后發(fā)跨國企業(yè)為了獲取并利用全球的創(chuàng)新資源以實現(xiàn)趕超,在發(fā)達國家的擴張步伐一路高歌猛進。盡管呈指數(shù)增長的數(shù)據(jù)和諸多里程碑式的案例讓后發(fā)跨國企業(yè)不斷博得世界眼球,但后發(fā)跨國企業(yè)在發(fā)達國家的技術(shù)資源獲取和利用卻屢遭阻撓。一方面,后發(fā)跨國企業(yè)在多重劣勢夾擊下,其海外子公司在發(fā)達國家普遍缺少外部合法性,因而難以獲取東道國優(yōu)質(zhì)技術(shù)資源,甚者威脅企業(yè)存續(xù)。另一方面,由于疲于響應(yīng)沖突的制度壓力,海外子公司在集團內(nèi)部不得不面臨內(nèi)部合法性短板,導致獲取的技術(shù)資源無法被母公司利用。然而,已有研究雖然已經(jīng)識別了組織的內(nèi)、外部合法性分別與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的密切關(guān)系,但是對于后發(fā)跨國企業(yè)如何通過海外子公司合法性雙元的選擇以推進技術(shù)追趕,卻知之甚少。同時,母公司作為海外子公司的“資源投入方”、“規(guī)范制定者”以及“最終受益人”,對海外子公司合法性雙元的深刻影響在現(xiàn)有研究中卻鮮有探討�；诖�,文本提出核心問題:后發(fā)跨國企業(yè)如何通過海外子公司合法性雙元的戰(zhàn)略抉擇促進技術(shù)追趕?為了回答本文的核心問題,本文圍繞海外子公司合法性雙元的選擇、實現(xiàn)和影響遞進地設(shè)計了四個子研究,分別是“母公司對海外子公司提出的戰(zhàn)略導向如何影響海外子公司合法性雙元選擇”、“母公司對并購的海外子公司合法性雙元的選擇如何受到東道國規(guī)范壓力的影響”、“母公司對并購的海外子公司合法性雙元的選擇如何影響母公司的技術(shù)追趕績效”以及“戰(zhàn)略導向和規(guī)范壓力如何通過影響自建的海外子公司合法性雙元進而影響母公司的技術(shù)追趕”�；谥袊鐕髽I(yè)的數(shù)據(jù),本文通過一個探索性縱向單案例研究、一個探索性橫向多案例研究和兩個大樣本實證研究,系統(tǒng)地探討了核心問題。本文的研究聚焦于合法性雙元、戰(zhàn)略導向、規(guī)范壓力以及技術(shù)追趕績效四個核心構(gòu)念,構(gòu)建了基于后發(fā)跨國企業(yè)母公司視角的合法性雙元選擇、實現(xiàn)和影響的系統(tǒng)研究,得到了四方面的結(jié)論:第一,在技術(shù)追趕的背景下后發(fā)跨國企業(yè)母公司對海外子公司所提出的戰(zhàn)略導向會通過影響海外子公司獲取內(nèi)、外部合法性的優(yōu)先性進而驅(qū)動母公司對海外子公司合法性雙元的選擇。(1)母公司對海外子公司提出的戰(zhàn)略導向通過定義海外子公司的研發(fā)內(nèi)容特征和市場渠道特征影響對獲取海外子公司內(nèi)、外部合法性的優(yōu)先性,最終形成差異化的合法性雙元——包括以獲取單一合法性為主的“主導型合法性雙元”以及強調(diào)獲取兩種組織合法性的“兼顧型合法性雙元”。(2)后發(fā)跨國企業(yè)的母公司會根據(jù)海外子公司的建立方式采用基于組織間聯(lián)系的實現(xiàn)機制,對于被并購的海外子公司,母公司通過緩沖機制實現(xiàn)兼顧型合法性雙元,而對于自建的海外子公司,母公司通過分隔機制實現(xiàn)兼顧型合法性雙元。第二,東道國的規(guī)范壓力會通過影響合法性雙元實現(xiàn)的成本和收益來影響后發(fā)跨國企業(yè)對海外子公司合法性雙元的選擇。(1)當東道國規(guī)范壓力的增長高于一定水平時,后發(fā)跨國企業(yè)母公司選擇兼顧型合法性雙元的成本便會大于收益,因此在不同水平的東道國規(guī)范壓力下,規(guī)范壓力與兼顧型合法性雙元展現(xiàn)為倒U型關(guān)系。(2)由于無形資產(chǎn)具有較高程度的緘默性和情境依賴性特征,技術(shù)追趕背景下?lián)碛懈酂o形資產(chǎn)的母公司會對海外子公司兼顧型合法性雙元的需求更加強烈,因而在同等水平的規(guī)范壓力下母公司會提升對海外子公司兼顧型合法性雙元的選擇幾率。第三,對于后發(fā)跨國企業(yè)的母公司來說,兼顧型合法性雙元能夠通過促進海外子公司的技術(shù)知識貢獻和母公司的技術(shù)知識利用提升后發(fā)跨國企業(yè)母公司的技術(shù)追趕績效。(1)被并購的海外子公司依靠母公司緩沖機制而實現(xiàn)的兼顧型合法性雙元能通過提升海外子公司對后發(fā)企業(yè)內(nèi)的組織信任和組織認同促進海外子公司貢獻技術(shù)知識的意愿,進而提升技術(shù)追趕績效。(2)在兼顧型合法性雙元中,緩沖子公司利用自身較高的內(nèi)部合法性增強母公司對于焦點子公司所傳遞的技術(shù)知識的認可和利用,進而提升技術(shù)追趕績效。第四,不斷變化的規(guī)范壓力和戰(zhàn)略導向會驅(qū)動海外子公司合法性戰(zhàn)略和母公司分隔機制的演變,動態(tài)地實現(xiàn)海外子公司的兼顧型合法性雙元,進而促進了后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕績效的提升。(1)不同階段合法性戰(zhàn)略的選擇取決于情境特征,規(guī)范壓力和戰(zhàn)略導向通過制度壓力一致性和組織資源流動性驅(qū)動不同的合法性戰(zhàn)略。依據(jù)不同階段合法性戰(zhàn)略選擇的需要,后發(fā)跨國企業(yè)在集團內(nèi)部形成不同的分隔機制。(2)合法性戰(zhàn)略和分隔機制作為直接和間接兩個渠道促進了兼顧型合法性雙元動態(tài)地實現(xiàn),而外部合法性的獲取和維持幫助海外子公司吸引更高質(zhì)量和數(shù)量的技術(shù)資源,從而實現(xiàn)后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕。本文在理論上主要貢獻于合法性雙元與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕。首先,對于合法性雙元的研究:第一,通過探究合法性雙元的選擇和影響,本文彌補了現(xiàn)有研究中合法性雙元對海外子公司所面臨的制度雙元響應(yīng)不足的研究缺口。本文通過探究在不同情境下對海外子公司合法性雙元的選擇和實現(xiàn),以及海外子公司合法性雙元與技術(shù)追趕績效的關(guān)系,實現(xiàn)了關(guān)于合法性雙元的選擇和影響研究的整合,并兼顧了海外子公司獲取合法性時的必要性和沖突性,拓展了海外子公司響應(yīng)制度雙元的研究。第二,基于母公司的視角研究合法性雙元,本文為制度雙元下的海外子公司合法性雙元研究提供了嶄新的視角。以往研究都是以海外子公司的視角,本文發(fā)現(xiàn)母公司能為合法性雙元研究帶來嶄新的研究視角。選擇方面,母公司作為海外擴張的“資源投入方”其戰(zhàn)略導向會對海外子公司內(nèi)、外合法性獲取的需求產(chǎn)生影響;實現(xiàn)方面,母公司作為集團內(nèi)部主要的“規(guī)范制定者”具有改變海外子公司所面臨的內(nèi)部制度壓力的能力,因而從母公司的角度深化了對基于組織聯(lián)系的合法性雙元實現(xiàn)過程研究;影響方面,母公司作為海外子公司合法化過程的“最終受益人”,其自身的組織績效為合法性雙元提供了新衡量標準,同時也是母公司的決策基礎(chǔ)。第三,立足于后發(fā)跨國企業(yè)技術(shù)追趕的背景,本文為海外子公司合法性雙元研究提供了新情境。以往研究中并未記述跨國企業(yè)如何通過合法性雙元克服來源國劣勢進而提升技術(shù)追趕績效,從這個意義上講本研究是后發(fā)情境所引發(fā)的一個全新的重要問題。本文通過分別探究來源國劣勢如何給海外子公司的內(nèi)、外部合法化設(shè)置障礙,針對后發(fā)跨國企業(yè)海外子公司的建立方式提出了實現(xiàn)兼顧型合法性雙元的分隔機制和緩沖機制;基于來源國劣勢對于技術(shù)追趕過程的具體影響,本文探究了合法性雙元與后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕績效之間的關(guān)系。另外,對于后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕研究:第一,引入合法性雙元的選擇與實現(xiàn),本文為后發(fā)跨國企業(yè)通過海外擴張進行技術(shù)追趕提供了新的戰(zhàn)略路徑。海外擴張中的戰(zhàn)略選擇與后發(fā)跨國企業(yè)技術(shù)追趕績效密切相關(guān),地點的選擇、進入方式的選擇、所有權(quán)控制的選擇等等都成為了學者們極為關(guān)注的戰(zhàn)略主題,合法化戰(zhàn)略卻尚未被現(xiàn)有的研究所重視。本文基于后發(fā)跨國企業(yè)的技術(shù)追趕背景,闡明了海外子公司的內(nèi)、外部組織合法性對于推進母公司技術(shù)追趕過程中技術(shù)資源獲取與利用的重要作用。通過探究海外子公司合法性雙元對于母公司技術(shù)追趕績效的影響,對海外擴張戰(zhàn)略導向的實現(xiàn),以及對目標資源嵌入的制度環(huán)境的響應(yīng),本文系統(tǒng)地刻畫了合法性雙元在后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕中的角色,為后發(fā)跨國企業(yè)技術(shù)追趕提出了一條基于海外子公司合法性雙元的新的戰(zhàn)略路徑。第二,通過聚焦于海外子公司的組織合法性,本文深化了后發(fā)跨國企業(yè)技術(shù)追趕中基于制度理論的研究。本文通過探究海外子公司的合法性雙元,從制度理論的視角解釋了技術(shù)追趕過程中后發(fā)跨國企業(yè)在東道國獲取技術(shù)資源與在集團內(nèi)部轉(zhuǎn)移技術(shù)資源的張力,以及對推進技術(shù)追趕的阻礙;其次,本文通過探究不同情境下合法性雙元的影響,闡釋了后發(fā)跨國企業(yè)海外子公司內(nèi)、外部合法性對技術(shù)追趕績效的共同影響。因此,在后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕研究中引入海外子公司合法性雙元,能夠貢獻于內(nèi)、外部制度環(huán)境共同作用于后發(fā)跨國企業(yè)技術(shù)追趕的研究。
【學位單位】：浙江大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2018
【中圖分類】：F279.2;F125
【部分圖文】：

而６９個是跨國企業(yè)＼隨著國際化進程的深入，越來越多的后發(fā)企業(yè)開展??跨國經(jīng)營與擴張，快速走上國際舞臺，成為全球跨國企業(yè)中的一股新鮮血液，??在全球５００強企業(yè)中搶占了一席之地（圖１．１）。以中國為例，２０１５年中國對外??直接投資流量為１４５６．７億美元，同比增長１８．３％，位列全球第二，至２０１６年中??國實現(xiàn)了對外直接投資總額連續(xù)１０年增長２。同期，中國實際使用外資金額??１３５６億美元，對外投資首超吸引外資，標志著中國開始步入資本凈輸出階段，??中國企業(yè)也在“走出去”浪潮下不斷刷新數(shù)據(jù)。??．’■．Ｕ?－?７?參德：乂丨??麵Ｗ?，＇?．?．?奪趣??ｓ?＿?，：：：：??Ｓｏｕｔｈ??Ａｍｅｒｉｃａ??Ａｕｓｔｒａｌｉａ??鐵獅慮‘?龜?５?＇?＇??鹽?麵??圖１．１世界５００強企業(yè)按地理分布??資料來源：財富網(wǎng)姑（ｈｔｔｐ：／，’ｆｏｒｔｕｎｅ．ｃｏｍ’ｇｌｏｂａＢＯＯ）??１世界銀行網(wǎng)站（Ｔｈｅ?Ｗｏｒｌｄ?Ｂａｎｋ）??２《中國企業(yè)全球化報告（２０１６）》??１??

從海外投資分布看，發(fā)達國家依然是對后發(fā)跨國企業(yè)最具吸引力的投資地區(qū)。??以中國為例，從２００５年到２０１６年前十位國家吸納了中國企業(yè)５０％以上的海外??投資，其中在發(fā)迗國家的投資又占前十位國家投資總額的８０％以上（圖１．２）。并??且，這一分布特征在并購型海外投資中尤為顯著。ＢＣＧ報告顯示，歐洲和北美??市場已超越亞洲成為中國企業(yè)海外并購的首選目的地。２０１４年，以歐洲和北美??為并購目的地的交易數(shù)量占到了中國企業(yè)海外并購交易總量的６０％左右，而針??對東亞等傳統(tǒng)并購目的地的交易數(shù)量驟減、??中國企業(yè)對外直接投資總額前十國家（２００５－２０１６）??哈薩克斯坦ｒｓＫｓａａ??法國發(fā)達國家??發(fā)達國家??意大利犮達匡象??俄羅斯??芙國?發(fā)ｊ太閨家??加拿大發(fā)達國家??■?．．?■?－?Ａ．．：??０?２０?４０?６Ｑ?ＳＯ?１００?１２０?１４０?１６０??騷總額（￥?ＢＨＩｂｎ｝??圖１．２中國企業(yè)對外直接投資按國家分布??資料來源：中國投資追蹤（Ｃｈｉｎｅｓｅ?Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ?Ｔｒａｃｋｅｒ）??后發(fā)跨國企業(yè)為了通過海外擴張獲取并利用全球的創(chuàng)新資源以實現(xiàn)趕超，在??發(fā)達國家的直接投資一路高歌猛進。近年來隨著國際化程度的加深，后發(fā)跨國企??業(yè)的重心在逐漸轉(zhuǎn)移，愈加重視技術(shù)、知識、信息等創(chuàng)新資源的獲取與利用。以??中國為例，ＢＣＧ報告顯示過去五年中以獲取能源礦產(chǎn)等戰(zhàn)略性資源為目的的海??外并購項目數(shù)量占比僅為２０％

從海外投資分布看，發(fā)達國家依然是對后發(fā)跨國企業(yè)最具吸引力的投資地區(qū)。??以中國為例，從２００５年到２０１６年前十位國家吸納了中國企業(yè)５０％以上的海外??投資，其中在發(fā)迗國家的投資又占前十位國家投資總額的８０％以上（圖１．２）。并??且，這一分布特征在并購型海外投資中尤為顯著。ＢＣＧ報告顯示，歐洲和北美??市場已超越亞洲成為中國企業(yè)海外并購的首選目的地。２０１４年，以歐洲和北美??為并購目的地的交易數(shù)量占到了中國企業(yè)海外并購交易總量的６０％左右，而針??對東亞等傳統(tǒng)并購目的地的交易數(shù)量驟減、??中國企業(yè)對外直接投資總額前十國家（２００５－２０１６）??哈薩克斯坦ｒｓＫｓａａ??法國發(fā)達國家??發(fā)達國家??意大利犮達匡象??俄羅斯??芙國?發(fā)ｊ太閨家??加拿大發(fā)達國家??■?．．?■?－?Ａ．．：??０?２０?４０?６Ｑ?ＳＯ?１００?１２０?１４０?１６０??騷總額（￥?ＢＨＩｂｎ｝??圖１．２中國企業(yè)對外直接投資按國家分布??資料來源：中國投資追蹤（Ｃｈｉｎｅｓｅ?Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ?Ｔｒａｃｋｅｒ）??后發(fā)跨國企業(yè)為了通過海外擴張獲取并利用全球的創(chuàng)新資源以實現(xiàn)趕超，在??發(fā)達國家的直接投資一路高歌猛進。近年來隨著國際化程度的加深，后發(fā)跨國企??業(yè)的重心在逐漸轉(zhuǎn)移，愈加重視技術(shù)、知識、信息等創(chuàng)新資源的獲取與利用。以??中國為例，ＢＣＧ報告顯示過去五年中以獲取能源礦產(chǎn)等戰(zhàn)略性資源為目的的海??外并購項目數(shù)量占比僅為２０％

本文編號：2863764