國家法制與民初工業(yè)化的“黃金時代”之間的關系問題,是近代經濟史上的一樁公案,也是評價民初金融法制建設成效不能回避的一個問題。本文以引言和結論外的七章篇幅,把它限定為一個近代金融法史問題來初步解決。引言在界定金融、秩序的概念基礎上,建立一個包括貨幣、信用、利率、市場和組織的五要素的金融秩序分析框架。第一章,考察了民初金融秩序的建構與解構。民初金融秩序的建構是產業(yè)促進取向的,而實際運作則是財政維持取向的,二者南轅北轍,金融秩序建構在紙面上,就被解構了。由此導致了貨幣貶值、信用不良、利率畸高、市場整合度不高和金融組織資本規(guī)模不大五個問題。民初中國金融秩序,具有影響工業(yè)化進程的不確定性的。第二章,證明中國新式法院的金融裁判具有可預測性和權威性,可以恢復商民對金融秩序的預期。都會、商埠,既是中國現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)祥之地,又是外國資本在中國工業(yè)投資的集中之所,還是中國新式法院和外國法院的并存之區(qū)。中外法院都堅持程序正義原則,均以商事審判為要務,均受理和裁判華洋債訟案件。在金融債務融裁判上,既存在管轄上的競爭,又存在互認援引對方判例的趨同。外國法院、律師也常援引大理院的解釋例和判決例,中國法官也虛心向外國... 

【文章來源】：中國政法大學北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數】：291 頁

【學位級別】：博士

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摘要
ABSTRACT
引言
    第一節(jié) 問題的提出
        一、民初工業(yè)化“黃金時代”的中外解釋歧疑
        二、民初司法檔案的新近整理成果及代表性
        三、本文所引用的其他補充資料
    第二節(jié) 研究綜述
        一、近代中國金融法研究的進展
        二、近代中國金融法研究的方法困境
        三、近代中國金融法研究的拓展方向
    第三節(jié) 選題研究的意義
        一、對近代金融法史的內在貫通、整體的解釋
        二、對今天的中國金融市場化改革提供有益啟示
    第四節(jié) 研究方法
        一、法律的歷史分析法
        二、案例分析法
        三、比較分析法
        四、金融秩序的綜合分析法
    第五節(jié) 金融秩序的分析框架
        一、金融秩序的界定
        二、金融秩序五要素：貨幣、利率、信用、市場和組織
第一章 民初金融秩序的建構、解構與不確定性
    第一節(jié) 金融秩序的建構
        一、貨幣立法及幣制整理
        二、銀行立法
        三、金融市場立法
        四、妥善處理大清銀行的信用危機
    第二節(jié) 金融秩序的解構：財政本位
        一、南京臨時政府時期
        二、袁世凱政府時期
        三、皖直奉三系交替執(zhí)政時期
    第三節(jié) 民初金融秩序的不確定性
        一、幣值漲落不定問題
        二、金融信用不良問題
        三、高利貸問題
        四、金融市場整合度不高問題
        五、金融組織資本規(guī)模弱小問題
第二章 民初金融裁判的可預測性與權威性
    第一節(jié) 以商埠和債訟為重點的中外法院配置與競合
        一、配置于商埠和都會的新式中國法院
        二、配置通商口岸的外國法院
        三、中外法院關于債訟裁判的競合
    第二節(jié) 債權平等原則的確立
        一、確立債權、資本平等保護原則
        二、明確行政機關放貸涉訟中的民訴主體資格
        三、明確縣知事行政處分和裁判債訟的非終局性
        四、確認縣知事行政處分賴債行為的合法性
    第三節(jié) 國庫對外融資的司法審查：權威與接軌
        一、奧國借款合同與羅文干案
        二、司法全面審查與公債國際法
    第四節(jié) 確立國際債務計價和評價規(guī)則：金佛郎案
        一、金佛郎案的由來
        二、檢控論爭及京師高等檢察廳的審查
        三、確立國際債務計價和評價的技術性規(guī)則
第三章 校準貨幣尺度：以立約時貨幣市價為準
    第一節(jié) 大理院對各種貨幣作為價格標準的校準
        一、貶值但未失強制通用效力的中國貨幣的校準
        二、貶值且失去強制通用效力的中國貨幣的校準
        三、以不通用的外國貨幣計價的校準
        四、通用的外國貨幣的校準
        五、以貨幣清償債務的支付規(guī)則
    第二節(jié) 大理院校準貨幣作為價格標準的原則
        一、貨幣的市價優(yōu)先于貨幣的面額、銘價以及政府定價
        二、貨幣的市價以立約時的時價為準
    第三節(jié) 校準貨幣尺度的判例要旨和解釋的效力
        一、在北洋政府時期的法律拘束力
        二、在南京政府時期的法律拘束力
    第四節(jié) 簡要評價
第四章 維護金融信用：制度化與標準化
    第一節(jié) 維護銀行信用
        一、上海會審公堂支持上海中行抵制停兌令
        二、上海地審廳支持商股股東維護上海中行信用
        三、司法部支持中行收回各省所發(fā)濫鈔
        四、長春地檢廳維護長春中行貨幣期貨買賣信用
        五、處罰當鋪、錢店背信行為
    第二節(jié) 維護貨幣信用
        一、解釋偽造貨幣罪、詐欺取財罪和偽造有價證券罪
        二、平政院審查縣知事查禁販運制錢行為
    第三節(jié) 對票據標準化的規(guī)范與引導
        一、兼用習慣和條理處理票據爭議
        二、將票據類型化為匯票、期票、支票和其他四類
    第四節(jié) 維護外國短債和內國公債信用
        一、審查財政部的發(fā)行公債行為
        二、平政院審查地方政府的承銷內國公債行為
第五章 抑制高利貸：違禁取利之舊律新義
    第一節(jié) 違禁取利條律的溯源及其正當性
        一、律條溯源
        二、正當性
    第二節(jié) 違禁取利條在民初的時代意義
        一、民初的三個金融活動圈及其利息基準
        二、三種金融活動圈和三種利率水準并存的消極影響
    第三節(jié) 解釋和適用違禁取利律
        一、“每月取利，不得過三分”的解釋與適用
        二、“年月雖久，不過一本一利”的解釋與適用
        三、利息計算期間的界定
    第四節(jié) 平政院適用“月息不過三分”規(guī)定
    第五節(jié) 違禁取利規(guī)則的適用效果
第六章 放開金融市場：買空賣空的馳禁
    第一節(jié) 關于買空賣空的法律沖突
        一、新舊法律沖突
        二、買空賣空的中外法律沖突
    第二節(jié) 大理院對買空賣空的解釋
        一、期貨市場中的買空賣空
        二、貨幣市場中的買空賣空
        三、外匯市場中的買空賣空
    第三節(jié) 大理院對買空賣空適用賭博罪的解釋
        一、商人反對買空賣空入賭博罪的解釋
        二、大理院再次解釋限縮入罪范圍
    第四節(jié) 地方司法機關對買空賣空解釋的適用
        一、地審廳的裁判適用
        二、民商事習慣調查中的評價適用
    第五節(jié) 平政院審查設立物品交易所的行政許可
        一、許可設立物品交易所的條件及其救濟
        二、上海華商棉業(yè)交易所訴農商部行政許可不當案
        三、司法促進了上海棉花期貨交易所的發(fā)展
    第六節(jié) 司法為中國金融市場留設發(fā)展空間
        一、大理院早于農商部馳禁了買空賣空
        二、農商部只是后許可交易所之內的買空賣空
        三、大理院引導了金融市場的發(fā)展
        四、馳禁買空賣空也經受了“信交風潮”的考驗
    第七節(jié) 對馳禁買空賣空、放開金融市場的評價
        一、理論認識上的革命
        二、實踐上的經濟效果
第七章 優(yōu)化金融組織：從合伙制到公司制
    第一節(jié)傳統(tǒng)金融組織的合伙制
        一、票號
        二、錢莊
        三、典當業(yè)
    第二節(jié) 合伙債務從按股分擔到“連合分擔”
        一、“按股分擔”合伙債務的固有習慣
        二、逐步確立合伙債務“連合分擔之制”
        三、上海、天津等商界抵制“連合分擔之制”
        四、《民國民律草案》采納了“連合分擔之制”
    第三節(jié) 引導和規(guī)范公司制銀行
        一、明確設立公司非經依法注冊即為合伙的規(guī)則
        二、規(guī)范銀行募股行為
        三、引導銀行的公司治理規(guī)范化
        四、明確公司注冊的條件
    第四節(jié) 金融組織的司法調適的評價
        一、司法調適的正當性
        二、初步的統(tǒng)計驗證
結論
    一、市場化
    二、司法調適
    三、金融裁判的可預測性
    四、司法中立
參考文獻
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
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博士論文
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本文編號：3583748