發(fā)布時間：2018-10-12 13:00

【摘要】：2008年的國際金融危機使我國部分行業(yè)產(chǎn)能過剩問題顯現(xiàn)出來,引起各方的高度重視。為應(yīng)對金融危機對我國的沖擊和影響,引導產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展,2009年國務(wù)院批轉(zhuǎn)了國家發(fā)改委等部門《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見》,其中指出了我國鋼鐵、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅以及風電設(shè)備等行業(yè)產(chǎn)能過剩的情況,并從環(huán)保、土地、項目審批等諸多方面提出了具體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向和抑制產(chǎn)能過剩的對策措施。其實,產(chǎn)能過剩一直是國家宏觀調(diào)控的重點之一,近年來,國家出臺的抑制產(chǎn)能過剩的相關(guān)政策幾乎沒有間斷過,產(chǎn)能過剩問題仍然反復(fù)出現(xiàn)。從產(chǎn)能過剩的成因來看,地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展以及企業(yè)的投資決策會受到地方政府極大地影響,所以,本文從地方政府行為的角度,研究我國現(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩問題。 本文采用規(guī)范研究與實證研究相結(jié)合的方法以及案例研究法等,力圖將研究建立在嚴謹?shù)睦碚摲治雠c堅實的經(jīng)驗研究基礎(chǔ)上。以公共選擇理論的基本研究方法為基礎(chǔ),結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論、福利經(jīng)濟學、政府經(jīng)濟學中的過度競爭理論、過度進入、過度投資、政府干預(yù)與政府失靈等相關(guān)研究成果,并進一步結(jié)合我國的財政分權(quán)制度與政府官員政績考核制度,從基本理論與制度背景出發(fā),研究地方政府行為誘發(fā)產(chǎn)能過剩的作用機理、產(chǎn)能過剩中地方政府間以及中央政府、地方政府與企業(yè)間的博弈。以我國2005～2011年地區(qū)上市公司為研究樣本,采用面板數(shù)據(jù)分析方法,結(jié)合固定效應(yīng)模型、分組檢驗等,探討地方財政自給度、地方GDP增速對企業(yè)過度投資行為的影響以及國有企業(yè)的過度投資情況。同時,對電解鋁行業(yè)的產(chǎn)能過剩狀況進行研究,最終,結(jié)合本文的分析提出緩解產(chǎn)能過剩問題的具體對策建議。 具體來說,本文共分為八個部分。第一部分是引言,概述了本文的研究背景、研究方法與研究意義、研究思路與分析框架、研究的創(chuàng)新點與不足等內(nèi)容。 第二部分是文獻述評,主要內(nèi)容包括：對產(chǎn)能過剩的概念進行了界定；從經(jīng)濟周期、企業(yè)決策、體制因素三方面,總結(jié)了產(chǎn)能過剩的形成原因；從產(chǎn)能過剩問題是否需要政府的介入加以解決的角度,歸納了緩解產(chǎn)能過剩的對策措施。 第三部分是研究產(chǎn)能過剩與地方政府行為的理論基礎(chǔ),包括：過度競爭、過度進入與過度投資理論；公共選擇理論；政府干預(yù)與政府失靈理論。 第四部分是地方政府行為誘發(fā)產(chǎn)能過剩的機理分析。1994年以來,我國實施的分稅制財政體制改革,使得地方政府擁有了更大的財權(quán)、事權(quán),增加了地方政府參與經(jīng)濟發(fā)展的積極性,同時也形成了地方政府間的競爭。由于我國高度集權(quán)的政治制度同樣滲透在財政制度中,雖然進行了分稅制改革,但是,目前絕大部分財權(quán)仍集中于中央,地方政府并沒有相應(yīng)的財權(quán),即地方政府實際擁有的事權(quán)與財權(quán)并不匹配,由此,導致了地方政府間的惡性競爭愈演愈烈,各地方政府均竭力向制度外發(fā)展、尋求制度外資源。為了在激烈的競爭中勝出,地方政府可能會以土地、資源、環(huán)境等為代價來換取地方經(jīng)濟的增長。通過使企業(yè)內(nèi)部成本外部化的方式,干預(yù)企業(yè)投資決策與市場運行機制,導致了部分行業(yè)產(chǎn)能過剩問題加劇。另一方面,現(xiàn)階段我國的以GDP為核心的政府官員政績考核制度,也使得地方官員將地區(qū)發(fā)展過度地集中在了GDP的增長率上。在晉升博弈中,只有有限數(shù)量的地方政府官員可以獲得晉升,某一個地方政府官員獲得晉升會直接降低其他地方政府官員晉升機會,這種具有零和博弈特征的政治錦標賽模式,勢必會將地方政府間的競爭轉(zhuǎn)化為為了政治收益而不計經(jīng)濟成本和社會成本的惡性競爭。因此,現(xiàn)行的政府官員考核與晉升制度也成為地方政府過度干預(yù)企業(yè)投資決策的動力之一,從而導致了產(chǎn)能過剩問題的加劇。 正是出于對地方財政收入以及官員政績兩方面的考慮,使得地方政府間形成了一定的相互競爭的關(guān)系,由于相應(yīng)體制、制度的不健全,這種競爭關(guān)系愈演愈烈,導致了地方政府不惜以土地、環(huán)境、資源等作為所謂的“優(yōu)惠條件”,對轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)投資行為進行過度地干預(yù)。具體措施包括：使企業(yè)內(nèi)部成本外部化以及風險外部化。在企業(yè)內(nèi)部成本外部化方面,一是以土地優(yōu)惠為手段的企業(yè)內(nèi)部成本外部化。由于地方政府具有雙重性的特點以及部分土地的模糊產(chǎn)權(quán),使得地方政府通過土地的形式對企業(yè)實行補貼成為可能。二是以環(huán)境為手段的企業(yè)內(nèi)部成本外部化。我國的環(huán)境監(jiān)督管理部門實行的是雙重管理體制,即各地區(qū)的環(huán)境保護局,既要接受地方政府、地方黨委的領(lǐng)導,又要接受上級環(huán)境保護部門的監(jiān)督指導,其中以地方管理為主。在這種管理體制下,地方政府在很大程度上主導了該地區(qū)環(huán)保部門的工作。三是以稅收優(yōu)惠為手段的企業(yè)內(nèi)部成本外部化。在競爭過程中,地方政府往往會以低稅率、較少的稅種作為吸引企業(yè)投資的優(yōu)惠條件,從而在市場和資源的競爭中獲得優(yōu)勢。在風險外部化方面,首先,一方面地方政府作為該地區(qū)城市商業(yè)銀行的大股東,對這些商業(yè)銀行有著較強的控制力,并對全國性商業(yè)銀行在該地區(qū)的分支機構(gòu)也有一定的話語權(quán),使得銀行的信貸容易受到地方政府的影響和干預(yù)；另一方面,我國的國有控股銀行仍然具有一定的壟斷地位,存貸款利率并沒有實現(xiàn)市場化,銀行能夠以極低的成本獲取資金。兩方面因素相結(jié)合,使得地方政府能夠幫助企業(yè)從商業(yè)銀行得到低成本的貸款。第二,政策性貸款的成本往往非常低且期限較長,地方政府會利用各種手段從政策性銀行獲取貸款后,再以直接或間接的方式讓企業(yè)使用資金,例如,利用地方政府的融資平臺獲取資金,幫助企業(yè)完成原應(yīng)由投資企業(yè)自己來承擔的建設(shè)任務(wù)等。此外,土地的模糊產(chǎn)權(quán)使得地方政府能為企業(yè)投資提供大量實質(zhì)性的補貼,金融體系的預(yù)算軟約束使得地方政府能夠幫助本地企業(yè)轉(zhuǎn)嫁融資成本和風險,即使得投資成本和風險外部化,投資者的私人成本遠小于社會成本,從而導致企業(yè)投資的激勵結(jié)構(gòu)和企業(yè)的投資行為扭曲。相應(yīng)地,地方政府行為誘發(fā)的產(chǎn)能過剩問題會帶來諸多負面影響,包括：對居民利益的影響、對稅收制度的影響以及對金融風險的影響等。 第五部分是產(chǎn)能過剩中的各方博弈。對地方政府競爭行為的理論分析,主要是從博弈論的角度解釋地方政府間以及地方政府、中央政府與企業(yè)間決策的相互影響機理。地方政府間的博弈主要包括：地方政府間的財政競爭博弈以及官員晉升博弈。對地方政府、中央政府與企業(yè)間的決策博弈,主要研究在經(jīng)濟平穩(wěn)期以及經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)過熱時,地方政府利用制度外競爭手段(文章中僅對地方政府利用違規(guī)稅收優(yōu)惠吸引企業(yè)投資的情況進行研究,而不考慮地方政府利用土地、金融等手段進行引資的情況)對企業(yè)投資決策的影響。 第六部分是實證研究與案例分析。在實證研究方面,文章利用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型,通過對上市公司2005～2011年數(shù)據(jù)的分析,從地方財政自給度、地方GDP增速以及國有企業(yè)三個方面考察了地方政府行為影響下的企業(yè)過度投資情況。驗證了三個假說,包括：①地方財政自給度與企業(yè)過度投資行為呈負相關(guān)關(guān)系,即財政自給度越低的地區(qū),企業(yè)過度投資行為越嚴重；②地方GDP增長率與企業(yè)過度投資行為呈正相關(guān)關(guān)系,即GDP增速越快的地區(qū),企業(yè)過度投資行為越嚴重；③無論是地方國有還是中央國有企業(yè)均存在過度投資情況。由此,建議對于緩解由地方政府干預(yù)所誘發(fā)的過度投資現(xiàn)象,可以主要從財政體制的健全和完善、弱化GDP增速對地方政府的影響以及政企分開等幾方面進行治理。例如,在財政體制方面,健全和完善轉(zhuǎn)移支付制度有利于實現(xiàn)社會公平、宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、財政能力均等化等目標；在弱化GDP增速指標的影響方面,重點是要改革現(xiàn)行的以GDP為核心的地方政府官員政績考核體系,將體系中引入能夠從不同角度反映地區(qū)實際發(fā)展狀況的多種指標；在對國有企業(yè)的影響方面,通過轉(zhuǎn)變地方政府的干預(yù)方式等手段,明確地方政府的角色定位,提高企業(yè)的投資效率。 在案例分析方面,本文以電解鋁行業(yè)為例,對我國目前行業(yè)產(chǎn)能過剩狀況進行具體的案例分析。通過對電解鋁行業(yè)產(chǎn)能過剩狀況的研究,總結(jié)出行業(yè)產(chǎn)能過剩的特點與成因,即雖然目前行業(yè)的產(chǎn)能過剩狀況受到了經(jīng)濟周期波動的影響,但體制性因素才是引起產(chǎn)能過剩加劇的主要原因。再一次印證了本文的觀點。 第七部分是對策建議。基于本文對我國目前行業(yè)產(chǎn)能過剩狀況的研究,主要從健全制度、完善規(guī)制以及明確地方政府角色定位三個方面提出了具體的對策建議,包括：在健全財政制度以及官員晉升制度方面,加快財政體制改革；健全財政制度安排；優(yōu)化政府官員政績考核指標體系。在完善中央政府規(guī)制方面,保障中央政策執(zhí)行力；抑制地方保護行為,提供公平競爭環(huán)境；完善監(jiān)管體系、加強對地方政府的監(jiān)管力度；在明確地方政府角色定位方面,要轉(zhuǎn)變地方政府干預(yù)方式,建立“有限政府”；引導地方政府由競爭走向競合；健全行業(yè)信息發(fā)布制度,提高地方政府服務(wù)意識等。 第八部分是結(jié)論與展望,總結(jié)了本文的主要研究內(nèi)容,并提出了未來的研究方向。 綜上所述,本文從地方政府行為的角度,揭示了產(chǎn)能過剩形成與加劇的作用機理,指出我國現(xiàn)階段部分行業(yè)產(chǎn)能過剩加劇的根本原因在于相應(yīng)體制、機制的不健全,使得地方政府對地方經(jīng)濟以及企業(yè)投資行為的過度干預(yù)。并有針對性地提出緩解產(chǎn)能過剩問題的對策建議。本文的主要創(chuàng)新點包括：①指出了目前部分行業(yè)產(chǎn)能過剩問題產(chǎn)生與加劇的根本原因。本文從地方政府行為的角度,揭示了其對產(chǎn)能過剩形成與加劇的作用機理,指出我國現(xiàn)階段部分行業(yè)產(chǎn)能過剩加劇的根本原因在于相應(yīng)體制、機制的不健全,使得地方政府對地方經(jīng)濟與企業(yè)投資行為的過度干預(yù)。②驗證了地方政府行為影響下的企業(yè)過度投資情況。本文利用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型,通過對上市公司2005～2011年數(shù)據(jù)的分析,從地方財政自給度、地方GDP增速以及國有企業(yè)三個方面考察了地方政府行為影響下的企業(yè)過度投資情況。并提出可以主要從財政體制的健全和完善、弱化GDP增速對地方政府的影響以及政企分開等幾方面緩解產(chǎn)能過剩問題。③提出了產(chǎn)能過剩新的分類方式。本文從經(jīng)濟周期、企業(yè)行為與政府行為的視角,按引起產(chǎn)能過剩的原因,將產(chǎn)能過剩的種類重新歸納總結(jié),提出了產(chǎn)能過剩可分為周期性產(chǎn)能過剩、戰(zhàn)略性產(chǎn)能過剩以及體制性產(chǎn)能過剩三類。
[Abstract]:......
【學位授予單位】：東北財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F124

【參考文獻】

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本文編號：2266206