本文關(guān)鍵詞：中國地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀、問題及相關(guān)建議，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

第 27 卷 第 4 期 2008 年 4 月

巖石力學(xué)與工程學(xué)報(bào) Chinese Journal of Rock Mechanics and Engineering

Vol.27 No.4 April，2008

中國地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的 現(xiàn)狀、問題及相關(guān)建議
錢七虎，戎曉力
(解放軍理工大學(xué)

工程兵工程學(xué)院，江蘇 南京 210007)

摘要：地下工程建設(shè)具有投資大、施工周期長、施工項(xiàng)目多、施工技術(shù)復(fù)雜、不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)因素多和對(duì)社會(huì)環(huán)境 影響大等特點(diǎn)，是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)工程。建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)擬建和在建的城市地鐵工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 繼而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制十分必要，并應(yīng)擴(kuò)大到整個(gè)地下工程建設(shè)領(lǐng)域。主要論述地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和地下 工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中的問題，這些問題包括：(1) 缺乏規(guī)范的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系；(2) 工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任 主體不夠合理，安全風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)費(fèi)不到位；(3) 工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)隊(duì)伍不夠規(guī)范，專業(yè)水平參差不齊；(4) 風(fēng) 險(xiǎn)管理相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不符合目前地下工程發(fā)展現(xiàn)狀；(5) 缺乏合適的信息化安全風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。針對(duì)我國安 全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中的問題，提出 4 條建議：(1) 加強(qiáng)針對(duì)地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的法規(guī)建設(shè)工作；(2) 推行安全風(fēng) 險(xiǎn)管理計(jì)劃，將安全風(fēng)險(xiǎn)管理作為地下工程建設(shè)管理的一個(gè)必要組成部分；(3) 安全風(fēng)險(xiǎn)管理要有基于信息化技術(shù) 的風(fēng)險(xiǎn)管理和預(yù)警決策支持系統(tǒng)；(4) 加強(qiáng)地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理、重大事故預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)以及防治技術(shù)的研究。 關(guān)鍵詞：地下工程；安全風(fēng)險(xiǎn)管理；研究現(xiàn)狀 中圖分類號(hào)：TU 94 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000–6915(2008)04–0649–07

STATE，ISSUES AND RELEVANT RECOMMENDATIONS FOR SECURITY RISK MANAGEMENT OF CHINA′S UNDERGROUND ENGINEERING
QIAN Qihu，RONG Xiaoli
(Engineering Institute of Engineering Corps，PLA University of Science and Technology，Nanjing，Jiangsu 210007，China)

Abstract：Underground project is a high-risk and complex project with vast construction investment，long-term construction，numerous subprojects，complexity of construction technology，and unpredictability of risk factors and social characteristics of the environmental impact. The establishment of a risk management system，detailed risk assessment for construction of metro project，and risk control，are necessary and should be extended to the overall underground construction areas. This paper mainly describes the present status and issues existing in risk management for safety operation in underground projects， which include： the lack of standardized security risk (1) management system；(2) unreasonable safety risk management，and insufficient funding for security risk management ； (3) inadequate or nonprofessional teams or uneven-developed professional level ； (4) risk management-related technical specifications，standards are not consistent with the current development of underground works；and (5) the lack of appropriate security risk management information platform. Related to issues existing in risk management in China，four suggestions are proposed as follows：(1) to strengthen codification of risk management for safety in underground projects；(2) to promote risk management as an
收稿日期：2007–12–19；修回日期：2007–12–30 作者簡介：錢七虎(1937–)，男，1960 年畢業(yè)于哈爾濱軍事工程學(xué)院，1965 年于原蘇聯(lián)莫斯科古比雪夫軍事工程學(xué)院獲副博士學(xué)位，現(xiàn)任中國工程院 院士、中國人民解放軍工程兵工程學(xué)院教授、總參謀部軍事科學(xué)技術(shù)委員會(huì)副主任，主要從事防護(hù)工程及地下工程方面的教學(xué)與研究工作。E-mail： gcyqqh@163.com

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indispensable part of project management；(3) to set up an aid system for warning decision making based on informationization technique；and (4) to strengthen study on major accident prediction and prevention technique for risk management. Key words：underground engineering；security risk management；research review 下路約占總長度的 1/2。中國已成為世界上隧道最

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地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性 和緊迫性
地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和緊迫性是由

多，建設(shè)發(fā)展最快的國家，據(jù)規(guī)劃，中國在 21 世紀(jì) 前 20 a 要建設(shè) 6 000 km 隧道，10 a 內(nèi)建設(shè) 155 km 長的城市公路隧道，其中許多是長、大和深埋隧道。 由于地下工程具有投資大、施工周期長、施工 項(xiàng)目多、施工技術(shù)復(fù)雜、不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)因素多和對(duì) 社會(huì)環(huán)境影響大等特點(diǎn)，地下工程建設(shè)是一項(xiàng)高風(fēng) 險(xiǎn)建設(shè)工程。由于規(guī)模大、發(fā)展快，技術(shù)和管理力 量難以充分保證的客觀原因，加上對(duì)地下工程安全 風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不客觀，風(fēng)險(xiǎn)管理不科學(xué)，風(fēng)險(xiǎn)管理的 投入不到位的主觀原因，所以地下工程建設(shè)中，事 故頻發(fā)，形勢(shì)非常嚴(yán)峻，令人堪憂。建設(shè)部領(lǐng)導(dǎo)在 2007 年 9 月召開的地鐵建設(shè)和運(yùn)營安全研討會(huì)上 說，城市軌道交通和運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)正在進(jìn)一步加大。 僅 2006 年至今，不包括礦難，宜萬鐵路隧道建設(shè)就 發(fā)生兩起重大事故，共亡 21 人；2007 年北京、南京 地鐵施工分別死亡 6 和 2 人；南京地鐵 2007 年 3 月 份發(fā)生地鐵施工導(dǎo)致燃?xì)夤軘嗔�，引起燃�(xì)庖绯霭l(fā) 生爆炸大火的事件；在經(jīng)濟(jì)損失上，以上海地鐵 4 號(hào)線事故最為嚴(yán)重，損失逾人民幣 6 億元。事實(shí)上， 業(yè)內(nèi)人員都了解，在長、大隧道施工中幾乎每條隧 道都有傷亡現(xiàn)象發(fā)生。由此可見，在地下工程建設(shè) 中，實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和緊迫性十分明顯， 因此建設(shè)部領(lǐng)導(dǎo)提出“建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)擬建 和在建的城市地鐵工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，繼而進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)控制十分必要”的要求是十分必然的，并應(yīng) 擴(kuò)大到整個(gè)地下工程建設(shè)領(lǐng)域。

中國地下工程建設(shè)規(guī)模大、發(fā)展快的客觀事實(shí)以及 地下工程嚴(yán)峻的安全形勢(shì)所決定的。中國是目前世 界上地下空間開發(fā)利用的大國，城市軌道交通建設(shè) 速度位居世界首位，史無前例。據(jù)建設(shè)部統(tǒng)計(jì)，，15 個(gè)城市近期建設(shè)規(guī)劃了 61 條線路，共長 1 700 km， 目前已開工建設(shè) 1 000 km 線路，已建成運(yùn)營 581 km 線路，按規(guī)劃還有約 1 200 km 線路在今后 10 a 左右 內(nèi)建成。據(jù)預(yù)測(cè)，至 2010 年，我國將有 20 個(gè)左右 的城市發(fā)展以地鐵為主的城市軌道交通，到 2020 年，我國將有 30 個(gè)左右的城市發(fā)展以地鐵為主的 城市軌道交通。按目前每年開工建設(shè) 100～200 km 的速度，到 2020 年，我國城市軌道交通線路規(guī)模 可達(dá) 2 000～2 500 km。 目前，中國城市地下空間的總體規(guī)模和總量即 將居世界首位。以北京為例，北京地下空間建成面 積已達(dá) 30 km ，全市地下空間今后平均每年將增加 建筑面積約 3 km ，占總建筑面積的 10%，到 2020 年，北京地下空間總面積將達(dá) 90 km 。今后為提高 土地集約化利用水平，解決城市交通和環(huán)境問題， 中國許多特大和大城市將結(jié)合地鐵建設(shè)、舊城改造 和新區(qū)建設(shè)，建成眾多大型城市地下綜合體，除已 建的北京中關(guān)村西區(qū)、北京金融街中心區(qū)、大連不 夜城、上海龍華南火車站等大型地下綜合體外，將 建成多個(gè)地下城。如：上海世博園區(qū)地下城面積達(dá) 0.4 km ，五角場地下城面積約為 0.3 km ；杭州錢江 新城地下城以波浪地下城為骨干，建成地下空間 2 km ；武漢王家墩商務(wù)區(qū)地下城總面積超過 3 km
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地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀

2.1 國外安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐的借鑒及發(fā)展趨勢(shì) 本文不準(zhǔn)備涉及國外安全風(fēng)險(xiǎn)管理研究的評(píng) 述，僅指出自 2004 年以來，安全、費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)已成 為國際隧協(xié)隧道及地下空間協(xié)會(huì)每年年會(huì)的主題。 地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理在地下工程中的應(yīng)用研 究在美國、歐洲正在積極開展[1]，歐共體行政院于 1992 年發(fā)布了“歐共體就在臨時(shí)或移動(dòng)施工現(xiàn)場實(shí) 施最低安全和健康要求的指令”[2]，意大利政府于

等等。特大城市地下快速路的建設(shè)，正越來越受到 重視，以解決城市交通擁堵問題。上海市政府已批 準(zhǔn)井字型地下通道方案，該方案全線長 40 km，其 中地下 26 km，預(yù)計(jì)將在 2010 年建成；北京提出在 2020 年以前修建四縱兩橫地下快速路網(wǎng)方案；深圳 建設(shè)了約 7 km 長的地下快速通道；南京的內(nèi)環(huán)線地

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錢七虎，等. 中國地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀、問題及相關(guān)建議

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1996 年由總統(tǒng)簽字發(fā)布了相應(yīng)的指令。有些國家已 編寫出隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范和法規(guī)[2
[3]
～ 5]

監(jiān)測(cè)信息系統(tǒng)” ，孫 鈞[10]主持了“城市地下工程施 工安全的智能控制預(yù)測(cè)與控制及其三維仿真模擬系 統(tǒng)研究” 。特別是黃宏偉等[11
～15]

。具體

包括：國際隧道及地下空間協(xié)會(huì) 2004 年發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn) 管理的指導(dǎo)方法 ；英國隧協(xié)和保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)于 2003 年 9 月聯(lián)合發(fā)布了 《英國隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián) 合規(guī)范》 ； 國際隧道工程保險(xiǎn)集團(tuán)(ITIG)于 2006 年 1 月發(fā)布了 《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐規(guī)程》 ，這個(gè)實(shí) 踐規(guī)程是基于上述英國聯(lián)合規(guī)范而編制的。 安全風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)際地下工程應(yīng)用方面，主要 由各個(gè)巖土工程咨詢公司進(jìn)行。如意大利 GeoDATA 公司針對(duì)地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理推出了名為 GDMS (geodata master system)的信息化管理平臺(tái) ，該系統(tǒng) 運(yùn)用了 GIS 和 WEB 技術(shù)，由建筑物狀態(tài)管理系統(tǒng) (building condition system，BCS)、建筑風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系 統(tǒng)(building risk assessment，BRA)、盾構(gòu)數(shù)據(jù)管理系 統(tǒng)(TBM data management，TDM)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理系 統(tǒng)(monitoring data management，MDM)以及文檔管 理系統(tǒng)(document management system，DMS)5 個(gè)子 系統(tǒng)構(gòu)成，具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，并在俄羅斯 圣彼得堡、意大利羅馬和圣地亞哥等地鐵工程中得 到應(yīng)用，但在監(jiān)測(cè)手段、施工管理等環(huán)節(jié)上，該系 統(tǒng)不完全適合中國國情。由于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題， 故應(yīng)用該系統(tǒng)必須由該公司承接工程風(fēng)險(xiǎn)管理任 務(wù)。中國臺(tái)灣亞新工程顧問股份有限公司針對(duì)臺(tái)灣 地下工程施工安全問題開發(fā)出 IDEAL——監(jiān)測(cè)資料 處理系統(tǒng)，該系統(tǒng)對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性檢查和處理考 慮得比較全面，但監(jiān)測(cè)信息的可視化功能較弱。 在國際上，安全風(fēng)險(xiǎn)管理的以下發(fā)展趨勢(shì)越來 越明顯：風(fēng)險(xiǎn)管理正成為大型項(xiàng)目發(fā)展中的一個(gè)例 行程序；風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理日趨結(jié)合；為風(fēng)險(xiǎn)管 理制定強(qiáng)制性的法規(guī)，特別是針對(duì)施工安全的法規(guī)。 2.2 國內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和特點(diǎn) 雖然安全風(fēng)險(xiǎn)管理在地下工程中的應(yīng)用在中國 剛剛起步，但是地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)及其相關(guān)學(xué)科的 研究自20世紀(jì)末中國即已陸續(xù)開展。首先，進(jìn)行較多 的是隧道和基坑開挖對(duì)環(huán)境影響的力學(xué)分析；其次， 同濟(jì)大學(xué)的丁士昭教授(1992)對(duì)我國廣州地鐵首期工 程、上海地鐵1號(hào)線工程等地鐵建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn) 模式進(jìn)行了研究。上海隧道建設(shè)設(shè)計(jì)研究院的范益群 等 以可靠度理論為基礎(chǔ)，提出了地下結(jié)構(gòu)的抗風(fēng) 險(xiǎn)設(shè)計(jì)概念；中國科學(xué)院地質(zhì)研究所的劉大安等
[9] [8] [7] [6] [5] [4]

在地下工程安全風(fēng)

險(xiǎn)研究方面開展了大量的工作，在這些工作基礎(chǔ)上， 2005年中國土木工程學(xué)會(huì)召開了中國第一次全國范 圍的地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)分析研討會(huì)，推動(dòng)了地下工 程安全風(fēng)險(xiǎn)研究的全面開展。 中國政府對(duì)地下工程的風(fēng)險(xiǎn)管理也相當(dāng)重視， 2003 年建設(shè)部等九部委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加 強(qiáng)地鐵安全管理工作的意見》 ，對(duì)做好地鐵規(guī)劃、設(shè) 計(jì)、施工、運(yùn)營的安全工作提出了具體要求。最近， 又編發(fā)了《地鐵與地下工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制導(dǎo)
[16] 則》《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》 ，對(duì) ，

指導(dǎo)中國地鐵及地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化、 程序化和規(guī)范化具有促進(jìn)作用。 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際應(yīng)用近兩年在我國得到迅 速發(fā)展，特別是在地鐵建設(shè)方面，上海、北京新建 地鐵項(xiàng)目大都進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。據(jù)了解，北 京地鐵 5，10 號(hào)線等項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估已取得了具體 成果。上海同是工程科技有限公司依托同濟(jì)大學(xué)開 發(fā)的“安程地鐵工程遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)” ，基于網(wǎng)絡(luò) 傳輸、無線通訊、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)分析以及自動(dòng) 預(yù)測(cè)預(yù)警等技術(shù)，綜合了施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、管理 以及多媒體等多種信息，已在上海地鐵工程中得到 應(yīng)用。針對(duì)盾構(gòu)法隧道施工，上海隧道工程股份有 限公司開發(fā)了“盾構(gòu)法隧道施工智能管理系統(tǒng)” ，在 掌握施工信息的前提下，通過數(shù)據(jù)分析，對(duì)工程施 工進(jìn)行有效管理和技術(shù)支持。在大型隧道建設(shè)—— 上海滬祟長江隧道[17]、錢塘江隧道等項(xiàng)目中也進(jìn)行 了風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估研究，并取得了實(shí)際成果。2007 年以來，解放軍理工大學(xué)與意大利 Geodata 公司合 作，借鑒意大利先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理信 息系統(tǒng)，開展了南京地鐵建設(shè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí) 際工作，并進(jìn)而與北京市軌道交通建設(shè)管理公司合 作開展了北京地鐵建設(shè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 總體而言，中國地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理研究與 實(shí)踐已經(jīng)得到了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，部分成果已服務(wù)于項(xiàng) 目的決策，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到“風(fēng)險(xiǎn)管理化解地下工 程建設(shè)之痛”的程度。具體來說，有如下特點(diǎn)： (1) 發(fā)展不平衡。地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用 主要集中在地鐵建設(shè)領(lǐng)域，而在其他地下工程建設(shè) 領(lǐng)域，開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理的僅限于個(gè)別大型重點(diǎn)隧 道建設(shè)項(xiàng)目。這可能和分管地鐵建設(shè)的建設(shè)部召開

針對(duì)邊坡工程開挖而開發(fā)的“綜合地質(zhì)信息系統(tǒng)” ； 同濟(jì)大學(xué)李元海和朱合華 開發(fā)的“巖土工程施工

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多次地鐵建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)有關(guān)。 (2) 在開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用的地下工程建設(shè) 項(xiàng)目中，主要開展的是風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，并局限于 定性分析或者半定量分析。 (3) 在地下工程建設(shè)中，開展和布置較多的是 監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，但是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制方法沒有深入研 究，僅實(shí)現(xiàn)監(jiān)測(cè)功能，而不能“控制” ，沒有整合成 統(tǒng)一的安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。 (4) 在少數(shù)整合了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、 風(fēng)險(xiǎn)處置與監(jiān)控分系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中，往 往缺乏堅(jiān)實(shí)的地質(zhì)地理信息系統(tǒng)和符合實(shí)際工程地 質(zhì)、水文地質(zhì)和環(huán)境條件的風(fēng)險(xiǎn)閾值數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。 后者需要深入細(xì)致的研究基礎(chǔ)以及人員和經(jīng)費(fèi)的較 大投入。

工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南》中得到了應(yīng)用�？梢钥闯�，對(duì) 一個(gè)工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)施全程的風(fēng)險(xiǎn)管理和完善的 流程。 目前國內(nèi)各單位所從事的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn) 管理項(xiàng)目，主要側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)估，而且大 多數(shù)是應(yīng)用一種或幾種評(píng)估方法對(duì)工程或工程中的 某一部分或某一階段進(jìn)行估計(jì)，得出風(fēng)險(xiǎn)值，由風(fēng) 險(xiǎn)值大小排序。對(duì)于其他方面則研究較少，對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 的評(píng)價(jià)及如何降低風(fēng)險(xiǎn)，只是憑著個(gè)人取舍或現(xiàn)有 資料來確定使用何種評(píng)估方法，各評(píng)估方法得出的 結(jié)果有時(shí)也缺少可比性，在評(píng)估方法的選取上，尚 沒有統(tǒng)一的共識(shí)。另外，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的認(rèn)可也存在 很大程度的差異，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果本身有多大的風(fēng) 險(xiǎn)，有多大的可信度，還存在疑問。 從目前所完成或所進(jìn)行的一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目和 有關(guān)此方面的成果和論文上可以看出，目前中國的 風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估僅對(duì)建設(shè)施工中可能發(fā)生的事故予 以羅列，對(duì)其進(jìn)行簡單的分析，得出其定性或半定 量的可能性大小，然后予以排序，最后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大 小給出建議。事實(shí)上這還是片面的，甚至有可能會(huì) 產(chǎn)生誤導(dǎo)。 地下工程的安全風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，國外 先進(jìn)的思想是提倡地下工程進(jìn)行“迭代”式設(shè)計(jì)、 施工和管理，就是為了適應(yīng)地下工程中地質(zhì)條件、 環(huán)境條件等因素與地下工程施工直接的相互影響和 變化帶來的復(fù)雜性，以期最大可能的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng) 險(xiǎn)管理的很多理論源于金融(保險(xiǎn))風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域， 但地下工程的施工安全風(fēng)險(xiǎn)具有獨(dú)特性，從宏觀上 說，施工安全事故的發(fā)生具有偶然性，但從細(xì)觀層 次上說，大量的工程事故教訓(xùn)已經(jīng)證明，地下施工 的安全事故在發(fā)生前往往是有征兆的，是完全可以 監(jiān)控的。因此，僅僅利用普通的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析方法 對(duì)地下工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、分級(jí)是不夠的，從技術(shù) 上說，所有的風(fēng)險(xiǎn)都是可監(jiān)控的，而這往往是現(xiàn)階 段工程實(shí)踐中所忽視的。 隨著保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展和管理行業(yè)的規(guī)范，在隧道 及地下工程建設(shè)中實(shí)行了強(qiáng)制性保險(xiǎn)。使得有些建 設(shè)方、承包和施工方片面地認(rèn)為買了保險(xiǎn)就安全了。 事實(shí)上，購買保險(xiǎn)只是一種轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的方式，但并 不是風(fēng)險(xiǎn)處理的惟一方式。風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后 需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，可以選擇的方式主要包括風(fēng) 險(xiǎn)自留、轉(zhuǎn)移和減緩，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)事故完全采

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地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中存在 的問題
目前，國內(nèi)許多單位對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理在認(rèn)識(shí)上仍

存在許多誤區(qū)和實(shí)施中不完善、不規(guī)范的地方，要 想以“風(fēng)險(xiǎn)管理化解地下工程建設(shè)之痛” ，依然有許 多工作要做。下面具體闡述當(dāng)前實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理存在 的主要問題。 3.1 缺乏規(guī)范的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系 雖然，國內(nèi)已經(jīng)發(fā)布了一些指導(dǎo)性文件，如建設(shè) 部： 《地鐵與地下工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制導(dǎo)則》《地 ，
[16] 鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》 ；鐵道部： 《鐵 [18] 路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行規(guī)定(報(bào)批稿)》 。但是目前國

家對(duì)地下工程項(xiàng)目建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理還沒有合適的 操作性較強(qiáng)的、具有一定強(qiáng)制意義的法規(guī)體系，因 而風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目建設(shè)中的地位沒有明確。項(xiàng)目建 設(shè)預(yù)算中沒有明確必須列入風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，從而造 成了風(fēng)險(xiǎn)管理投入不夠， 風(fēng)險(xiǎn)管理得不到應(yīng)有重視的 狀況；項(xiàng)目建設(shè)各階段風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體不明，管 理程序不清。這些因素使得國內(nèi)地下工程安全風(fēng)險(xiǎn) 管理尚處于無序狀態(tài)，表現(xiàn)為實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理的 內(nèi)容和流程不完善、不規(guī)范。 隨著世界各國研究的深入，尤其是通過意大利、 荷蘭和澳大利亞等國工程技術(shù)人員不懈的研究，當(dāng) 前基本完善了風(fēng)險(xiǎn)管理的流程：即包括風(fēng)險(xiǎn)定義、 風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn) 處置和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。該風(fēng)險(xiǎn)管理流程在 2002 年國際 隧道及地下空間協(xié)會(huì)(ITA)起草頒布的 《隧道及地下

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錢七虎，等. 中國地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀、問題及相關(guān)建議

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用保險(xiǎn)公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并不一定是最佳選擇，而 是應(yīng)該通過科學(xué)的決策，作出處理對(duì)策。保險(xiǎn)公司 無法從根本上起到抑制風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的作用。 3.2 工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體不夠合理，安全風(fēng) 險(xiǎn)管理經(jīng)費(fèi)不到位 在目前中國的工程合同管理模式中，工程安全 風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體主要由施工方承擔(dān)，監(jiān)理負(fù)責(zé) 監(jiān)督，業(yè)主也具有一定的安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。而地 下工程的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際不完全是施工引起的，國際隧道 工程保險(xiǎn)集團(tuán)對(duì)施工現(xiàn)場發(fā)生安全事故的原因的調(diào) 查結(jié)果(見圖 1)表明，地下工程發(fā)生事故的原因是多 方面的，施工方作為工程安全唯一責(zé)任主體無法根 本避免事故的發(fā)生，由于目前國內(nèi)勘察設(shè)計(jì)失誤導(dǎo) 致的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任界定不清，而這些風(fēng)險(xiǎn)往往到施工時(shí) 才反映出來，顯然由施工方完全承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)顯得 不夠合理。

評(píng)估咨詢工作是規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。實(shí)踐表 明，如果在工程中加強(qiáng)工程監(jiān)測(cè)及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估咨 詢工作，可以最大程度的保證施工安全。工程監(jiān)測(cè) 在地下工程風(fēng)險(xiǎn)控制管理中起著舉足輕重的作用， 是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要手段。但目前，各城市地下 開發(fā)速度、規(guī)模日益加大，專業(yè)規(guī)范的監(jiān)測(cè)隊(duì)伍緊 缺，使得國內(nèi)工程監(jiān)測(cè)市場魚龍混雜，這直接影響 監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，以及信息化指導(dǎo)施工的有效性。 目前，國內(nèi)對(duì)于監(jiān)測(cè)單位資質(zhì)、監(jiān)測(cè)人員技術(shù)素質(zhì) 沒有相應(yīng)的管理和評(píng)價(jià)體系，使得監(jiān)測(cè)隊(duì)伍不夠規(guī) 范，這對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理十分不利。 當(dāng)前國內(nèi)很多地方對(duì)實(shí)行“第三方監(jiān)測(cè)”進(jìn)行 了探索和實(shí)踐，實(shí)踐表明，實(shí)施城市地下工程施工 “第三方監(jiān)測(cè)”是保證施工安全和工程質(zhì)量十分重 要的舉措，有效地避免了施工過程中可能發(fā)生的事 故。但目前針對(duì)“第三方監(jiān)測(cè)”沒有國家性的法規(guī) 進(jìn)行明確規(guī)定和管理，各地“第三方監(jiān)測(cè)”處于無 序狀態(tài)：對(duì)“第三方監(jiān)測(cè)”的內(nèi)容、責(zé)任主體、監(jiān) 測(cè)指標(biāo)及管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等都沒有統(tǒng)一的管 理和規(guī)定。這不利于有效地通過“第三方監(jiān)測(cè)”進(jìn) 行施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理。 國內(nèi)對(duì)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢?cè)u(píng)估的從業(yè)單位 和人員沒有明確的資質(zhì)管理，許多工程實(shí)踐中安全 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作還停留在由院校科研單位以科研項(xiàng)目 的形式承擔(dān)，對(duì)于工程安全風(fēng)險(xiǎn)咨詢?cè)u(píng)估工作的內(nèi) 容、質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、咨詢工作的責(zé)任認(rèn)定、從業(yè)人 員資格認(rèn)定等都沒有統(tǒng)一的管理，使得工程安全風(fēng) 險(xiǎn)管理水平參差不齊。但如果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專家 隊(duì)伍水平不夠，可以想象，再好的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系也 不能保證全線工程的安全。 3.4 風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不符合目前地下 工程發(fā)展現(xiàn)狀 國家和地方施工規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)行地下工程各 種工法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本依據(jù)，但是，目 前風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)技術(shù)控制規(guī)范不夠全面，已有的規(guī) 范有的已落后于時(shí)代發(fā)展，對(duì)實(shí)際工程已失去或部 分失去指導(dǎo)意義。例如，按現(xiàn)有規(guī)范要求地下工程 施工地面沉降控制標(biāo)準(zhǔn)不大于 30 mm，實(shí)際工程表 明，在某些風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的工程中，這個(gè)取值偏松， 而有些工程的這個(gè)取值又偏嚴(yán)。因此，編制地下工 程施工不同工法的技術(shù)規(guī)范，研制不同城市、不同 工法的適應(yīng)不同巖土巖性的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、 環(huán)境條件的風(fēng)險(xiǎn)閾值數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)已是當(dāng)務(wù)之急。

圖1 Fig.1

國際隧道工程保險(xiǎn)集團(tuán)對(duì)隧道施工現(xiàn)場發(fā)生安全 事故原因的調(diào)查結(jié)果 ITIG on the tunnel construction site safety in the cause of the accident findings

在工程預(yù)算中，關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用，如 施工監(jiān)測(cè)費(fèi)用等都沒有明確取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在低價(jià)中標(biāo) 的管理模式下，安全風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)費(fèi)用往往被首先 擠壓，導(dǎo)致一些施工單位在利益驅(qū)使下，冒險(xiǎn)施工， “賭”不會(huì)發(fā)生事故的概率。國內(nèi)一些重大事故原 因分析中往往發(fā)現(xiàn)，在事故發(fā)生前已有明顯征兆， 而施工單位沒有足夠重視，采取搶救措施不力，最終 導(dǎo)致事故發(fā)生(如北京地鐵 10 號(hào)線京廣橋事故)，這 背后深層次原因就是施工方安全經(jīng)費(fèi)不足，不愿意 加大成本規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)所致。 3.3 工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)隊(duì)伍不夠規(guī)范，專業(yè)水 平參差不齊 在工程中加強(qiáng)工程監(jiān)測(cè)，進(jìn)行必要的安全風(fēng)險(xiǎn)

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巖石力學(xué)與工程學(xué)報(bào)

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3.5 缺乏合適的信息化安全風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 利用信息化系統(tǒng)可以加快信息傳輸速度，提高 管理的效率和科學(xué)水平，增加項(xiàng)目各方的責(zé)任。但 是，在信息化飛速發(fā)展的今天，國內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)管理 的信息化水平還很低，還缺乏符合安全風(fēng)險(xiǎn)管理體 系，適合地下工程建設(shè)實(shí)際的信息化風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。

根據(jù)事故發(fā)生的可能性和影響大小評(píng)估工程的風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)以及建立監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、采取預(yù)防措施規(guī)避、轉(zhuǎn)移 和減緩風(fēng)險(xiǎn)等。 (3) 安全風(fēng)險(xiǎn)管理要有基于信息化技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn) 管理及預(yù)警決策支持系統(tǒng) 應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)管理中加強(qiáng)科學(xué)的定量研究，加強(qiáng)科 學(xué)監(jiān)測(cè)、信息化傳輸和反饋控制。如發(fā)展地下工程 物探和預(yù)報(bào)技術(shù)、建立地理地質(zhì)信息系統(tǒng)，利用現(xiàn) 代監(jiān)控技術(shù)和信息化手段結(jié)合高級(jí)專家經(jīng)驗(yàn)，把進(jìn) 行建設(shè)的地下工程周圍一定范圍內(nèi)的流沙、軟土、 管線、巖溶及巖溶水、巖爆以及其他危險(xiǎn)情況等地 理地質(zhì)數(shù)據(jù)儲(chǔ)存在計(jì)算機(jī)里，建立工程管理數(shù)據(jù)庫 和決策支持體系。同時(shí)，建立施工安全遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)系 統(tǒng)，監(jiān)測(cè)系統(tǒng)通過傳感器獲取信息后及時(shí)反饋到指 揮部，這樣才能進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，加強(qiáng)預(yù)警，發(fā)出警 報(bào)并及時(shí)采取預(yù)先儲(chǔ)存的應(yīng)急預(yù)案。 (4) 加強(qiáng)地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理以及重大事故 預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)和防治技術(shù)的研究 當(dāng)前迫切需要對(duì)地下工程安全問題的發(fā)生機(jī) 制、安全監(jiān)測(cè)(檢測(cè))與監(jiān)控理論及技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)分析 技術(shù)、災(zāi)害預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)技術(shù)、應(yīng)急處理決策支持技術(shù) 進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究。評(píng)估事故發(fā)生概率及災(zāi)害后 果，提出措施防范依據(jù)，發(fā)展定量研究，提出和解 決其關(guān)鍵科學(xué)問題。 鑒于地下工程建設(shè)是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)較大的建設(shè)項(xiàng) 目， 不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素多和對(duì)環(huán)境、 社會(huì)影響大， 防治技術(shù)難度高，建議科技部將《地下工程安全風(fēng) 險(xiǎn)信息化管理以及重大事故(軟弱破碎圍巖段塌方， 巖溶段突水突泥，巖爆區(qū)域的預(yù)測(cè)和防治，河、海 底下隧道滲水貫通的預(yù)防等)的預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)和防治技 術(shù)研究》列為十一五技術(shù)支撐研究重大項(xiàng)目，立即 開展研究。 參考文獻(xiàn)(References)：
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針對(duì)中國安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中存在 問題的建議
(1) 加強(qiáng)針對(duì)地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的法規(guī)建

設(shè)工作 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，遏制工程事故高發(fā)態(tài)勢(shì)， 需要政府部門(建設(shè)部、交通部、鐵道部和水利部 等)以及行業(yè)強(qiáng)有力的法規(guī)作指導(dǎo)和規(guī)范。國內(nèi)在這 方面的法規(guī)還很不健全，亟待加強(qiáng)。特別應(yīng)在法規(guī) 中明確規(guī)定：在工程設(shè)計(jì)和施工評(píng)標(biāo)中，除商務(wù)造 價(jià)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)外，必須列入安全風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)定(安 全標(biāo))，加大安全風(fēng)險(xiǎn)管理的投入。應(yīng)該在有關(guān)預(yù)算 及定額中明確安全風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)費(fèi)用，確保安全 風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用在整個(gè)工程建設(shè)費(fèi)用中占有合理的比 例，且明確為“專項(xiàng)提取” ，不列入商務(wù)造價(jià)標(biāo)，并 且加強(qiáng)審計(jì)和監(jiān)管，確保這些費(fèi)用切實(shí)落在安全風(fēng) 險(xiǎn)管理工作上。 目前美國、歐洲在地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng) 用方面已有較成熟的研究成果，因而在建立自己的 有關(guān)法規(guī)體系時(shí)，既要注重吸收國外先進(jìn)、成熟的 經(jīng)驗(yàn)，使國內(nèi)在這方面更為迅速且成本更小地發(fā)展， 又要注重符合中國國情，符合中國的工程建設(shè)管理 模式和中國工程施工管理水平，使建立的法規(guī)體系 切實(shí)可行。 (2) 推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，將安全風(fēng)險(xiǎn)管理 作為地下工程建設(shè)管理的一個(gè)必要組成部分 開展風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，有利于決策科學(xué)化，有利 于減少工程事故的發(fā)生，有利于提高政府、業(yè)主、 設(shè)計(jì)單位、施工單位及運(yùn)營單位的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和 風(fēng)險(xiǎn)管理能力，從而達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)、減少損失的目 的。每個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目必須立項(xiàng)開展安全風(fēng)險(xiǎn)管理 研究，凡是安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)為“嚴(yán)重”的設(shè)計(jì)和 施工方案應(yīng)實(shí)行一票否決制，必須進(jìn)行修改。 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)明確包括辨識(shí)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng) 險(xiǎn)控制，內(nèi)容分別涉及探明風(fēng)險(xiǎn)源、分析風(fēng)險(xiǎn)因素、

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錢七虎，等. 中國地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀、問題及相關(guān)建議

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