【摘要】：1978年黨的十一屆三中全會(huì)開(kāi)啟了我國(guó)改革開(kāi)放的歷史新時(shí)期。經(jīng)過(guò)改革和發(fā)展，我國(guó)實(shí)現(xiàn)從高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)折，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大的成就。同時(shí)，改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上也暴露出一些缺陷和不足。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性矛盾、粗放的增長(zhǎng)方式、對(duì)政府投資的過(guò)度依賴(lài)等等問(wèn)題，造成了收入分配、資源利用上的種種弊病。知識(shí)界在對(duì)改革開(kāi)放給予肯定的基礎(chǔ)上，反思和批評(píng)則更為直接。一方面，過(guò)去我國(guó)引入和建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程，始于自上而下的政府主導(dǎo)和推動(dòng)，路徑依賴(lài)會(huì)使得這一趨勢(shì)在未來(lái)有所延續(xù)；另一方面，政府主導(dǎo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開(kāi)始呈現(xiàn)種種弊端，市場(chǎng)調(diào)配資源的自由程度受到權(quán)力的牽制，權(quán)力背后則是業(yè)已形成的利益集團(tuán)。如何才能保持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的發(fā)展方向不受到干擾而陷入停滯？各學(xué)科的討論有一些共通的關(guān)鍵詞：首先是限制政府的權(quán)力，尤其是隨意干預(yù)市場(chǎng)的權(quán)力；其次是促進(jìn)市場(chǎng)開(kāi)放，鼓勵(lì)更有活力的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；復(fù)次是建立確保資源分配的公平機(jī)制。當(dāng)前要真正實(shí)現(xiàn)上述三個(gè)命題并不是一件容易的事。觀察世界其他國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路，筆者發(fā)現(xiàn)，我國(guó)遇到的三個(gè)問(wèn)題，在世界范圍內(nèi)具有一定的共通性。結(jié)合世界各國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，解決這三個(gè)問(wèn)題的出路都指向同一個(gè)方向，那就是要不斷抬升“競(jìng)爭(zhēng)政策”在整個(gè)公共政策中的地位。 關(guān)于如何確保競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的制度因素至少有三個(gè)方面：競(jìng)爭(zhēng)立法構(gòu)成一定地域范圍內(nèi)的基本競(jìng)爭(zhēng)秩序和規(guī)則，競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法是維護(hù)前述規(guī)則得以落實(shí)的糾錯(cuò)機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)文化的作用在于提升社會(huì)成員對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的支持和理解。競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)的產(chǎn)生源于競(jìng)爭(zhēng)理論對(duì)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的反思，在立法環(huán)節(jié)，競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)能夠?qū)婕瘓F(tuán)的過(guò)度游說(shuō)起到適當(dāng)?shù)暮馄叫Ч辉趫?zhí)法層面，競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)能夠提供另一套非強(qiáng)制路徑，引導(dǎo)市場(chǎng)主體回歸到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的軌道上，并且擴(kuò)展競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的對(duì)象；在文化構(gòu)建層面，競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)不是消極的等待緩慢的文化變遷，而是主動(dòng)的引導(dǎo)社會(huì)成員，提升他們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法、競(jìng)爭(zhēng)政策的理解，創(chuàng)造更適宜競(jìng)爭(zhēng)法和競(jìng)爭(zhēng)政策產(chǎn)生和發(fā)展的文化環(huán)境。可見(jiàn)，，競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑可以是多元化的。依靠競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法以外的多種政策手段，作用于那些不屬于競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制，但又確對(duì)市場(chǎng)秩序造成破壞的行為，同樣達(dá)到使市場(chǎng)秩序向競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)回歸的效果。后一條徑路即是本文希望展現(xiàn)的，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)界通常用“competition advocacy（競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)）”一詞來(lái)概括。 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)（International Competition Net, ICN）競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)課題研究組提出，競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)（Competition Advocacy）是構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)文化的重要機(jī)制，是“由競(jìng)爭(zhēng)主管部門(mén)采取非執(zhí)法機(jī)制所實(shí)施的，旨在活躍國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的目的，而與促進(jìn)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境有關(guān)的措施，它所依賴(lài)的主要途徑是通過(guò)協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)主管部門(mén)與其他政府機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，以及不斷增進(jìn)公眾對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能帶來(lái)利益的意識(shí)�！敝哉f(shuō)競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)是競(jìng)爭(zhēng)主管部門(mén)在執(zhí)法職能之外的一項(xiàng)職能，因?yàn)橐话阏J(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)有兩個(gè)組成部分，第一，針對(duì)其他承擔(dān)有經(jīng)濟(jì)規(guī)制或相關(guān)規(guī)則制定權(quán)的公共機(jī)構(gòu)的推進(jìn)措施。例如，競(jìng)爭(zhēng)主管當(dāng)局通過(guò)評(píng)估現(xiàn)行的法律，或者對(duì)法律和其他經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)制定的法規(guī)的草案進(jìn)行研究，然后向其制定機(jī)關(guān)提出意見(jiàn)，指出其在決策中存在的反競(jìng)爭(zhēng)或者低效率行為。讓他們清楚地知道，哪些領(lǐng)域是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制該發(fā)揮基礎(chǔ)作用的領(lǐng)域，從而使這些公權(quán)力部門(mén)制定的法律或政策體現(xiàn)出對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的友善。第二，針對(duì)社會(huì)公眾的推進(jìn)措施，旨在提高他們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)以及競(jìng)爭(zhēng)政策在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)方面的作用的意識(shí)。包括采取措施教育盡可能多的公眾有關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)。組織消費(fèi)者意識(shí)論壇，發(fā)放相關(guān)新聞宣傳品等都是常見(jiàn)方法。 競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)主要有三項(xiàng)基本制度構(gòu)成。首先，法律和規(guī)范性文件是影響競(jìng)爭(zhēng)秩序的重要制度因素，法律和規(guī)范性文件的合理性是需要不斷討論和檢驗(yàn)的，一些基于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而產(chǎn)生的法律和規(guī)范性文件，必須及時(shí)地被廢止或更新。近年來(lái)，以國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)（International Competition Net, ICN）等為代表的國(guó)際組織建議，可由一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)主管部門(mén)參與該國(guó)法律、規(guī)范性文件草案的討論，并適時(shí)的向立法機(jī)關(guān)、管制部門(mén)提出建議，避免法律和規(guī)范性文件過(guò)份干預(yù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的現(xiàn)象。法律和規(guī)范性文件評(píng)估是最為關(guān)鍵和重要的競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)路徑和方法。美國(guó)是較早開(kāi)始組織反托拉斯法律制度評(píng)估的國(guó)家，具有代表性的還有澳大利亞聯(lián)邦政府推行的法律審查項(xiàng)目，等等。 其次，有一些限制競(jìng)爭(zhēng)行為得到了法律的認(rèn)可而成為合法的壟斷，這種現(xiàn)象也被稱(chēng)為管制（regulate）。20世紀(jì)中后期以來(lái)，放松管制、重新引入競(jìng)爭(zhēng)成為一個(gè)普遍的趨勢(shì)。各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)主管部門(mén)開(kāi)始把放松管制納入競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)的范疇。 最后，競(jìng)爭(zhēng)文化氛圍的形成將為競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)提供堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)和文化土壤，揚(yáng)湯止沸不如釜底抽薪。制度層面的問(wèn)題固然重要，制度背后的保障機(jī)制和文化觀念的更是關(guān)系到解決問(wèn)題的根本辦法。競(jìng)爭(zhēng)文化培育有別于其他競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)措施的特點(diǎn)首先在于，它不帶有任何的強(qiáng)制性，完全由競(jìng)爭(zhēng)主管部門(mén)以教育、宣傳或者勸說(shuō)的方式，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的一些基本理念進(jìn)行推廣。美國(guó)FTC自上世紀(jì)80年代即開(kāi)始針對(duì)那些對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響較大的問(wèn)題，向特定的公共部門(mén)或社會(huì)組織發(fā)放競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)函（advocacy files），期望藉此在那些重大問(wèn)題上與相關(guān)部門(mén)達(dá)成一致，共同推進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的完善。以巴西為代表的發(fā)展中國(guó)家，國(guó)內(nèi)公眾對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)的理解和接納還有待提升，于是，我們可以發(fā)現(xiàn)，巴西在如何宣傳教育公眾方面有很好的經(jīng)驗(yàn)。韓國(guó)國(guó)內(nèi)大企業(yè)林立，大企業(yè)之間關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，甚至牽動(dòng)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境。KFTC建立了一套專(zhuān)門(mén)針對(duì)大企業(yè)的“志愿守法項(xiàng)目”，運(yùn)行的效果也不錯(cuò)。以凱恩斯主義的誕生地英國(guó)為代表歐洲國(guó)家非常重視經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期對(duì)競(jìng)爭(zhēng)文化的持續(xù)宣傳，這對(duì)于我國(guó)同樣具有重要的借鑒意義。 在目前已經(jīng)實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)的國(guó)家中，以其競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)與競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法之間的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可以將其分類(lèi)。在梳理和比較的基礎(chǔ)上可以得出兩個(gè)結(jié)論：一是競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)路徑上的區(qū)別，將直接影響到該國(guó)競(jìng)爭(zhēng)主管部門(mén)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)與競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法的功能定位，這對(duì)于我國(guó)如何選擇競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)的路徑至關(guān)重要；二是不同的競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)路徑，在競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)的核心機(jī)制上存在共通點(diǎn)，這些則是我國(guó)實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)制度時(shí)可以加以重點(diǎn)借鑒的制度抓手。 本文的討論最終回到對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程的討論。三十年改革開(kāi)放就是一次引入競(jìng)爭(zhēng)政策、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的過(guò)程。我國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)程中，萌發(fā)出了一些與競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)類(lèi)似的制度探索，例如行政審批制度改革，國(guó)有壟斷行業(yè)改革，等等。但處于萌芽狀態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)并沒(méi)有對(duì)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)法律制度的健全和競(jìng)爭(zhēng)文化的形成起到本應(yīng)有的推動(dòng)作用。原因之一是我國(guó)那些處于制度探索階段的競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)措施沒(méi)有像國(guó)外那樣形成體系，這也是大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的通病。 競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)問(wèn)題的提出是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行辯證認(rèn)識(shí)的過(guò)程和必然結(jié)果。中國(guó)建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的歷程不長(zhǎng)，在我們的文化中，依賴(lài)乃至夸大政府力量的傳統(tǒng)多，鼓勵(lì)或者尊重自由市場(chǎng)的傳統(tǒng)少。因此，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革不缺少對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的謹(jǐn)慎，但對(duì)政府力量的警惕和約束往往心力不足。競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)可以幫助我們改良文化傳統(tǒng)，對(duì)于中國(guó)的未來(lái)具有特殊的意義。然而，把競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)引入中國(guó)也困難重重，需要一些認(rèn)識(shí)的、文化的、策略的和制度的，等等各方面的支柱。等待我們的道路依然漫長(zhǎng)。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：F124;D61;D922.29

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2630407