本文關(guān)鍵詞： 企業(yè)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò) 子公司結(jié)構(gòu)嵌入 子公司關(guān)系嵌入 技術(shù)創(chuàng)新 集團(tuán)支持　出處：《山東大學(xué)》2017年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：企業(yè)集團(tuán)是以一個(gè)或多個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的企業(yè)為核心,以所有權(quán)持股、連鎖董事、關(guān)聯(lián)交易和財(cái)務(wù)管理等為主要連接紐帶,由多個(gè)獨(dú)立法人形成的企業(yè)聯(lián)合體。隨著經(jīng)濟(jì)復(fù)雜化和全球化的不斷深入,企業(yè)集團(tuán)這一組織形式在全球范圍內(nèi)日益流行。對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體而言,企業(yè)集團(tuán)彌補(bǔ)了制度漏洞和市場(chǎng)不完善;對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體而言,企業(yè)集團(tuán)則發(fā)揮了多元化和全球化優(yōu)勢(shì)。在我國企業(yè)集團(tuán)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體力量,但卻面臨著"大而不強(qiáng)"和"大而不優(yōu)"的問題。企業(yè)集團(tuán)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和盈利能力主要來源于技術(shù)和產(chǎn)品,但在技術(shù)創(chuàng)新方面,我國企業(yè)集團(tuán)距發(fā)達(dá)國家還有較大差距。新形勢(shì)下技術(shù)創(chuàng)新已不是企業(yè)之間單打獨(dú)斗的較量,而是在質(zhì)量和速度上更依賴網(wǎng)絡(luò)間的合作與資源的協(xié)同。與此同時(shí)企業(yè)集團(tuán)也不再是簡(jiǎn)單的科層結(jié)構(gòu),而是呈現(xiàn)多重聯(lián)系、相互交織以及具有更多內(nèi)部活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)功能。子公司不單單是依附于集團(tuán)的從屬角色,而是在集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)中利用資源和關(guān)系進(jìn)行創(chuàng)新的主體。如果仍以金字塔或扁平式的結(jié)構(gòu)分析企業(yè)集團(tuán),無疑忽視了集團(tuán)復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)功能。遺憾的是,已有研究主要停留在比較集團(tuán)隸屬企業(yè)和獨(dú)立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的差異,忽視了集團(tuán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、集團(tuán)成員之間相對(duì)位置和相互關(guān)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響�；谝陨犀F(xiàn)實(shí)和理論狀況,有必要將復(fù)雜的集團(tuán)成員關(guān)系視為有邊界的網(wǎng)絡(luò),分析子公司在集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)中位置中心性和關(guān)聯(lián)緊密性對(duì)子公司研發(fā)決策、資源和動(dòng)機(jī)的影響。因此本文試圖回答以下問題:第一,子公司在集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)中的嵌入特征有哪些,對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響是什么;第二,子公司結(jié)構(gòu)和關(guān)系嵌入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的作用機(jī)理和具體路徑有哪些;第三,子公司嵌入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的作用邊界是什么,當(dāng)網(wǎng)絡(luò)嵌入程度相同時(shí),是否會(huì)因子公司內(nèi)外部條件差異,對(duì)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不同影響。以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角審視企業(yè)集團(tuán),可深入探索結(jié)構(gòu)與關(guān)系嵌入下,集團(tuán)公司與多級(jí)子公司之間、子公司之間互動(dòng)和交流,有利于揭示子公司在集團(tuán)中的位置、與其他子公司關(guān)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理,進(jìn)一步推動(dòng)集團(tuán)整體和內(nèi)部視角的結(jié)合研究。同時(shí)企業(yè)集團(tuán)概念和范圍明確,網(wǎng)絡(luò)邊界清晰,成員關(guān)系穩(wěn)定,為整體網(wǎng)絡(luò)研究提供了新路徑。對(duì)實(shí)踐而言,可以幫助子公司意識(shí)到集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)嵌入的重要性,并通過自主能動(dòng)作用的發(fā)揮、產(chǎn)生知識(shí)溢出、建立定期溝通機(jī)制等主動(dòng)改善與集團(tuán)公司的關(guān)系,從而更好利用集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行創(chuàng)新。選取2006-2015年870家集團(tuán)隸屬上市公司為研究樣本,通過人工方式從年報(bào)、天眼查、百度搜索和同花順等網(wǎng)站獲得研究變量,使用stata進(jìn)行回歸、內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)。得到以下結(jié)論:第一,集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)中子公司結(jié)構(gòu)嵌入和關(guān)系嵌入特征分別對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響,且各特征維度影響存在差異。子公司結(jié)構(gòu)嵌入主要體現(xiàn)在集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)子公司之間多層次結(jié)構(gòu)與位置問題,結(jié)構(gòu)嵌入分為子公司與集團(tuán)公司的制度距離、地理距離和控制距離;關(guān)系嵌入分為子公司與集團(tuán)公司的業(yè)務(wù)相關(guān)性和高管相關(guān)性。子公司制度距離越遠(yuǎn),公司之間資源和知識(shí)異質(zhì)性越強(qiáng),越容易產(chǎn)生突破性創(chuàng)新;地理距離越遠(yuǎn),子公司與集團(tuán)其他成員之間的知識(shí)溢出越困難,技術(shù)創(chuàng)新越少;子公司控制距離越遠(yuǎn),集團(tuán)監(jiān)管成本越高、越不愿意支持子公司研發(fā),技術(shù)創(chuàng)新越少。從關(guān)系嵌入來看,子公司業(yè)務(wù)相關(guān)性越高,越易與集團(tuán)形成資源共享和知識(shí)溢出,進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新協(xié)同;子公司與集團(tuán)高管相關(guān)性越高,獲取資源和機(jī)會(huì)越便捷、越有利于信息傳遞與溝通,進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。第二,子公司嵌入通過影響集團(tuán)公司資金支持和業(yè)務(wù)支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生作用。兩種支持呈現(xiàn)差異,其中集團(tuán)業(yè)務(wù)支持比資金支持發(fā)揮的作用更大,為主要中介路徑。子公司嵌入通過影響集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)資源的配置、知識(shí)傳播范圍和程度、集團(tuán)公司支持力度作用于技術(shù)創(chuàng)新。在集團(tuán)兩種支持方式之中,資金支持屬于直接支持,可緩解子公司面臨的融資約束,直接用于研發(fā)投入,增強(qiáng)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)能力;而業(yè)務(wù)支持則更為隱蔽,通過促進(jìn)知識(shí)溢出、創(chuàng)造研發(fā)機(jī)遇、提供后勤服務(wù)等,間接幫助子公司增加稀缺資源、降低管理成本,促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。在實(shí)踐中,資金支持作為中介的顯著性遠(yuǎn)低于業(yè)務(wù)支持。限于不同法人主體間資金和利益獨(dú)立核算,資金支持只能作為少數(shù)應(yīng)急手段。而業(yè)務(wù)支持則更多存在于平時(shí)生產(chǎn)經(jīng)營過程中。第三,外部信息不對(duì)稱程度對(duì)子公司嵌入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系產(chǎn)生影響,外部信息不對(duì)稱程度越高,子公司面臨的外部融資約束越嚴(yán)重進(jìn)而越依賴于集團(tuán),網(wǎng)絡(luò)嵌入發(fā)揮作用更顯著。在我國新興經(jīng)濟(jì)體背景下,市場(chǎng)信息不對(duì)稱性因行業(yè)呈現(xiàn)較大差異。當(dāng)子公司處于信息不對(duì)稱程度嚴(yán)重的行業(yè)時(shí),潛在投資者因?yàn)楂@取信息困難以及風(fēng)險(xiǎn)等因素不愿意進(jìn)行投資,子公司面臨的外部資金問題進(jìn)一步加劇。在集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)中,若該子公司處于核心位置或與集團(tuán)關(guān)聯(lián)緊密,則能夠充分利用集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)"多錢"和資源再配置優(yōu)勢(shì),緩解研發(fā)資金問題。而對(duì)于行業(yè)信息不對(duì)稱低的子公司,面對(duì)的外部市場(chǎng)信息透明度高,股權(quán)和債券融資更活躍,則可能較少依賴集團(tuán)支持。第四,內(nèi)部資源稟賦狀態(tài)對(duì)子公司嵌入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系產(chǎn)生影響,內(nèi)部資源稟賦狀態(tài)越好,集團(tuán)越重視該子公司。盡管子公司的嵌入特征類似,但自身資源稟賦狀態(tài)的差異使得集團(tuán)支持和知識(shí)傳遞產(chǎn)生不同,進(jìn)而作用于技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)子公司經(jīng)營良好時(shí),企業(yè)集團(tuán)會(huì)對(duì)該子公司更加重視,表現(xiàn)為兩種:一種是集團(tuán)與子公司之間協(xié)同創(chuàng)新增加,網(wǎng)絡(luò)嵌入與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系更顯著;另一種是集團(tuán)促使子公司發(fā)揮"幫助他人"的作用,網(wǎng)絡(luò)嵌入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響程度降低。本研究的創(chuàng)新之處在于:第一,探索了子公司在集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)中的嵌入特征差異對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,一定程度上打開了企業(yè)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮作用的黑箱,豐富了整體網(wǎng)絡(luò)研究。結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角,真實(shí)呈現(xiàn)實(shí)踐中企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系,首次對(duì)集團(tuán)內(nèi)子公司在網(wǎng)絡(luò)中的嵌入進(jìn)行系統(tǒng)分析,并推演其對(duì)子公司研發(fā)決策和行為的影響。第二,識(shí)別了集團(tuán)支持在子公司嵌入與研發(fā)關(guān)系中的中介作用,揭示了集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)對(duì)研發(fā)影響的具體路徑。本文首次將集團(tuán)支持概念予以具體化,并從資金支持和業(yè)務(wù)支持兩個(gè)方面,檢驗(yàn)其中介作用。子公司嵌入差異導(dǎo)致集團(tuán)支持偏好,進(jìn)一步影響研發(fā)資源和決策。通過集團(tuán)支持中介路徑的檢驗(yàn),增加了對(duì)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)的理解,同時(shí)為解釋集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)和集團(tuán)支持推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理提供了有力證據(jù)。第三,洞察了子公司外部信息不對(duì)稱程度和內(nèi)部資源稟賦狀態(tài)的調(diào)節(jié)作用,補(bǔ)充了子公司嵌入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的邊界條件分析。
[Abstract]:This paper attempts to answer the following questions : This paper analyzes the relationship between the subsidiaries and the group companies . The higher the distance between the subsidiaries and the other members of the Group , the more convenient it is , the less technological innovation is to be supported . The more the subsidiary system is embedded by influencing the financial support and the business support of the Group , the more convenient it is , the less technical innovation is to be supported . In the background of China ' s emerging economies , the higher the external financing constraints , the more significant the external financing problem of the subsidiaries is , the more serious the external financing problem is , the greater the external financing constraints faced by the subsidiary companies .

【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號(hào)】：F273.1

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1516662