本文關(guān)鍵詞：二重結(jié)構(gòu)與制度演進(jìn)——對中國經(jīng)濟(jì)史的一種新的嘗試性解釋，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

二重結(jié)構(gòu)與制度演進(jìn)——對中國經(jīng)濟(jì)史的一種新的嘗試性解釋

作者：佚名  來源：不詳  發(fā)布時間：2008-3-24 20:57:12  發(fā)布人：lsy1chj2wdh3

        一、引言
   
   用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法重新解釋經(jīng)濟(jì)史的變遷，已在西方獲得了巨大成功。這對中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家來說，無疑是一種前所未有的挑戰(zhàn)。中國的經(jīng)濟(jì)史是豐富而獨特的，可迄今為止的研究卻顯得單調(diào)與缺乏足夠的解釋力。諾斯教授曾在他那本備受推崇的著作（1981）的中文版序言中敏銳地指出："中國現(xiàn)存的詳盡的制度知識及其是如何演化的，這亟待作分析"。如果引入新的方法，著眼于新的視角，我們或許會發(fā)現(xiàn)有不少歷史跡象應(yīng)當(dāng)還其本來面目，甚至預(yù)示著中國的經(jīng)濟(jì)史需要重寫。
   
   本文將首先嚴(yán)格界定一些基本概念，因為這些概念一直困擾著人們對中國經(jīng)濟(jì)史真相的深入觀察。在此基礎(chǔ)上，我們依賴既有研究成果的理論支持，解析中國經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與演進(jìn)過程。當(dāng)然，這些成果所涉學(xué)科領(lǐng)域以及分析角度互有差異，但我們試圖對它們加以整合，使其互相補充。應(yīng)當(dāng)指出的是，本文不管使用多少理論工具，最基本的仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)工具。用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法解釋中國經(jīng)濟(jì)史，是本文的主旨。不過，本文的討論只是嘗試性的，并不奢望確立一個重新解釋中國經(jīng)濟(jì)史的理論框架。
   
   從嚴(yán)格意義上講，近年來使用經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法討論中國經(jīng)濟(jì)史變遷的成果不能說是沒有，并且有些顯然是包含著真知灼見的（注：比如張宇燕、孔涇源、林毅夫、汪丁丁等的研究。）；國外學(xué)術(shù)界也不時有這方面的討論（如鮑威爾遜，1988）。可是從總體上看，這些討論大都是零散的和簡略的，并沒有系統(tǒng)觸及中國經(jīng)濟(jì)史結(jié)構(gòu)與變遷的要害問題。值得一提的是，許多曾對此問題感過興趣并時有論述的中國學(xué)者后來大都轉(zhuǎn)入"過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)"領(lǐng)域，即主要從事1978年以來經(jīng)濟(jì)改革這一短期制度變遷過程的研究，從而使原本就不雄厚的研究力量更趨薄弱。或許就討論問題的深度與準(zhǔn)確性而言，中外學(xué)術(shù)界從其它學(xué)科領(lǐng)域?qū)χ袊贫茸冞w過程的研究要比經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域做得更好（注：如韋伯、亨廷頓、何懷宏、許倬云、梁漱溟、魏特夫、費正清和張光直等的研究。）。顯然，我們需要從這些學(xué)科領(lǐng)域汲取更多的知識和獲得必要的啟迪。
   
   
   二、封建主義及其在中國的演進(jìn)
   
   封建主義是一個存在頗多爭議的概念，何懷宏（1996）曾對此作過很好的綜述。盡管我并不打算介入史學(xué)界長期以來各執(zhí)一端的有關(guān)封建分期的爭論，或另立新說，但為了便于本文的分析，我們又無法對此問題加以回避�？陀^地說，在中國封建分期問題上，西方學(xué)者的觀點更值得重視。他們比較一致的看法是，先秦為中國封建制度的發(fā)生發(fā)展期。韋伯（1915）稱，先秦以前的中國與西方很相似，到了秦朝，官僚俸祿制的建立意味著封建主義的終結(jié)。布迪（1986）認(rèn)為，"與歐洲封建主義的相似點幾乎完全足以說明把這個字眼用于周代開始的四個或五個世紀(jì)是有道理的"（p.35）。
   
   為了將以上討論納入經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，我們不妨依照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度變遷理論對封建主義進(jìn)行重新歸納。顯然，典型意義上的封建主義至少具備兩層內(nèi)涵：一是封建領(lǐng)主的領(lǐng)地所有權(quán)與世襲性；二是封建領(lǐng)主與平民之間的契約關(guān)系與產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)系。我們之所以強(qiáng)調(diào)以上兩點，主要是為了進(jìn)一步表明，典型的封建主義一方面有助于所有權(quán)結(jié)構(gòu)在封建國家與封建領(lǐng)主之間的確立；另一方面，當(dāng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展使平民成為所有權(quán)的重要擁有者后，有利于在他們與國家之間確立足夠的談判、重新簽約以及謀求產(chǎn)權(quán)保護(hù)的空間。
   
   根據(jù)現(xiàn)有的知識積累，我們還很難確定中國的封建主義是不是典型意義上的。但有一點可以肯定，自西周開始大規(guī)模實施的封建分封制度顯然是國家自上而下刻意安排的，也就是說，"因周室征服中國，分遣其人眾以控御四方"（許倬云，1984，p.162）。 而西歐封建主義則是在羅馬帝國消亡的混亂狀態(tài)中自發(fā)興起的，具有自下而上的性質(zhì)。借用勒帕日（1977）的表述，封建主義是"奴隸制末期的歐洲人為擺脫混亂局面和恢復(fù)最低限度的公共安全而同意付出的代價"（p.66）。如果我們把封建主義視為一種制度產(chǎn)品，那么中國封建主義與西歐封建主義的主要區(qū)別在于，前者是一種對該產(chǎn)品的強(qiáng)制供給過程，而后者則基于對這種產(chǎn)品的廣泛需求。從這種意義上講，中國西周的封建主義與西歐的封建主義就僅僅是貌似，而實質(zhì)上則是迥異的。
   
   如果不作嚴(yán)格意義上的考證和時限劃分，西周封建主義在公元前770年的東遷之后已近乎瓦解。 若把封建主義肇始的年代確定在周代建國之時（即前1025年？），那就是說，中國的封建主義前后不過存在了兩個半世紀(jì)的時間。而西歐封建主義則自公元5世紀(jì)到公元1500 年前后經(jīng)歷1000年（諾斯，1981，p.141）。 封建主義在中國經(jīng)歷的時間如此之短是耐人尋味的。理論界已有人覺察到：如果中國不是相當(dāng)早地進(jìn)入，而是相當(dāng)早地脫離了封建社會，就有一個并非"中國封建社會為何如此之長"而是"為何如此之短"（或者說"中國為何如此早地進(jìn)入，又如此早地退出封建社會"）的問題（何懷宏，1996）�；蛟S中國兩千余年經(jīng)濟(jì)停滯不前最后讓西方遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出之謎就隱藏于此。
   
   實際上，中國封建主義的短促命運在其自上而下形成的那一刻即已注定。從嚴(yán)格意義上講，中國的封建主義并不具有內(nèi)在的契約關(guān)系和產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素，而是從嫡庶制到宗法制再到封建制演進(jìn)而來的。費正清和賴肖爾（1973）認(rèn)為，西周的封建主義"與西方的封建主義確有某些相似之處，但實際內(nèi)涵可能相差甚遠(yuǎn)，它主要依靠血緣的和非血緣的親屬關(guān)系紐帶來進(jìn)行有效的控制，其次才依靠封建的法律準(zhǔn)則"（p.32）。也就是說，與歐洲的封建主義相比，西周封建主義具有濃厚的"親親色彩"（何懷宏，1996.p.11）。 這種封建主義的存在完全取決于封建君主的權(quán)威與控制能力，因此它缺乏內(nèi)在的制衡機(jī)制而具有極不穩(wěn)定的性質(zhì)。當(dāng)封建君主的控制能力趨于下降時，封建結(jié)構(gòu)便隨之松弛。在這種情況下，原來的封臣就會相繼成為獨立的君主，原來的封國也隨之變成獨立的國家（如春秋五霸與戰(zhàn)國七雄）。進(jìn)而，各個新國家為了集中更多的資源與對手展開競爭并在競爭中取得優(yōu)勢，他們便紛紛廢除世襲以集中權(quán)力，把國土組合成各種新的行政單位（如郡縣），重新任命官吏進(jìn)行管理。結(jié)果，封建主義遂告瓦解。
   
   由以上討論可以進(jìn)一步引出國家與封建主義的兩種迥然不同的邏輯聯(lián)系。在西歐，真正意義上的國家是封建主義瓦解的產(chǎn)物。根據(jù)諾斯（1981）的考察，國家之所以出現(xiàn)，是因為由國家接替封建領(lǐng)主對產(chǎn)權(quán)實施保護(hù)更為經(jīng)濟(jì)，尤其是，"當(dāng)貿(mào)易與商業(yè)的發(fā)展超出了莊園和城鎮(zhèn)的范圍時，農(nóng)民、商人和托運人就發(fā)現(xiàn)，更大的強(qiáng)制性權(quán)威可以降低保護(hù)的私人成本"（p.158）。無疑地， 這里有一個產(chǎn)權(quán)保護(hù)職責(zé)由封建領(lǐng)主向國家自然轉(zhuǎn)移的過程。可是在中國，國家從一開始就介入封建主義，它不是一個演進(jìn)過程的結(jié)晶。或者說，國家（注：當(dāng)然，這里的國家并不是現(xiàn)代意義上的國家。）是封建主義這一制度安排的提供者與創(chuàng)設(shè)者，這是中國封建主義的基本特征。僅從這種意義上講，在中國就從來沒有出現(xiàn)過典型的封建主義。
   
   需要指出，國家的過早介入是一柄雙刃劍。較早地進(jìn)入國家社會的優(yōu)勢是，可以在短期內(nèi)動員和集中大量的經(jīng)濟(jì)社會資源，創(chuàng)造出空前的文明。但在這種優(yōu)勢的另一面卻是其致命的劣勢。國家社會很難保證統(tǒng)治者總是能夠單方面主動地推行適宜的社會經(jīng)濟(jì)政策，當(dāng)國家為了滿足自身偏好而追求某種低效乃至無效的資源配置方式時，由于缺乏相應(yīng)的約束和制衡機(jī)制，就會導(dǎo)致資源的巨大浪費和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的停滯乃至倒退。李約瑟（needham，1986）曾歸納了兩個具有挑戰(zhàn)性的問題，即：為什么中國歷史上一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其它文明？為什么中國現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界？林毅夫（1994 ）將此概括為"李約瑟之謎"。 麥迪森（maddison，1996）也曾通過詳盡的歷史考察表明，"中國的經(jīng)驗更加令人困惑，兩千年以前，它的經(jīng)濟(jì)實績水平可能相似于羅馬帝國，從大約公元500-1400年高于歐洲水平，但是中國人均收入從1400年到1500 年停滯不前，而西方則慢慢地趕上去了。"他猜測，這恐怕是"中國在造就世界上最龐大、最持久的政治實體方面的成功與資本主義發(fā)展的成功不能并存"（p.28）。而根據(jù)上面的討論，我們則可以確認(rèn)，其中的奧秘在于國家的過早介入。15世紀(jì)后的中國之所以開始落后于西方，顯然是因為在那時，西方開始出現(xiàn)現(xiàn)代意義上的國家，這種國家與中國長期存在的國家相比，無疑具有創(chuàng)造現(xiàn)代文明與增進(jìn)資源配置效率方面的比較優(yōu)勢。
   三、中間層與二重結(jié)構(gòu)
   
   西歐封建主義的主要功績是給西方社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成功地塑造了一個中間層（注：從理論史的角度考察，亞里士多德曾在《政治學(xué)》中論及商業(yè)中產(chǎn)階級（中間層的一種形式）與民主政治的關(guān)系； a·劉易斯（1955）闡述了制度變遷過程中中間層的重要作用；f·布羅代爾（1979）曾考察了市場上層組織（即本文所指的中間層）與西歐資本主義發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。）前面已經(jīng)指出，西歐封建主義（尤其是莊園制）最鮮明的特征是平民與領(lǐng)主間的契約關(guān)系，這種契約關(guān)系使封建領(lǐng)主得以發(fā)揮其特殊作用。他們一方面是介于君主與平民之間的一個緩沖層，在面對外力的侵?jǐn)_時，他們要保護(hù)其平民的利益；另一方面，對其平民他們不能為所欲為，因為領(lǐng)主與領(lǐng)主之間的競爭使其常常"有誘因去遵守契約規(guī)定"（諾斯，1981，p.147）。由于保護(hù)產(chǎn)權(quán)與遵守契約是有成本的，因此當(dāng)貿(mào)易與交換規(guī)模突破領(lǐng)主的地理限制時，領(lǐng)主們也情愿把產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)轉(zhuǎn)讓給國家這個在保護(hù)產(chǎn)權(quán)方面具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的組織。由于原來處于領(lǐng)主保護(hù)下的平民此時已獲穩(wěn)定的財產(chǎn)權(quán)利，他們也就具有了與國家談判的能力，也就是說，國家已不可能進(jìn)行單方面的控制。與此同時，在商業(yè)與制造業(yè)發(fā)展的推動下，新的產(chǎn)權(quán)保護(hù)組織（如行會）隨之出現(xiàn)，這些組織"提供一套初步的規(guī)則，通過非官方的管理對成員的財產(chǎn)提供保護(hù)"。到后來，基于同樣的理由，產(chǎn)權(quán)保護(hù)也從這些組織轉(zhuǎn)向國家（諾斯，1981，p.151）。結(jié)果， 國家通過供給制度產(chǎn)品保護(hù)產(chǎn)權(quán)而不介入經(jīng)濟(jì)過程實施控制，商人、企業(yè)家以及經(jīng)濟(jì)組織則自愿地支付一定的費用（稅收）購買制度產(chǎn)品并消費國家的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這樣，當(dāng)領(lǐng)主退出后，自由民、商人和企業(yè)家則能夠繼續(xù)得到國家更為廉價的保護(hù)，而沒有普遍出現(xiàn)國家介入的情形。正是在這種情況下，企業(yè)家、銀行家和許多類型的經(jīng)濟(jì)組織迅速崛起，成為經(jīng)濟(jì)增長的主要貢獻(xiàn)者和社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的中間層。在布羅代爾（1979）看來，僅在西歐完成了市場上層組織的構(gòu)造，這也許是上帝的錯愛。由此可見，西歐封建主義為資本主義的發(fā)展準(zhǔn)備了起碼的產(chǎn)權(quán)與組織條件。
   
   然而，中國的封建主義則缺乏導(dǎo)出中間層的機(jī)制。我們已知，西周封建主義具有自上而下的形成邏輯與征服后的控御性質(zhì)，因此，封臣和貴族是作為君主的代理人去控制與管理平民的，這就決定了，在君主控制能力強(qiáng)大時，封建領(lǐng)主不會發(fā)揮多少緩沖作用，而當(dāng)君主力量式微后，他們卻都紛紛各自轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌木�。領(lǐng)主的不同作用決定了中國與西歐社會結(jié)構(gòu)的巨大差異。在西歐，領(lǐng)主處在經(jīng)濟(jì)社會的中介位置發(fā)揮著緩沖作用，因而形成一種君主-領(lǐng)主-平民相互制衡的三重結(jié)構(gòu)；而在中國，貴族要么受制于君主，要么完全脫離于君主，它始終沒有扮演過象西歐封建領(lǐng)主那樣的角色，結(jié)果導(dǎo)致了社會結(jié)構(gòu)的二重性質(zhì)。進(jìn)一步地，由于中國封建領(lǐng)主與平民間的關(guān)系具有強(qiáng)制性，因此不難設(shè)想，平民時常懷有不滿情緒和對抗心理，他們不免存有從這種關(guān)系中脫身以尋求更能滿足其偏好的制度的愿望。隨封建主義解體而出現(xiàn)的官僚等級體制正好迎合了這種偏好。這種制度除了使他們走出原有的那種強(qiáng)制關(guān)系外，更重要的是使自己獲得了前所未有的升遷機(jī)會與選擇自由。僅從這種意義上講，正是平民與新的官僚力量聯(lián)合在一起戰(zhàn)勝了封建（貴族）主義。結(jié)果，原來依附于貴族的平民變成了新的國家的經(jīng)濟(jì)和軍事勢力的基礎(chǔ)（謝和耐，1972，p.68），社會不再是貴族與非貴族對稱，而是官與民對稱（何懷宏，1996，p.82），從此形成了對以后中國社會經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程發(fā)生決定性影響的官民二重結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，"按照法律，家產(chǎn)制官僚機(jī)制直接統(tǒng)領(lǐng)小市民與小農(nóng)民，西方中世紀(jì)時那種封建的中間階層，無論在法律上，還是實際上，都不存在"（韋伯，1915，p.100）。當(dāng)然，需要指出的是， 這種官民二重結(jié)構(gòu)實際上直接導(dǎo)因于上述封建主義的二重結(jié)構(gòu)，或者說，前者是以一種新的形式對后者加以承繼和強(qiáng)化的結(jié)果。
   在封建二重結(jié)構(gòu)中，領(lǐng)主與平民間并不存在嚴(yán)格意義上的契約關(guān)系，這就意味著，他們的行為與境況一直偏離某種均衡狀態(tài)，因而相互間存在很大的調(diào)整余地與改善區(qū)間，尤其是平民的調(diào)整需求十分強(qiáng)烈。這種調(diào)整需求一方面促使了封建主義的過早解體，另一方面也導(dǎo)致了封建主義解體后社會流動性的驟然增強(qiáng)。根據(jù)許倬云（1982）的統(tǒng)計，春秋時期在政治上活動的出身微賤的所謂"新人"所占百分比為26％，到戰(zhàn)國時期則上升到55％（p.329、340）。本來，社會流動性的增強(qiáng)是更有效率地動員和配置社會經(jīng)濟(jì)資源、創(chuàng)造更高程度文明的重要條件，比如劉易斯（1955）就曾得出過實證考察結(jié)論，"經(jīng)濟(jì)增長一般是與向上或向下的高度垂直流動相關(guān)的"（p.101）。不過，出人意料的是， 這種常理卻并不適用于解釋在中國發(fā)生的事情（注：當(dāng)然，劉易斯也注意到了這一點，如他曾認(rèn)為，開放社會（即允許垂直流動）有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但并不存在一種簡單的歷史型式。"如果對比19世紀(jì)的中國和日本，就不容易確定在這種意義上說日本社會是否比中國社會開放"（p.105 ）。關(guān)于此類問題的討論還可參見賴肖爾（1957）、w·洛克伍德（ 1956）、霍爾特和特納（1966）以及亨廷頓（1968））。
   
   問題的關(guān)鍵是，在中國，上述調(diào)整或社會流動只能在一種新的二重結(jié)構(gòu)中進(jìn)行。或許，封建主義解體后出現(xiàn)的官民二重結(jié)構(gòu)在很大程度上正是通過這種調(diào)整過程才得以確立和強(qiáng)化的。相對于封建二重結(jié)構(gòu)而言，官民二重結(jié)構(gòu)無疑提供了更多的選擇機(jī)會，這就預(yù)示著人們的境況有了得到某種改善的可能。對整個社會來說，這是一種莫大的激勵，人們便都為改善自己的境況而紛紛行動起來。但是，從總體上講，境況改善的過程是零散的，僅與孤立的個人行動相聯(lián)系，而一時無法加總為一種整體改善。不過，零散的境況改善具有其特殊意義。在封建主義解體后，社會要素與資源在按照新的二重結(jié)構(gòu)作重新組合，而這種重新組合需要的正是零散的境況改善，如果一旦出現(xiàn)整體改善，那么新的二重結(jié)構(gòu)將難以維系，因為整體改善合乎邏輯的結(jié)果是具有談判能力并可采取集體行動的新階層（極有可能是中間層）的出現(xiàn)。事實上，與西歐相比，中國封建社會解體后，經(jīng)過迅速的內(nèi)部分化融解，使社會成為分散的個人和集合，而不象西歐那樣是階層或集體的集合。在這種情況下，士農(nóng)工商只是四種職業(yè)，而不是階層，因此中國社會是一個職業(yè)分立而非階層對立的社會。"在此社會中，非無貧富、貴賤之差，但升沉不定，流轉(zhuǎn)相通，對立之勢不成，斯不謂之階級社會耳"（梁漱溟，1937，p.171）。無疑地， 正是上述的分散的個人集合與零散的境況改善以及"升沉不定，流轉(zhuǎn)相通"，才保持了官民二重結(jié)構(gòu)的超穩(wěn)定性與長期延續(xù)。
   
   同等重要的是，在中國的官民二重結(jié)構(gòu)中，存在著一個特殊的獲益機(jī)會分布結(jié)構(gòu)。也就是說，獲益機(jī)會主要集中分布于社會的上層結(jié)構(gòu)（即官的層次），相比之下，西歐的獲益機(jī)會則集中分布于中間階層。獲益機(jī)會的這種分布狀態(tài)決定了各種社會成份（士農(nóng)工商）的行為選擇與社會資源的流向。我們不妨以士、商為例。前者擁有知識，后者擁有資本，但在中國，他們都不是將知識和資本分別投向技術(shù)發(fā)明與產(chǎn)業(yè)投資從而貢獻(xiàn)于可能的經(jīng)濟(jì)增長，而是主要用于與上層結(jié)構(gòu)有關(guān)的各種渠道（比如科舉與尋求官府的庇護(hù)等）。
   
   至此不難看出，中國長期以來所謂的社會流動原來是以社會資源的此種配置為內(nèi)容的，因此可以大膽推斷，正是封建主義解體后驟然加快的社會流動，摧毀了中間層形成的基礎(chǔ)。
   
   四、產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性
   
   在封建主義解體之后，中國的社會流動大大增強(qiáng)，人們獲得了空前的經(jīng)濟(jì)自由。據(jù)一些學(xué)者的研究，早在戰(zhàn)國時期，中國社會就已經(jīng)發(fā)育成具有顯著市場經(jīng)濟(jì)特征的形態(tài)，其大部分土地歸私人所有，勞動力已實行高度社會分工，并且有了相當(dāng)自由度和運行完好的生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場（chao，1986，p.2-3）。甚至有人認(rèn)為，那些被經(jīng)濟(jì)學(xué)家和歷史學(xué)家當(dāng)作是產(chǎn)生了18世紀(jì)末英國工業(yè)革命的所有主要條件，在14世紀(jì)的中國幾乎都已存在了（林毅夫，1994，p.244 ）。但問題是上述自由與市場條件并沒有促成中國的工業(yè)革命與經(jīng)濟(jì)增長。韋伯（1915）在對中國社會經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程作了一番細(xì)致考察后不解地指出："中國人享有廣泛的貨運自由、和平、遷徙自由，職業(yè)選擇與生產(chǎn)方法自由，并且也不嫌惡商業(yè)精神。然而，這一切卻沒有導(dǎo)致現(xiàn)代資本主義在中國興起"（p.272-273）。自由、市場出入意料地與經(jīng)濟(jì)增長失去應(yīng)有的邏輯聯(lián)系，這的確令人費解。
   
   若循著本文前面討論的路徑，不難推斷：在一個缺乏制衡機(jī)制與產(chǎn)權(quán)保護(hù)裝置的社會里，過早地出現(xiàn)財產(chǎn)私有、經(jīng)濟(jì)自由與市場交換，并不一定是一件十分有意義的事情。我們注意到，公元前594 年魯國的"初稅畝"和公元前350年秦國的"廢井田， 開阡陌"并允許民得賣買土地等史實實際上標(biāo)志著中國社會開始從封建二重結(jié)構(gòu)向官民二重結(jié)構(gòu)全面轉(zhuǎn)換。將稅賦直接繳給獨立后的國君而不是原先的封建領(lǐng)主，說明封建貴族與平民之間原本就不那么牢固的封建關(guān)系完全解體。盡管這種社會轉(zhuǎn)型使平民獲得了經(jīng)濟(jì)自由并因此產(chǎn)生巨大的勞動激勵從而有助于提高假設(shè)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，但是新的自由又迫使農(nóng)民完全負(fù)責(zé)他們自己的需要，而得不到封建主原來提供的保護(hù)（布迪，1986，p.42）。結(jié)果，出現(xiàn)了新的產(chǎn)權(quán)形式與產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度極不配稱的格局；前者所蘊含的巨大經(jīng)濟(jì)能量也就無法順利導(dǎo)入正常的經(jīng)濟(jì)增長過程。
   新的產(chǎn)權(quán)形式與產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度未能同步確立，這是中國封建主義解體的必然后果。從理論上講，國家是不會自動提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，只有當(dāng)社會與國家在對話、協(xié)商和交易的過程中形成一種均勢，才可能使國家租金最大化與保護(hù)有效產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新之間達(dá)成一致。經(jīng)濟(jì)長期增長的關(guān)鍵，既不是孤立的國家，也不是孤立的產(chǎn)權(quán)形式，而是產(chǎn)權(quán)與國家之間先是隨機(jī)進(jìn)行，而后被制度化了的彼此妥協(xié)（周其仁，1994）。我們已知，在中國短促的封建階段，平民并沒有獲得多少談判能力，因此封建主義解體使人們得到的只是更多的經(jīng)濟(jì)自由、選擇機(jī)會與孤立的產(chǎn)權(quán)形式，而不是一個作為談判與協(xié)商結(jié)果的全新的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。前者可以理解為官僚制度對平民支持的一種報償，但這種報償則是有限度的。也就是說，不能讓平民所獲得的相對分散的經(jīng)濟(jì)自由與財產(chǎn)權(quán)利最終加總為后者從而成為一種制衡力量。平民們或許會最終發(fā)覺，他們在與新的國家聯(lián)手戰(zhàn)勝了封建貴族之后，得到的卻是沒有保護(hù)裝置的所有權(quán)、自由與機(jī)會。
   
   事實上，中國封建主義的解體所引致的只是國家代理人角色的替換，即由原來可世襲的封建貴族轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢墒酪u的官僚階層，而國家作為財產(chǎn)最終所有者的身份（即"普天之下，莫非王土"）并未發(fā)生絲毫變化。相比之下，在封建貴族時代，因其世襲性，貴族與平民之間具有較長期的利益預(yù)期；雖然雙方之間的契約關(guān)系并不象西歐那樣牢固，但國家畢竟因此不能直截了當(dāng)?shù)刂淦矫�，尤其是封建領(lǐng)主的力量處在上升時期就更是如此�？墒堑搅斯倭艜r代，官吏是國家意志的直接代表，而且因其不可世襲而具有很強(qiáng)的流動性，這樣，在官吏與所轄子民之間失去穩(wěn)定的利益預(yù)期，相互之間根本不存在保護(hù)關(guān)系，國家對平民的支配也就變得更為直接了。由此不難理解，為什么國家動輒利用其暴力潛能變更或侵入平民的所有權(quán)邊界以及面對土地的周期性兼并和掠奪而束手無策。值得指出的是，如果從中國制度變遷的長期過程觀察，在歷朝所推行的"均田制"改革、歷代農(nóng)民起義"均貧富"的吶喊以及改朝換代之際對土地大規(guī)模重新分配的舉措背后掩藏的是殘缺的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。
   作為國家與社會彼此妥協(xié)的一種制度化結(jié)果，法律體系結(jié)構(gòu)最能反映一國產(chǎn)權(quán)保護(hù)裝置所達(dá)到的水平。根據(jù)諾斯（1981）的考察，古代西方世界經(jīng)濟(jì)史的核心就是發(fā)展中的政治結(jié)構(gòu)和納入羅馬法的產(chǎn)權(quán)的相應(yīng)演變。這種傳統(tǒng)在歐洲大陸一直保留到現(xiàn)在。他認(rèn)為："伴隨著這種政治轉(zhuǎn)變的是羅馬法的發(fā)展與日益完善，這種法律是確立在要素和產(chǎn)品市場的排他性個人產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的。雅典的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是以法律為基礎(chǔ)的，而羅馬人的貢獻(xiàn)是精心設(shè)計出一套完整的民法體系，它強(qiáng)化了高度發(fā)達(dá)的交換經(jīng)濟(jì)中的契約關(guān)系。在公元最初兩個世紀(jì)里，在整個地中海地區(qū)交換經(jīng)濟(jì)都在發(fā)展。商法的制定是羅馬社會在經(jīng)濟(jì)上的一大成就。同樣重要的是財產(chǎn)法，它們解決了對在帝國早期曾是勞動力的主要來源的奴隸所有權(quán)問題"（p.123）。泰格和利維（1977 ）在專門研究法律與資本主義興起之間的關(guān)系時發(fā)現(xiàn)，商人階級隨著實力的不斷壯大，其擴(kuò)展活動領(lǐng)域的要求也日益強(qiáng)烈。他們創(chuàng)辦了工廠、銀行與市鎮(zhèn)，由此觸動了封建領(lǐng)主的經(jīng)濟(jì)政治利益，雙方的沖突也就不可避免，沖突的結(jié)果是最終達(dá)成妥協(xié)，并出現(xiàn)法律協(xié)調(diào)。與此同時，基于商業(yè)貿(mào)易對契約法則的內(nèi)在需要，商人階級也自立法律�？傊�，在西歐，隨著以商人階級為最早代表的中間層的崛起，產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求迅速擴(kuò)大，與此相對應(yīng)，法律體系也就應(yīng)運而生。結(jié)果，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與法律制度一道共同奠定了資本主義發(fā)展的基礎(chǔ)。
   
   可是，在古代中國，幾乎不存在旨在保護(hù)產(chǎn)權(quán)與調(diào)整經(jīng)濟(jì)生活的法律結(jié)構(gòu)。布迪（1963）的研究表明，中國古代的法律（成文法）完全以刑法為重點。對于民事行為的處理，要么不作任何規(guī)定（例如契約行為），要么以刑法加以調(diào)整（例如對于財產(chǎn)權(quán)、繼承等）。保護(hù)個人或團(tuán)體的利益，尤其是經(jīng)濟(jì)利益免受其它個人或團(tuán)體的損害，并不是法律的主要任務(wù)，而對于受到國家損害的個人或團(tuán)體的利益，法律則根本不予保護(hù)�？梢哉f，在法律出現(xiàn)以后，它既不維護(hù)傳統(tǒng)的宗教價值，也不保護(hù)私有財產(chǎn)，其基本任務(wù)是政治性的，是國家對社會施行更加嚴(yán)格的政治控制的手段。法律作為一種公共物品，出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的考慮本應(yīng)由國家提供，但問題在于，這種提供是出于國家單方面的制造，還是基于社會經(jīng)濟(jì)的廣泛需求，其績效則是迥然不同的。更明確地說，法律作為一種產(chǎn)權(quán)保護(hù)裝置，它一定是內(nèi)生于產(chǎn)權(quán)的；若不是如此，它不僅不能對產(chǎn)權(quán)形式提供保護(hù)，而且還會導(dǎo)致對產(chǎn)權(quán)的侵損。實際上，從古代中國中間層之式微即可推出產(chǎn)權(quán)保護(hù)裝置之脆弱。我們已經(jīng)指出，在二重結(jié)構(gòu)中，社會經(jīng)濟(jì)力量的分布極為松散，幾乎沒有什么階層能擁有足夠的談判能力，這樣，社會經(jīng)濟(jì)中就不會有廣泛而有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求。顯然，法律體系之殘缺與中國社會的二重結(jié)構(gòu)具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系。
   
   既然缺乏產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律裝置，那么社會的技術(shù)進(jìn)步與投資欲望便會受到遏制。史實表明，在中國，商人和企業(yè)家如果得不到官方支持就無法興旺發(fā)達(dá)，即使發(fā)了財?shù)娜�，也寧將財富用于購置地產(chǎn)和興辦教育，而不投資發(fā)展早期產(chǎn)業(yè)（肯尼迪，1988，p.10）。在這種情況下，唯有國家保護(hù)下的產(chǎn)權(quán)形式即韋伯所定義的"政治資本主義"才能得到擴(kuò)展，而"企業(yè)資本主義"則很難產(chǎn)生與生存。
   五、制度演進(jìn)的周期性
   
   在中國社會的二重結(jié)構(gòu)中，一方是具有暴力潛能的國家及其規(guī)模龐大的官僚體制，另一方是分散的民眾階層。這種力量極不對稱的社會結(jié)構(gòu)意味著上層的偏好與決策缺乏來自下層的制約與糾偏，，由此決定了，社會穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長在很大程度上依賴于國家或帝王的權(quán)威性、開明程度、所采取政策的有效性以及代理人階層的廉潔與辦事效率。顯然，這些條件對任何一個官僚統(tǒng)治集團(tuán)而言是近乎苛刻的。比如，國家的權(quán)威性會隨著權(quán)力的逐代傳遞而遞減，統(tǒng)治者的有限理性將影響其開明程度與政策的有效性，而監(jiān)督控制成本與信息成本的存在使得官僚體制的廉潔與效率難以保持。在中間層存在的場合，這些問題可以經(jīng)由一個有效運轉(zhuǎn)的市場與法律結(jié)構(gòu)以及其它相應(yīng)的制度安排得到處理。事實上，中間層本身就是一個克服有限理性、節(jié)約制度成本與實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)的裝置�？墒窃谥袊捎谌狈@一裝置，以上問題就只有通過周期性的制度震蕩來解決了。具體表現(xiàn)為，在每朝開國之初，君主賢明而富有權(quán)威，且政令暢通，整個制度的運轉(zhuǎn)效率也較高，因此社會趨于安定，經(jīng)濟(jì)逐漸復(fù)興。但是隨著時間的推移，上述支撐制度有效運轉(zhuǎn)的條件會逐一失去，這樣，由盛而衰的轉(zhuǎn)折將難以避免，而且往往一發(fā)不可收拾。每到此時，一個新的統(tǒng)治集團(tuán)便隨之涌現(xiàn)出來，并開始重復(fù)又一個制度演進(jìn)周期。
   
   不容忽視的是，在制度有效運轉(zhuǎn)條件逐一失去的同時，整個官僚階層的規(guī)模及其消費需求隨之膨脹起來，而這種狀況反過來又進(jìn)一步加速了制度運轉(zhuǎn)條件的消失。由于殘缺的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不能給作為主要生產(chǎn)者的下層提供足夠的激勵，導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)落后與投資不足，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出也因此出現(xiàn)停滯乃至負(fù)增長（在遭遇自然災(zāi)害時就更是如此，而中國又是一個災(zāi)害頻繁發(fā)生的國度），因此每當(dāng)制度演進(jìn)跨過由盛而衰的轉(zhuǎn)折點，社會的需求與供給便立刻進(jìn)入高度緊張的狀態(tài)。這種狀態(tài)既體現(xiàn)在呈周期性上揚的糧食價格之上（張杰，1993，p.135-149），也反映在下層（尤其是土地耕作者）所承擔(dān)的越來越繁重的稅賦之上。當(dāng)糧價與稅賦超越某種限度時，下層與上層之間的"革命性"沖突將在所難免。
   
   以上的討論顯然帶有常識性。不過，值得深入考察的是，上述革命性沖突并沒有產(chǎn)生制度創(chuàng)新的績效，而是頻繁導(dǎo)致了下層對上層的簡單替換。由于原本就不存在雙方認(rèn)可并得到有效保護(hù)的產(chǎn)權(quán)邊界，或者這種產(chǎn)權(quán)邊界僅僅顯示的是上層的偏好，因此每次由下層發(fā)動的制度變遷行動便必然以打破原有的產(chǎn)權(quán)邊界開始，而以按自己的偏好重新界定產(chǎn)權(quán)邊界告結(jié)。并且，由此確定的產(chǎn)權(quán)邊界同樣不體現(xiàn)雙方同意的原則與包括談判妥協(xié)的內(nèi)涵。剝奪剝奪者，以強(qiáng)制對付強(qiáng)制成為中國古代制度變遷的基本邏輯�；谶@種邏輯不難推斷，作為制度變遷的發(fā)動機(jī)制，中國歷代的農(nóng)民起義無非是把某一部分人從上層趕下來再讓另一部分人躋身上層的過程�；蛘哒f，每次制度變遷在付出了巨額的成本之后，其結(jié)果只不過是對原有制度結(jié)構(gòu)的簡單復(fù)制。
   
   社會的二重結(jié)構(gòu)最容易造就導(dǎo)致上述周期性變遷的社會基礎(chǔ)，從理論上講，整個下層都是制度變遷的潛在支持者與參與者。我們已知，在每朝開國伊始，人們大都獲得了土地與其它形式的財產(chǎn)并具有了相對穩(wěn)定的收益，但這種收益并沒有從產(chǎn)權(quán)制度上得到確認(rèn)與保護(hù)，從長期看，它具有極不穩(wěn)定的預(yù)期。隨著王朝從早期的平穩(wěn)走向中晚期的動蕩，預(yù)期的不穩(wěn)定性也會陡然加劇。當(dāng)人們從現(xiàn)有制度中所獲收益遞減且不穩(wěn)定性上升時，對制度變遷的期望值無疑會增大。換言之，如果人們在現(xiàn)有制度內(nèi)得不到什么收益，那也就意味著，在這個制度被推翻的過程中，他們幾乎不支付任何成本，制度變遷可能帶來的預(yù)期收益在他們眼里就會被無限放大。在這種情況下，人們很容易被"均貧富"與"耕者有其田"等許諾所吸引而加入到制度變遷過程中去。相比之下，在三重結(jié)構(gòu)中，由于存在完備的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，人們具有穩(wěn)定的收益預(yù)期。在面臨是否參與制度變遷的選擇時，他們首先得考慮制度變遷要支付多大成本與可能帶來多少收益。只有當(dāng)制度變遷的邊際收益大于邊際成本時，他們才選擇支持或參與制度變遷。由此可見，由三重結(jié)構(gòu)所支撐的制度框架具有相對穩(wěn)定性。即使發(fā)生了制度變遷，其結(jié)果也不會是制度復(fù)制，而是制度創(chuàng)新。
   
   從某種意義上講，制度變遷的周期性與復(fù)制功能進(jìn)一步說明了制度本身所具有的可塑性與柔韌性。�？怂梗�1969）曾經(jīng)認(rèn)為，中國成功的官僚政治制度確乎達(dá)到一種非常穩(wěn)定的均衡狀態(tài)，它經(jīng)受得住猛烈的沖擊（如13世紀(jì)蒙古人的入侵），并在強(qiáng)大的沖擊之后仍能復(fù)原（p.20-21）。事實上，每次制度變遷所起的作用是釋放掉導(dǎo)致制度非均衡的能量，制度變遷告結(jié)之時，便是制度恢復(fù)均衡之日。由于在制度變遷過程中，改變的只是財富、權(quán)力等制度存量的分配與占有結(jié)構(gòu)，而很少有制度增量的產(chǎn)出與積累，因此，不管制度變遷行動表現(xiàn)得多么激烈，也仍不過是在原有的制度結(jié)構(gòu)中兜圈子。破而不立，這是中國古代制度變遷的顯著特征。從理論上講，制度創(chuàng)新是否能夠?qū)崿F(xiàn)，取決于制度變遷能否改變既有的制度結(jié)構(gòu)，從而調(diào)整和擴(kuò)展制度選擇集合以及制度選擇空間，因為一種創(chuàng)新的制度安排只能從可供選擇的制度安排集合中挑選出來。制度安排集合越多，制度選擇空間越大，制度創(chuàng)新的概率就越高�？墒窃诙亟Y(jié)構(gòu)這樣一個制度環(huán)境中，許多制度安排被剔除，制度選擇空間十分狹窄。當(dāng)原來的制度結(jié)構(gòu)被打破后，在所面對的制度安排"菜單"上，除了原有的那些制度安排外，卻沒有什么別的"菜"可選。
   
   六、儒家意識形態(tài)的作用
   
   對外在不同社會背景與制度環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)組織與個人而言，其實現(xiàn)行為規(guī)范與利益協(xié)調(diào)的途徑與方式存在顯著差異。在一個健全的三重結(jié)構(gòu)中，主要依賴于以法律與市場結(jié)構(gòu)為主體的正式制度安排，而在二重結(jié)構(gòu)中，除了國家的直接控制外，則基本借助于意識形態(tài)這一非正式制度安排。當(dāng)然，意識形態(tài)作為一種節(jié)約機(jī)制與使經(jīng)濟(jì)體制可行的社會穩(wěn)定要素（諾斯，1981，p.51、53），為任何社會所必需。但問題在于，意識形態(tài)在不同制度環(huán)境中的作用性質(zhì)及次序則是迥異的。在西歐，意識形態(tài)在正式制度安排的基礎(chǔ)上發(fā)揮作用，二者的關(guān)系是互補的，而在古代中國，由于不存在嚴(yán)格意義上的市場與法律結(jié)構(gòu)，因此前者則在很大程度上充當(dāng)了后者，并與國家控制互為補充。顯然，意識形態(tài)在中國發(fā)揮著與西歐不同的節(jié)約功能。它節(jié)約的不是經(jīng)濟(jì)資源配置中的交易費用（事實上反而增加了這筆費用），而是國家控制費用。
   
   應(yīng)當(dāng)看到，在二重結(jié)構(gòu)中，上述現(xiàn)象的產(chǎn)生具有邏輯上的必然性。我們不妨領(lǐng)略一下秦漢之際法家與儒家角色轉(zhuǎn)換的奇特歷史圖景。法家強(qiáng)調(diào)國家的嚴(yán)格控制，秦國統(tǒng)治者采納其主張并在與六國的競爭中獲得了最后的勝利。但令人驚訝的是，這種可稱之為"法家的勝利"卻頗為短命。由此表明，在二重結(jié)構(gòu)中，僅僅依賴國家的控制是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。隨著國家規(guī)模的迅速擴(kuò)大，國家的代理人結(jié)構(gòu)趨于復(fù)雜，代理鏈條也大大加長，加上社會流動性自戰(zhàn)國以來驟然加劇，而失去既得利益的封建貴族不時存有抵觸情緒，這一切都會導(dǎo)致國家控制費用急劇上升。新統(tǒng)治者為了追求租金最大化就不得不繼續(xù)使用法家的嚴(yán)刑酷律，結(jié)果，從歷史巨變中尚未完全平靜下來的下層被再度觸動，新王朝在他們的不滿與對抗中頃刻瓦解。繼之而起的漢王朝無疑從中獲取了教訓(xùn)。在經(jīng)過漢初崇尚"無為而治"的短期調(diào)整（這種矯枉過正的策略也招致了社會不穩(wěn)定）之后，新統(tǒng)治者開始謀求一種不"法"（避秦之弊）不"道"（避漢初之弊）亦法亦道的國家治理結(jié)構(gòu)（張杰，1993，p.43-45）。相比之下，法失之嚴(yán)酷，道失之放任，而儒則顯得寬嚴(yán)有度，兼法道這所長。因此在新的國家治理結(jié)構(gòu)中，它自然而然地登堂入室（"罷黜百家，獨尊儒術(shù)"），成為占支配地位的意識形態(tài)（注：當(dāng)然，此儒家已非彼儒家，它是一個廣泛整合了其它學(xué)派思想包括法家思想的折衷主義體系（布迪，1963）。）
   需要指出的是，儒家意識形態(tài)的地位一經(jīng)確立，其禮的精神與規(guī)范便不僅全面滲入人們的日常社會經(jīng)濟(jì)生活，而且逐漸融入法典，導(dǎo)致了法律的儒家化。據(jù)考證，這一過程始于漢代， 完成于653年頒行的《唐律》。這樣，儒家的道德習(xí)俗（禮）以實在法（法）的形式存在，具有了正式的法律效率；實在法作為自然法（禮）的具體化，又發(fā)揮著道德規(guī)范的作用（布迪，1963）。結(jié)果，古代中國社會便完全交由儒家意識形態(tài)來調(diào)整。
   
   社會的調(diào)整是依賴于市場機(jī)制與法律契約還是意識形態(tài)或道德倫理，其績效是截然不同的。就前者而言，盡管價格和法律體現(xiàn)了人們由沖突（非均衡）到妥協(xié)（均衡）的內(nèi)生邏輯，或者說它們是人們制造出來的；可是妥協(xié)或均衡一旦達(dá)成，價格和法律便都會成為外生于人們具體社會經(jīng)濟(jì)行為的權(quán)威，任何個人都無法對其施加影響，最終它們也就被人們一致認(rèn)可為普遍主義的準(zhǔn)則而加以尊崇。事實表明，普遍主義準(zhǔn)則的存在使社會的信任結(jié)構(gòu)與合作秩序得到擴(kuò)展，并由此進(jìn)一步產(chǎn)生了節(jié)約社會交易成本和改善資源配置效率的績效。
   
   相比之下，在由儒家意識形態(tài)來調(diào)整的古代中國社會里，人們彼此認(rèn)定的都是具體的人，而不是什么抽象的原則或法律條文（霍夫亨茲和柯德爾，1982，p.58）�？梢哉f，整個社會結(jié)構(gòu)是依托于人際關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)而確立并擴(kuò)展的。顯然，在這種所謂的"差序社會"中，由于"一切普遍的標(biāo)準(zhǔn)并不發(fā)生作用，一定要問清楚了，對象是誰，和自己什么關(guān)系后，才能決定拿出什么標(biāo)準(zhǔn)來"（費孝通，1948，p.35），因此，存在著無數(shù)個小的信任系統(tǒng)（注：這里的小信任系統(tǒng)具有多種形式，它可以是一個單獨的個人，一個家族，一群朋友，一個部門，甚至是一個地方。）。在這種信任系統(tǒng)內(nèi)部，人們彼此之間的信任感十分強(qiáng)烈，而在信任系統(tǒng)之間，又表現(xiàn)出同樣強(qiáng)烈的不信任感。韋伯（1915）不無偏激地認(rèn)為，在中國，作為一切買賣關(guān)系之基礎(chǔ)的信賴，大多是建立在親緣或類似親緣的純個人關(guān)系的基礎(chǔ)之上的。同時，政治與經(jīng)濟(jì)組織形式的性質(zhì)完全依賴于個人的關(guān)系，以至于所有的共同行為都受純粹個人的關(guān)系，尤其是親緣關(guān)系的包圍與制約。官方的獨裁、因襲的不誠實，加之儒教只重視維護(hù)面子，結(jié)果造成了人與人之間普遍的猜疑。這種懷疑一切的態(tài)度，妨礙了所有的信用與商業(yè)的運作（p.266-274）�；诖耍�(jīng)濟(jì)資源被人為地分割成無數(shù)小塊，相互之間的流動與組合往往因需支付高昂的交易成本而無法實現(xiàn)，整個社會難以享受到由合作與交換范圍的擴(kuò)展所帶來的巨大好處。
   
   
   七、特殊主義的兩種后果
   
   將中國和日本看作處于似同文化結(jié)構(gòu)中的兩個國度，這似乎已成為一種共識。但問題在于，既然中日兩國的文化結(jié)構(gòu)似同，卻為何走出了迥然不同的發(fā)展道路呢？有人也許會把日本制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)與迅速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歸因于19世紀(jì)明治維新的成功，而將中國的停滯不前歸咎于幾乎同一時期"百日維新"的失敗。可是，事實上，中日兩國的根本制度差異可以追溯到更遙遠(yuǎn)的時期。
   
   美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑威爾遜（1988）的一項研究表明，在公元6、7世紀(jì)，日本的財產(chǎn)所有權(quán)制度受到中國的很大影響。公元604 年的大化革新使皇帝確立了至高無上的權(quán)力，并沒收了豪門貴族的土地，推行了中國的均田制。但是，自從8世紀(jì)形成莊園制之后， 則在制度結(jié)構(gòu)上走上了與中國不同的道路。在這種莊園制中，由于皇帝的勢力不如有封地的貴族，使貴族得以在皇帝與農(nóng)民之間充當(dāng)緩沖角色。因此，與中國相比，日本的國家對農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)的控制要弱得多。到了14、15世紀(jì)，便形成了一個類似于西歐封建主義的契約封建體制。在這種體制中，無論是封建領(lǐng)主、幕府將軍還是皇帝都無權(quán)否認(rèn)農(nóng)民與商人的財產(chǎn)權(quán)利。17世紀(jì)以后，隨著商人階級的崛起，一些有利于生產(chǎn)與商業(yè)的法規(guī)獲得通過，法律結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)因此得以確立（p.125-128）�？梢�，導(dǎo)致日本制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的制度基礎(chǔ)早在8-12世紀(jì)的封建主義時期就已初步奠定。
   
   顯然，中國與日本的制度差異可直接追溯到各自封建主義的差異。從總體上講，日本社會與中國秦以前的社會有很大的類似性，但與秦以后的中國社會類似性很�。ㄘ惱�1955）。一直到19世紀(jì)中葉，日本的權(quán)威和權(quán)力要分散得多，中國是個官僚政治帝國，而日本則實質(zhì)上仍是封建的。日本社會等級分明，社會流動幾乎不可能；中國社會則比較開放，允許個人在社會和官僚的階梯上上下流動（亨廷頓，1969，p. 154）。難怪洛克伍德（1956）說，在1850年，設(shè)使一個外人被問道，中日兩國未來的發(fā)展?jié)摿κ氪笫胄�，他�?毫不猶豫地把寶壓在中國身上"。而根據(jù)我們已有的討論，正是這種上下流動導(dǎo)致了中國的停滯。就是這樣一個使得德川時代的日本與清代中國相比顯得如此落后的封建體制，為將傳統(tǒng)的宗族和"新生商業(yè)集團(tuán)一起融入政治體系之中提供了社會基礎(chǔ)"（reischauer & fairbank，1960）。因此， 日本的封建主義發(fā)揮了與西歐的封建主義十分近似的作用，也就是說，它成功地孕育了一個三重社會結(jié)構(gòu)。由此就可以解釋，為什么日本與西歐雖然在16世紀(jì)以前互不往來，并且在之后的德川時期減少了雙方的交往，但經(jīng)濟(jì)演進(jìn)與發(fā)展過程卻是如此相似，而且在11世紀(jì)后兩者出現(xiàn)了令人難以置信的巧合。
   
   我們已經(jīng)指出，在中國，儒家意識形態(tài)之被推崇是為了彌補封建主義過早解體后所出現(xiàn)的社會協(xié)調(diào)機(jī)制（主要是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與法律制度）斷層。也就是說，它已不僅僅是一種意識形態(tài)，而實際上成為整個制度結(jié)構(gòu)中一個不可或缺的正式制度安排（尤其是在法律儒家化之后）。而在日本，儒家意識形態(tài)的引入并沒有對其制度集合中的任何一種制度安排起替代作用，儒教僅僅只是一種非正式制度安排。事實上，儒教并非從結(jié)構(gòu)到要素完全被日本所接受，而是受到日本古代社會結(jié)構(gòu)與歷史文化的制約加以選擇的（陳來，1997）。森島道夫（1967）認(rèn)為，"如果人們承認(rèn)對同一個《圣經(jīng)》的不同解釋能夠在不同的民族中培育出相異的民族精神，并有助于創(chuàng)造出一個完全不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，那么，應(yīng)該說這種理論不僅應(yīng)用于西方時肯定正確，在應(yīng)用于東方時也肯定正確"（p.7）。 日本的儒教非常不同于中國的儒教，日本的儒教開始時與中國的儒教信奉同樣的準(zhǔn)則，但由于對這些準(zhǔn)則的不同解釋，結(jié)果在日本產(chǎn)生了一種完全不同于中國的民族精神。
   
   由此就不難進(jìn)一步理解，日本的特殊主義竟然與分工制達(dá)成了一種默契，并創(chuàng)造出最高的效率（鄭也夫，1995，p.52），原來有成熟完備的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與法律制度（普遍主義）作基礎(chǔ)。在普遍主義存在的場合，特殊主義的介入會節(jié)約交易費用，增進(jìn)合作、交換與效率。可以說，特殊主義為日本社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提供了許多有利于減少監(jiān)督成本與組織成本的小信任系統(tǒng)，而在這些小信任系統(tǒng)之間又有健全的市場和法律等普遍主義要素相溝通，從而使之可以進(jìn)一步擴(kuò)展為有利于競爭展開、信息傳遞與資源有效配置的大信任系統(tǒng)。特殊主義與普遍主義相互兼容，這或許是日本崛起之謎的真正謎底。而我們已知，在中國，小信任系統(tǒng)十分發(fā)達(dá)，但是由于缺乏產(chǎn)權(quán)、市場和法律制度等普遍主義要素，它們無法聯(lián)結(jié)成一個大的信任系統(tǒng)。在不存在普遍主義的場合，特殊主義會變異為關(guān)系主義，從而增加交易費用，妨礙合作秩序的擴(kuò)展。
   
   
   八、結(jié)論性評論
   
   本文對中國經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與演進(jìn)過程作了嘗試性的考察與解釋。結(jié)果表明，對制度演進(jìn)路徑與績效產(chǎn)生決定性作用的封建主義在中國表現(xiàn)出與西歐以及日本迥異的情形。中國的封建主義帶有濃厚的國家塑造色彩，其確立與延續(xù)取決于國家自身的控制能力�？墒牵瑖铱刂颇芰τ趾茈y長久保持。因此，當(dāng)國家控制能力在春秋之際急劇下降時，封建主義便告終結(jié)，代之而起的是社會的劇烈流動和官僚集權(quán)制度的建立。令人感到意外的是，本文的討論揭示了與理論界長期堅持的"封建主義的延續(xù)導(dǎo)致了中國經(jīng)濟(jì)停滯"這一觀點截然相反的命題：中國經(jīng)濟(jì)增長在14世紀(jì)以來之停滯，不在于封建主義之漫長，而在于封建主義之短促。其原因在于，由于封建主義之短促，作為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的中間層沒有獲得確立與發(fā)展的機(jī)遇，而在西歐長達(dá)10個世紀(jì)的封建主義演進(jìn)過程中，它卻得到了充分發(fā)育。當(dāng)然，中國封建主義之短促，進(jìn)一步的原因在于國家的早熟性介入，而在西歐，國家則是封建主義解體的產(chǎn)物。
   中間層的發(fā)育程度進(jìn)一步?jīng)Q定著一國社會的基本結(jié)構(gòu)與制度演進(jìn)績效。在西歐，封建貴族與平民之間的契約關(guān)系以及產(chǎn)權(quán)保護(hù)孕育了中間層最初的胚胎，這種胚胎在產(chǎn)權(quán)保護(hù)由領(lǐng)主向國家逐步傳遞的同時發(fā)育為獨立的商業(yè)貿(mào)易階層。到后來，該階層又把商業(yè)利潤投資于工業(yè)，形成了產(chǎn)業(yè)資本家，在此基礎(chǔ)上，富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家與銀行家階層迅速崛起，成為制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的主要推動者。不僅如此，市場規(guī)則與法律制度最終也被以上過程合乎邏輯地內(nèi)生出來。進(jìn)一步地，中間層一旦確立，社會便會形成穩(wěn)定而有效的三重結(jié)構(gòu)。在市場和法律制度正常發(fā)揮作用的情況下，一方面，國家的暴力潛能受到約束，其提供公共產(chǎn)品的效率隨之提高；另一方面，分散于下層的資源也會得到充分動員與有效配置�？墒牵谥袊�，國家長期以來一直控制和支配著社會經(jīng)濟(jì)生活。由于沒有相應(yīng)的緩沖與制衡機(jī)制，制度演進(jìn)深深地陷入了二重結(jié)構(gòu)困境并呈現(xiàn)出顯著的周期性。最終，這樣一個早在春秋時期就已開始出現(xiàn)私有產(chǎn)權(quán)形式與經(jīng)濟(jì)自由的國度并沒能握住發(fā)展的機(jī)遇。
   
   本文的討論還發(fā)現(xiàn)，普遍主義與社會三重結(jié)構(gòu)并行不悖，而二重結(jié)構(gòu)則往往只能導(dǎo)出特殊主義。在中國，儒教倫理自漢代起逐漸確立其地位，而且由意識形態(tài)迅速上升為正式制度安排（禮法）。這顯然具有替代三重結(jié)構(gòu)中產(chǎn)權(quán)與法律制度安排的意味。任何社會都需要均衡與協(xié)調(diào)機(jī)制，這種機(jī)制在三重結(jié)構(gòu)中是由中間層提供的，而在二重結(jié)構(gòu)中，由于不存在中間層，就只能由儒教倫理來充當(dāng)了。儒家意識形態(tài)固然有助于降低國家控制社會經(jīng)濟(jì)的成本，但同時也把社會分割成許許多多小的信任系統(tǒng)（或圈子），使特殊主義進(jìn)一步蛻變?yōu)殛P(guān)系主義，由此限制了合作秩序的擴(kuò)展。在這里，日本的經(jīng)驗值得格外珍視。日本的成功并不象人們通常所說的那樣主要是依賴于與中國同源的儒教倫理（特殊主義），恰恰相反，它和西歐一樣，成功的關(guān)鍵依然在于其普遍主義（完善的產(chǎn)權(quán)與法律制度）。與西歐不同之處只不過是，在其普遍主義的基礎(chǔ)之上，抹上了一層特殊主義的"潤滑劑"而已。
   
   值得強(qiáng)調(diào)的是，本文的研究除了有助于增進(jìn)對中國制度結(jié)構(gòu)及其演進(jìn)過程的理解外，還具有更實際的意義：它可以讓我們更加深刻地認(rèn)識現(xiàn)實中的改革。從總體上看，迄今的改革經(jīng)歷無疑是成功的，它沖擊著原有的制度結(jié)構(gòu)并推動了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。但是，不必諱言，確立新制度框架所必需的條件并未準(zhǔn)備就緒。從某種意義上講，經(jīng)濟(jì)增長以及改革本身的動力與激勵基本上是由下層新獲得的經(jīng)濟(jì)自由所提供的，這種經(jīng)濟(jì)自由曾經(jīng)一度被中央計劃經(jīng)濟(jì)體制所禁錮。可是，僅憑下層經(jīng)濟(jì)的活躍并不能說明制度變遷所真正達(dá)到的水平。因為我們已知，古代中國的下層交易與社會流動就曾經(jīng)十分廣泛；而同樣的情形在印度與非洲的許多發(fā)展中國家也隨處可見（布羅代爾，1979）。因此我們需要把目光投向其它層次的變遷�？墒聦嵄砻�，無論是起初的分權(quán)化改革還是后來的市場化改革，都未能在產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與市場環(huán)境改善方面取得顯著進(jìn)展，企業(yè)家階層的成長進(jìn)程也十分緩慢。也就是說，中間層尚未在改革中真正得到發(fā)育。由此也就不難推斷，整個經(jīng)濟(jì)運行與資源配置過程仍在很大程度上依賴于國家的行政協(xié)調(diào)與控制。一方面是強(qiáng)大的國家，另一方面是分散的經(jīng)濟(jì)下層組織，這顯然是典型的二重結(jié)構(gòu)特征。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)運行出現(xiàn)周期性的收放循環(huán)也就完全在情理之中了（注：張曙光教授（1995）曾對中國糧食購銷制度的變遷過程進(jìn)行過案例分析，他認(rèn)為，放開糧價，放開經(jīng)營，只是糧食購銷制度變遷的必要條件，而不是充分條件。糧食經(jīng)營的市場化必須要有獨立的市場主體和相應(yīng)的市場組織，形成適當(dāng)?shù)氖袌鼋Y(jié)構(gòu)。否則，糧食市場結(jié)構(gòu)就會呈現(xiàn)：一方面是強(qiáng)大的國有糧食部門，另一方是分散的農(nóng)戶和廣大消費者，糧食從農(nóng)民的莊稼地走向消費者餐桌的過程，與其說是按照市場的邏輯運行，不如說是按照行政指令行事。在這種情況下，糧食購銷制度變遷過程的反復(fù)與收放死亂循環(huán)就成為必然的了。顯然，這對本文有關(guān)制度演進(jìn)周期性的觀點提供了一個現(xiàn)代注解。）。看來，我們已經(jīng)觸到了問題的要害。實際上，由二重結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)入三重結(jié)構(gòu)，這是中國改革所具有的更為深邃的涵義。正是在這里，我們遇到了真正的挑戰(zhàn)。從一個層面看，中國的改革需要從二重結(jié)構(gòu)的縫隙中發(fā)育中間層（區(qū)別于西歐邏輯），從另一個層面看，又需要用特殊主義兼容普遍主義（區(qū)別于日本邏輯）。這預(yù)示著：如果中國改革獲得成功，將提供一個與西歐、日本經(jīng)驗相映成趣的制度演進(jìn)例證。
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