發(fā)布時(shí)間：2017-05-14 20:07

  本文關(guān)鍵詞：基金子公司的機(jī)房建設(shè)和信息系統(tǒng)建設(shè)研究與設(shè)計(jì)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：基金子公司算是資管行業(yè)最近興起的一個(gè)新成員,是基金公司的控股子公司�；鹱庸驹O(shè)立一年半,資管規(guī)�？耧j。截至今年3月底,共有67家基金管理公司成立了子公司,其中60家子公司開展了專戶業(yè)務(wù),管理賬戶4186個(gè),管理資產(chǎn)1.38萬億。隨著資產(chǎn)管理規(guī)模和人數(shù)的逐漸增加,基金子公司脫離基金母公司的條件越來越成熟�；鹱庸惊�(dú)立辦公是大勢(shì)所趨�；鹱庸倦m然與基金公司同屬一個(gè)行業(yè),業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)特點(diǎn)又有很大不同。業(yè)務(wù)特點(diǎn)與信托公司相似但監(jiān)管要求又有非常大的不同。所以基金子公司的信息系統(tǒng)建設(shè)既不能按照基金公司來建造也不能完全復(fù)制信托公司的來搭建�；鹱庸颈仨氉叱鲞m合自己的信息建設(shè)之路。根據(jù)對(duì)目前基金子公司信息建設(shè)的調(diào)研,還沒有一套成熟的信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范供基金子公司來參照。本文參考基金公司、信托公司、私募基金和證券公司的信息建設(shè)模式并提出符合基金子公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、IT人員特長的信息系統(tǒng)建設(shè)模式,機(jī)房建設(shè)采用“小機(jī)房,大業(yè)務(wù)”。自建簡單機(jī)房,滿足日常辦公需要,核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)安裝在托管機(jī)房,并采用專線進(jìn)行互聯(lián)。機(jī)房建設(shè)的初期投入成本相對(duì)較小,將來擴(kuò)展也相對(duì)容易;建立與母公司網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)互通,電話的互聯(lián)互通,母公司作為一個(gè)自己災(zāi)備機(jī)房,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的備份。信息系統(tǒng)建設(shè)采用把標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的投資交易系統(tǒng)、投資交易員外包、估值系統(tǒng)外包給證券公司,其他系統(tǒng)自己建設(shè)。為了充分利用母子公司資源,提出“母子聯(lián)動(dòng)營銷平臺(tái)”,打通母子公司各業(yè)務(wù)子系統(tǒng),包括子公司TA與母公司數(shù)據(jù)中心、子公司TA與母公司直銷系統(tǒng)以及子公司數(shù)據(jù)中心與母公司數(shù)據(jù)中心之間的數(shù)據(jù)對(duì)接,實(shí)現(xiàn)完全電子化和線上營銷模式。本篇論文是在基金子公司機(jī)房和信息系統(tǒng)建設(shè)過程中不斷實(shí)踐和總結(jié)出來的。希望對(duì)基金子公司的IT人員在信息系統(tǒng)建設(shè)方面起到一定的參考價(jià)值和借鑒意義。目前該信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃在基金及其子公司、私募基金管理公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)得到了應(yīng)用和推廣。
【關(guān)鍵詞】：基金子公司 機(jī)房建設(shè) 信息系統(tǒng)建設(shè) 母子聯(lián)動(dòng)營銷平臺(tái)
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：TP308;F830.39
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 緒論9-13
• 1.1 基金子公司的發(fā)展現(xiàn)狀分析9-10
• 1.1.1 資產(chǎn)管理行業(yè)現(xiàn)狀9
• 1.1.2 基金子公司發(fā)展現(xiàn)狀9-10
• 1.1.3 基金子公司信息系統(tǒng)現(xiàn)狀10
• 1.2 課題研究的主要內(nèi)容10-11
• 1.3 論文結(jié)構(gòu)11-12
• 1.4 小結(jié)12-13
• 第二章 基金子公司機(jī)房建設(shè)設(shè)計(jì)13-25
• 2.1 基金子公司機(jī)房建設(shè)背景13-15
• 2.1.1 基金子公司建設(shè)機(jī)房的背景13-14
• 2.1.2 子公司與基金公司機(jī)房的不同14
• 2.1.3 子公司機(jī)房建設(shè)的預(yù)期效果14-15
• 2.2 基金子公司機(jī)房建設(shè)方案設(shè)計(jì)15-23
• 2.2.1 自建簡易獨(dú)立機(jī)房15-19
• 2.2.2 IDC主機(jī)托管機(jī)房19-21
• 2.2.3 建立自建機(jī)房與母公司的連通21-23
• 2.3 深證通平臺(tái)線路共享23
• 2.4 小結(jié)23-25
• 第三章 基金子公司信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)25-35
• 3.1 基金子公司信息系統(tǒng)現(xiàn)狀分析26-27
• 3.1.1 基金子公司IT桌面外包26
• 3.1.2 基金子公司業(yè)務(wù)介紹26-27
• 3.2 基金子公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)分析27-30
• 3.2.1 標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的核心系統(tǒng)27-28
• 3.2.2 非標(biāo)產(chǎn)品的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)28-30
• 3.2.3 非核心的業(yè)務(wù)子系統(tǒng)30
• 3.3 基金子公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)設(shè)計(jì)30-34
• 3.3.1 基金子公司系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃30-31
• 3.3.2 標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的投資交易系統(tǒng)外包31-32
• 3.3.3 投資交易系統(tǒng)外包需考慮的技術(shù)因素32-33
• 3.3.4 投資交易員外包33-34
• 3.3.5 標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品估值系統(tǒng)外包34
• 3.4 小結(jié)34-35
• 第四章 母子聯(lián)動(dòng)營銷平臺(tái)的設(shè)計(jì)35-51
• 4.1 平臺(tái)設(shè)計(jì)出發(fā)點(diǎn)35-36
• 4.1.1 客戶資源共享35
• 4.1.2 渠道資源共享35-36
• 4.1.3 提高客戶資金利用效率36
• 4.2 這個(gè)平臺(tái)得以實(shí)現(xiàn)還需要的技術(shù)儲(chǔ)備36-38
• 4.2.1 電子合同規(guī)范的成熟36
• 4.2.2 大額支付渠道的建立36-37
• 4.2.3 母子公司數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通37-38
• 4.3 平臺(tái)涉及到的各系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換38-48
• 4.3.1 子公司TA與母公司數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)處理邏輯和數(shù)據(jù)接口38-43
• 4.3.2 子公司TA與母公司直銷系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換43-46
• 4.3.3 母公司數(shù)據(jù)中心與子公司數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)遷移和交換46-48
• 4.4 “母子聯(lián)動(dòng)營銷平臺(tái)”的建設(shè)階段48-49
• 4.5 小結(jié)49-51
• 第五章 總結(jié)與展望51-53
• 5.1 本文總結(jié)51-52
• 5.2 后續(xù)展望52-53
• 參考文獻(xiàn)53-55
• 致謝55-56
• 攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文56-58

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：366107