｗ下圖表示：逡逑

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2780680