【摘要】：本文系統(tǒng)研究了有關(guān)中國(guó)居民再分配的三個(gè)問題：傾向決定、政策形成和效應(yīng)測(cè)算。這是收入再分配問題整體鏈條上的三個(gè)核心節(jié)點(diǎn)，本文的實(shí)質(zhì)內(nèi)容也依此分為三部分展開。 第一部分集中探討再分配傾向的決定。這一部分從再分配存在的應(yīng)然性和必然性這一起點(diǎn)問題展開，梳理了“應(yīng)然性”上的爭(zhēng)論，從演化角度初步論證了再分配活動(dòng)的“必然性”�；诩扔形墨I(xiàn)的研究成果，本文提煉了影響再分配傾向的四大動(dòng)機(jī)，分別是：經(jīng)濟(jì)利益動(dòng)機(jī)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避動(dòng)機(jī)、公平信念動(dòng)機(jī)和聲譽(yù)理想動(dòng)機(jī)，再分配傾向的諸多影響因素通過單獨(dú)的或綜合的動(dòng)機(jī)來發(fā)揮作用。這些因素主要包括：身份特征、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、教育水平、流動(dòng)性預(yù)期、就業(yè)狀況、流動(dòng)性經(jīng)歷、對(duì)公平的認(rèn)知、文化和社會(huì)規(guī)范、理想信仰及其他可能的影響因素。在四大動(dòng)機(jī)框架下，采用“中國(guó)綜合社會(huì)調(diào)查”的數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)的居民再分配傾向的影響因素做了經(jīng)驗(yàn)研究，分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)居民的再分配傾向因身份特征而有所差異，并受到根植于四大動(dòng)機(jī)的諸因素的影響。 第二部分是再分配政策的形成、現(xiàn)狀和作用機(jī)理。首先，該部分以個(gè)人所得稅的最新改革為例，認(rèn)為其政策制定過程遵循了“議程設(shè)置-公眾意見-最終出臺(tái)”的三步法，而再分配政策的形成過程逐漸向“參與式治理”模式轉(zhuǎn)變，但未免“眾口難調(diào)”的弊�。徽咝拚牟秸{(diào)存在政府的“漸進(jìn)”和公眾的“激進(jìn)”相對(duì)應(yīng)的特點(diǎn)，尚缺乏制度來保障對(duì)民意的高回應(yīng)度，仍待進(jìn)一步改革深化。第二，對(duì)我國(guó)政府的再分配項(xiàng)目做出界定，描述各主要項(xiàng)目的基本制度規(guī)則和規(guī)模特征。政府再分配項(xiàng)目主要包括：社會(huì)保障制度體系、個(gè)人所得稅和均等化公共服務(wù)項(xiàng)目。目前的政府再分配基本框架逐步完善，制度體系日益健全，各項(xiàng)目的規(guī)模都呈上升趨勢(shì)，但占比呈現(xiàn)更復(fù)雜的特征。第三，針對(duì)幾種類型的再分配項(xiàng)目，探究了其影響收入分配的作用機(jī)理。認(rèn)為，橫向再分配項(xiàng)目實(shí)質(zhì)在于從“高收入”轉(zhuǎn)向“低收入”，實(shí)現(xiàn)正向調(diào)節(jié)；縱向再分配實(shí)質(zhì)是平抑生命周期內(nèi)的“波動(dòng)”，但仍可以橫向再分配的方式反映出來。通過使用基尼系數(shù)的推導(dǎo)，我們發(fā)現(xiàn)，再分配項(xiàng)目縮小差距的條件是較寬松的。數(shù)值模擬的結(jié)果顯示：按比例支出且有上限的項(xiàng)目起逆向調(diào)節(jié)作用，其他項(xiàng)目（累進(jìn)性支出、救濟(jì)和福利性質(zhì)收益、均等化服務(wù)收益）均為正向調(diào)節(jié)作用。 第三部分為我國(guó)政府再分配政策的效應(yīng)測(cè)算。這一部分專門總結(jié)再分配效應(yīng)的測(cè)算方法，細(xì)致討論測(cè)算過程中的各種選擇問題，認(rèn)為使用微觀數(shù)據(jù)而非宏觀分組匯總數(shù)據(jù)、采用“順序分解法”更加合意，且應(yīng)十分注意政策前后收入分布的構(gòu)建和各種細(xì)節(jié)的處理。在此基礎(chǔ)上，使用區(qū)分城鎮(zhèn)和農(nóng)村兩套體系的典型地區(qū)微觀數(shù)據(jù)以及公開的宏觀匯總分組數(shù)據(jù)做出測(cè)算，整體上顯示，再分配整體上是起到正向調(diào)節(jié)的作用，即起到了縮小收入差距的作用。城鎮(zhèn)的測(cè)算結(jié)果顯示，城鎮(zhèn)整體再分配效應(yīng)顯著正向，較大幅度地拉低了收入差距。社保支出為負(fù)向，個(gè)稅和社會(huì)性收益起到了正向的再分配作用，且社會(huì)性收益的再分配效應(yīng)占絕對(duì)主導(dǎo)地位。細(xì)分項(xiàng)目的結(jié)果顯示，養(yǎng)老金或退休金項(xiàng)目正向再分配效應(yīng)占絕對(duì)主導(dǎo)地位，其他項(xiàng)目作用較小。顯著正向再分配效應(yīng)的項(xiàng)目主要有：養(yǎng)老金或退休金、個(gè)人所得稅、社會(huì)救濟(jì)收入；負(fù)向效應(yīng)的項(xiàng)目是個(gè)人交納的養(yǎng)老基金和醫(yī)療基金；個(gè)人交納的失業(yè)基金、其他社會(huì)保障支出和失業(yè)保險(xiǎn)金等項(xiàng)目作用微弱。以山東農(nóng)村為例測(cè)得的農(nóng)村再分配效應(yīng)結(jié)果顯示，再分配效應(yīng)為正向，但數(shù)值較小。細(xì)分項(xiàng)目的再分配調(diào)節(jié)作用方向均為正向，從大到小依次為：糧食直接補(bǔ)貼收入、無償扶貧或扶持款、離退休金或養(yǎng)老金、報(bào)銷醫(yī)療費(fèi)、撫恤金、救濟(jì)金、災(zāi)款。 對(duì)于中國(guó)居民再分配的主要政策建議有：第一，增強(qiáng)再分配力度，并應(yīng)以農(nóng)村居民為重點(diǎn)；第二，，再分配政策制定應(yīng)將頂層設(shè)計(jì)和參與治理有效結(jié)合；第三，應(yīng)以基本公共服務(wù)為根本，構(gòu)建“保險(xiǎn)+救助”的保障體系；第四，跳出再分配的循環(huán)結(jié)：注重初次分配的公平性。 本研究的創(chuàng)新工作體現(xiàn)在：第一，初步論證再分配的存在具有演化意義上的必然性，從經(jīng)濟(jì)社會(huì)演化的角度嘗試了推理；第二，構(gòu)建了四大動(dòng)機(jī)框架，從而在根源動(dòng)力上來理解再分配傾向，更具系統(tǒng)完備性，將傾向決定問題推向更深入的層次；第三，綜合政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的雙重視角，以最新的個(gè)稅改革政策制定過程為例，提煉了中國(guó)再分配政策制定的模式特征；第四，對(duì)政府再分配項(xiàng)目的作用機(jī)制做了公式推導(dǎo)和數(shù)值模擬，推進(jìn)了對(duì)再分配項(xiàng)目實(shí)質(zhì)作用的理解；第五，進(jìn)行了更準(zhǔn)確全面的再分配效應(yīng)測(cè)算。梳理測(cè)算方法，并評(píng)述了既有研究中的問題，采用更合現(xiàn)實(shí)的順序分解方法，使用天津和山東的微觀數(shù)據(jù)做了細(xì)致測(cè)算分析。
【圖文】：

在一定的背景條件下進(jìn)行行為選擇活動(dòng)，繼而形成了整體的趨勢(shì)特征。于是這個(gè)人工經(jīng)濟(jì)中，宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)是微觀個(gè)體之間相互作用的自然累積。美國(guó)北大學(xué)開發(fā)的一個(gè) NetLogo 的模擬平臺(tái)（軟件）中有一個(gè)有關(guān)財(cái)富分配（weadistribution）的模型，正是為了模擬帕累托定律的情況。其基本結(jié)構(gòu)18是這樣的在每一塊土地19上種植有谷物（grain），有最大產(chǎn)量的限制；人們初始財(cái)分配是相對(duì)均等的，并通過搜尋土地上的谷物來維持生存（survive），在保證存所需的量之后，剩余的就積累為自身財(cái)富；個(gè)體在搜尋過程中是朝著擁有多谷物的方向前行的，但每個(gè)人有一個(gè)視野限制（vision limit）；每一時(shí)刻，們都要吃掉一部分谷物來維持生命；若無足量的谷物時(shí)或超出自身的壽命界時(shí)就死去，同時(shí)遺下一個(gè)子代；子代財(cái)富并未繼承親代，是隨機(jī)分布的。這樣的初始背景和規(guī)則設(shè)定下，再加上主觀賦予的一些初始參數(shù)，如人數(shù)視野限制的最大值、維持生存所需的谷物量的最大值、壽命的上下限等，就呈現(xiàn)給我們一個(gè)穩(wěn)定的均衡特征：低財(cái)富階層占絕大多數(shù)比例，中高財(cái)富階則很小，同時(shí)，基尼系數(shù)幾乎穩(wěn)定在 0.5 這個(gè)數(shù)值上。如下面的圖示：

圖 7.1 天津市城鎮(zhèn)各項(xiàng)目再分配效應(yīng)：相對(duì)指標(biāo)資料來源：“天津市城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)”，經(jīng)作者計(jì)算整理。注：養(yǎng)老金和退休金項(xiàng)目并未包括進(jìn)來，因其數(shù)值較大，影響對(duì)其他項(xiàng)目的分析�？偨Y(jié)天津市城鎮(zhèn)各細(xì)分項(xiàng)目的再分配效應(yīng)的特征如下：（1）社會(huì)性收益類別中的養(yǎng)老金或退休金項(xiàng)目正向貢獻(xiàn)了 99%以上的應(yīng)，占絕對(duì)主導(dǎo)地位；（2）顯著正向再分配效應(yīng)的項(xiàng)目主要有：養(yǎng)老金或退休金、個(gè)人所得救濟(jì)收入和失業(yè)保險(xiǎn)金；負(fù)向效應(yīng)的項(xiàng)目是個(gè)人交納的養(yǎng)老基金和醫(yī)
【學(xué)位授予單位】：南開大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F124.7

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2592513