在大科學時代,科技合作成為科學研究和工程技術(shù)發(fā)展的重要途徑。世界經(jīng)濟的全球化、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新活動的國際化,促使開展國際科技合作的需求更加明顯。世界各國紛紛通過國際科技合作在全球范圍內(nèi)尋找最具優(yōu)勢的生產(chǎn)要素和最先進的科技成果。改革開放30多年以來,中國政府始終高度重視國際科技合作工作,通過政策引導和項目推動,中國國際科技合作蓬勃發(fā)展,初步形成了全方位、多渠道、廣領(lǐng)域、多主體、高水平的國際科技合作格局。國際科技合作項目作為我國政府促進國際科技合作的重要工具,是我國有效利用國內(nèi)外創(chuàng)新資源、推動國內(nèi)外協(xié)同創(chuàng)新的重要平臺。隨著國際科技合作的不斷發(fā)展,我國對國際科技合作項目的支持力度不斷加強;項目的合作規(guī)模、合作范圍不斷擴大。在國際科技合作項目實施過程中,如何有效利用科技資源,使其創(chuàng)造出更大的科技產(chǎn)出和社會價值,一直是政府和公眾關(guān)注的焦點。國際科技合作項目的產(chǎn)出特征分析和績效評價研究是有效提高國際科技合作項目管理水平、促進科技產(chǎn)出的重要手段。本文在綜合運用文獻計量、社會網(wǎng)絡(luò)分析、綜合評價、多元擬合、博弈分析等方法對國際科技合作項目的產(chǎn)出特征和績效水平進行研究,試圖回答以下問題:近10年來中國國際科技合作項目的發(fā)展態(tài)勢如何?形成了怎樣的合作模式?國際科技合作項目產(chǎn)出績效如何?影響國際科技合作產(chǎn)出績效的因素是什么?本文通過上述研究,為我國制定和完善國際科技合作戰(zhàn)略和政策提供依據(jù)。本文按照戰(zhàn)略、國家和部門三個層面,梳理中國政府支持國際科技合作的政策體系,全面掌握中國國際科技合作現(xiàn)狀。分析國家自然科學基金委員會和科技部國際科技合作戰(zhàn)略及項目的演變特征。將文獻計量方法首次應(yīng)用到“重大國際(地區(qū))合作研究項目”和“國際科技合作專項項目”兩類合作項目的合作模式及產(chǎn)出特征分析中。分析國際科技合作項目資助的國家間、城市間與機構(gòu)間的合作特征,總結(jié)國際科技合作項目的資助特點。對2008-2014年國際科技合作項目論文產(chǎn)出從數(shù)量、國別、區(qū)域、機構(gòu)、領(lǐng)域等角度總結(jié)了我國國際科技合作項目的產(chǎn)出特征,測度了國際科技合作對論文質(zhì)量的影響�？偨Y(jié)國家國際科技合作項目的資助特征及產(chǎn)出的主要特征�；趪覈H科技合作項目的資助及產(chǎn)出特征分析,構(gòu)建我國國際科技合作項目的績效評價模型,利用迭代篩選模型構(gòu)建國際科技合作項目績效評價指標體系,將引入“相對均衡系數(shù)”的綜合評價方法與C-D知識生產(chǎn)函數(shù)結(jié)合,對我國國際科技合作項目的整體績效水平、不同學科領(lǐng)域的績效水平進行比較研究。以我國國際科技合作項目的實際投入產(chǎn)出曲面為基礎(chǔ),選擇多條曲線進行擬合,得出科研人員投入與科技產(chǎn)出之間的曲線表達式,選擇該曲線表達式的系數(shù)與專項經(jīng)費投入進行二次曲線擬合,最終得出國際科技合作項目實際產(chǎn)出關(guān)于專項經(jīng)費投入與科研人員投入的曲面表達方程;并針對不同的經(jīng)費投入計算出國際科技合作項目所對應(yīng)的最優(yōu)科研人員投入與最優(yōu)科技產(chǎn)出,解釋部分項目績效水平偏低的原因。最后基于實際分析提出改進國際科技合作績效水平的政策建議。分析在國際科技合作過程中,合作雙方產(chǎn)出績效的可能影響因素。構(gòu)建了國際科技合作項目的風險防范能力的博弈模型;采用博弈分析確定影響國際科技合作項目產(chǎn)出績效的關(guān)鍵因素是風險防范能力;探討國際科技合作項目面臨的不同風險,并給出提高風險防范能力的有關(guān)建議�；仡欀袊鴩H科技合作的發(fā)展歷程及戰(zhàn)略演變,著重分析“十五”以來政府支持國際科技合作政策及現(xiàn)狀,結(jié)合前文的研究結(jié)論,總結(jié)中國國際科技合作發(fā)展中存在的主要問題。從戰(zhàn)略部署、政策實施、計劃資助等多個角度提出推進中國國際科技合作發(fā)展的政策建議。
【學位單位】：北京理工大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2015
【中圖分類】：F124.3;F812.45
【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的和意義
    1.3 研究范圍
    1.4 主要研究內(nèi)容
    1.5 研究方法和技術(shù)路線
    1.6 研究的主要創(chuàng)新點
第2章 文獻綜述與理論基礎(chǔ)
    2.1 科技項目評價研究綜述
        2.1.1 科技評價的定義
        2.1.2 科技項目評價的定義
    2.2 科技項目績效評價研究綜述
        2.2.1 科技項目績效評價的內(nèi)涵
        2.2.2 國內(nèi)外政府科技項目績效評價現(xiàn)狀
        2.2.3 科技項目績效評價方法
        2.2.4 知識生產(chǎn)函數(shù)在科技項目績效評價中的應(yīng)用
    2.3 綜合評價理論
    2.4 科學計量學理論
    2.5 博弈理論
    2.6 本章小結(jié)
第3章 中國政府支持國際科技合作的政策體系研究
    3.1 國際科技合作的作用
        3.1.1 國際科技合作的基本概念
        3.1.2 國際科技合作面臨的新形勢
        3.1.3 開展國際科技合作對中國科技產(chǎn)生的重要作用
    3.2 政府支持國際科技合作的政策體系研究
        3.2.1 政府支持國際科技合作的政策體系
        3.2.2 國家在戰(zhàn)略層面對國際科技合作的指導
        3.2.3 國際科技合作的國別政策研究
        3.2.4 政府支持國際科技合作的資助工具
    3.3 國家自然科學基金委員會支持的國際科技合作
        3.3.1 基礎(chǔ)研究國際科技合作的必然性分析
        3.3.2 基礎(chǔ)研究國際科技合作戰(zhàn)略演變
        3.3.3 重大國際（地區(qū)）合作與交流項目概述
    3.4 中國科技部支持的國際科技合作
        3.4.1 國家國際科技合作專項管理流程
        3.4.2 國際科技合作專項項目的目標定位分析
        3.4.3 國際科技合作專項的戰(zhàn)略演變
    3.5 我國國際科技合作項目取得的成效
    3.6 國際科技合作項目產(chǎn)出特征及績效評價的理論分析模型
    3.7 本章小結(jié)
第4章 國際科技合作項目資助及產(chǎn)出特征分析
    4.1 國際科技合作項目資助及產(chǎn)出特征分析模型
        4.1.1 數(shù)據(jù)來源及主要分析工具
        4.1.2 分析模型
    4.2 重大合作研究項目的資助特征分析
        4.2.1 整體資助特征
        4.2.2 空間分布特征
        4.2.3 國別（地區(qū)）分布特征
        4.2.4 承擔機構(gòu)的分布特征
        4.2.5 學科領(lǐng)域分布特征
    4.3 國際科技合作專項項目資助特征分析
        4.3.1 整體資助特征
        4.3.2 資助發(fā)展趨勢分析
    4.4 基于文獻計量的重大合作研究項目產(chǎn)出特征分析
        4.4.1 論文總體情況分析
        4.4.2 基于主體的合作模式分析
    4.5 基于文獻計量的國際科技合作專項項目產(chǎn)出特征分析
        4.5.1 論文總體情況分析
        4.5.2 基于主體合作模式分析
    4.6 本章小結(jié)
第5章 國家國際科技合作項目績效評價研究
    5.1 基于知識生產(chǎn)函數(shù)理論的績效評價分析模型
        5.1.1 評價對象
        5.1.2 分析模型
    5.2 國際科技合作項目績效評價指標體系構(gòu)建
        5.2.1 評價指標選取原則
        5.2.2 評價指標體系的設(shè)計
        5.2.3 指標體系的最終確定
    5.3 引入“相對均衡系數(shù)”的評價體系指標權(quán)重確定方法
        5.3.1 基于“差異驅(qū)動”的權(quán)系數(shù)確定方法
        5.3.2 相對均衡系數(shù)的引入
        5.3.3 客觀賦權(quán)方法與相對均衡系數(shù)的一種集結(jié)模型
    5.4 國家國際科技合作項目績效評價實證研究
        5.4.1 國際科技合作項目投入指標體系分析
        5.4.2 國際科技合作項目產(chǎn)出指標體系分析
        5.4.3 國際科技合作項目績效評價實證分析
    5.5 國家國際科技合作專項項目的最優(yōu)投入產(chǎn)出分析
        5.5.1 國家國際科技合作專項項目實際投入產(chǎn)出的曲面擬合
        5.5.2 國家國際科技合作專項項目最優(yōu)投入產(chǎn)出分析
        5.5.3 國家國際科技合作專項項目最優(yōu)人員投入分析
    5.6 本章小結(jié)
第6章 國際科技合作項目產(chǎn)出績效的風險分析
    6.1 國際科技合作項目的基本假設(shè)
        6.1.1 國際科技合作項目的基本假設(shè)及變量設(shè)置
        6.1.2 科技合作項目產(chǎn)出分配的博弈分析結(jié)果
        6.1.3 科技合作項目風險防范能力的博弈分析模型
    6.2 風險防范系數(shù)對國際科技合作產(chǎn)出的影響分析
    6.3 基于知識聯(lián)盟理論的國際科技合作項目風險研究
        6.3.1 國際科技合作項目初期風險分析
        6.3.2 國際科技合作項目面臨的過程風險分析
        6.3.3 國際科技合作項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬風險分析
    6.4 提高國際科技合作項目產(chǎn)出績效的政策建議
    6.5 本章小結(jié)
第7章 推動中國國際科技合作發(fā)展對策研究
    7.1 國際科技合作發(fā)展歷程演進研究
    7.2 國家國際科技合作政策體系現(xiàn)狀分析
    7.3 政府支持的國際科技合作存在的主要問題
    7.4 推進國際科技合作的政策建議
    7.5 本章小結(jié)
結(jié)論與展望
參考文獻
攻讀學位期間發(fā)表論文與研究成果
致謝

【參考文獻】

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1 文希凱;;知識產(chǎn)權(quán)許可合同與防止知識產(chǎn)權(quán)濫用[J];知識產(chǎn)權(quán);2012年10期

本文編號：2841685