科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要推動(dòng)力,也是提升一國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇。然而科技創(chuàng)新活動(dòng)周期長(zhǎng),風(fēng)險(xiǎn)大,導(dǎo)致資金需求得不到滿足,這已成為阻礙科技創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展的絆腳石,發(fā)展科技金融是解決這一難題的重要途徑。近年來(lái),國(guó)家出臺(tái)了許多促進(jìn)科技與金融深度融合的政策文件,各地區(qū)也相繼開(kāi)展科技金融實(shí)踐探索活動(dòng)。河南省作為中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)大省,提升科技金融發(fā)展水平,對(duì)于河南省經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。文章首先梳理了國(guó)內(nèi)外有關(guān)科技金融的研究成果,并對(duì)科技金融、科技金融效率的概念進(jìn)行界定。其次,從科技金融政策、科技金融平臺(tái)建設(shè)、財(cái)政科技支出、科技貸款、科技資本市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資等方面闡述河南省科技金融的投入現(xiàn)狀,并從科技論文數(shù)量、專利申請(qǐng)授權(quán)情況、技術(shù)市場(chǎng)成交情況、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面分析河南省科技金融的產(chǎn)出現(xiàn)狀。再次,文章建立了科技金融效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,利用三階段DEA方法測(cè)算了中國(guó)30個(gè)省市2017年的科技金融效率,將河南省科技金融效率與其它省市進(jìn)行橫向比較,發(fā)現(xiàn)2017年河南省科技金融綜合技術(shù)效率為0.490,在中國(guó)30個(gè)省市中排名第16位。同時(shí)利用DEA視窗分析法測(cè)度了河南省18個(gè)地市2009-2017年間的科技金融效率,結(jié)果顯示測(cè)度區(qū)間內(nèi)河南省總體的科技金融綜合技術(shù)效率在波動(dòng)中呈現(xiàn)上升趨勢(shì),河南省各地市科技金融綜合技術(shù)效率差異明顯,具體表現(xiàn)在科技金融純技術(shù)效率和科技金融規(guī)模效率兩個(gè)方面。之后,文章采用面板Tobit回歸方法分析影響河南省科技金融效率的因素,實(shí)證研究表明政府部門支持度、良好的市場(chǎng)環(huán)境、企業(yè)創(chuàng)新主體地位均有利于提升河南省科技金融效率。最后,結(jié)合河南省科技金融的投入產(chǎn)出現(xiàn)狀和實(shí)證研究的結(jié)果,應(yīng)該進(jìn)一步發(fā)揮政府在科技金融事業(yè)中的引導(dǎo)示范作用,完善科技金融要素市場(chǎng),鞏固企業(yè)創(chuàng)新主體地位,加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍建設(shè),健全科技金融服務(wù)體系,以提升河南省科技金融效率。
【學(xué)位單位】：鄭州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2019
【中圖分類】：F832.7;F124.3
【部分圖文】：

圖 2-1 河南省創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)數(shù)量：根據(jù)相關(guān)年份《中國(guó)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展報(bào)告》整理。管理資本總額上看，2016 年河南省創(chuàng)投機(jī)構(gòu)管理資本總額 79.83省份中排名 14 位，2015 年管理資本總額為 20.5 億元排名 21 位，相 59.33 億元。從管理資本規(guī)模分布上可以看出，河南省創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投布較為集中，占比較高的為 5000 萬(wàn)以下、1 億-2 億、2 億-5 億，較小，2012-2015 年間均沒(méi)有出現(xiàn)管理資本規(guī)模在 5 億以上的創(chuàng)投南省創(chuàng)投機(jī)構(gòu)籌集資金能力較弱。表 2-4 河南省創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)規(guī)模分布（單位：%）時(shí)間 5000 萬(wàn)以下 5000 萬(wàn)-1 億 1 億-2 億 2 億-5 億 5 億以上2012 37.5 25 37.5 0 02013 12.5 0 50 37.5 02014 22.22 0 33.33 44.44 02015 15.4 15.4 23.1 46.2 0

這里選擇三大檢索科技論文數(shù)來(lái)反映河南省科技金融的產(chǎn)出現(xiàn)狀。圖2-2 反映了 2016 年中國(guó)各地區(qū)三大檢索科技論文數(shù)量，河南省 2016 年三大檢索科技論文數(shù)量為 12958 篇，位于全國(guó)第 17 位（包括北京市），處于中等水平。在中部地區(qū)六省份中排名第四，位于湖北省、湖南省、安徽省之后。圖 2-2 三大檢索工具收錄中國(guó)各地區(qū)科技論文數(shù)量數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù) 2018 年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》整理。①趙昌文、陳春發(fā)、唐英凱：《科技金融》，北京：科學(xué)出版社，2009 年，第 26 頁(yè)。

河南省科技金融的效率研究再觀察 2005-2016 年三大檢索工具錄用河南省科技論文數(shù)量的變動(dòng)情況。由圖 2-3 可看出，2005-2016 年間河南省三大檢索工具收錄科技論文數(shù)量整體呈上升趨勢(shì),2016 年錄用河南省科技論文共計(jì) 12958 篇，比 2005 年增加 11450 篇年平均增速為 21.6%。除 2010-2011 年間同比出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)-8.25%外，其他年間均為同比正增長(zhǎng)，增幅最大為 2005 年的 62.33%。觀察區(qū)間內(nèi)，收錄論文數(shù)量同比增幅在 2005-2011 年間呈現(xiàn)震蕩下降趨勢(shì)，2011-2015 年間同比增速逐漸恢復(fù)上升趨勢(shì)。
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