創(chuàng)新是科學(xué)發(fā)展的靈魂,經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化需要?jiǎng)?chuàng)新的驅(qū)動(dòng)。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)向著全球化發(fā)展,知識(shí)經(jīng)濟(jì)崛起,國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越大,創(chuàng)新成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵因素,決定著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。城市聚集了國(guó)家創(chuàng)新資源中的主要部分,創(chuàng)新活動(dòng)主要活躍在各個(gè)城市中。目前中國(guó)共有338個(gè)地級(jí)以上城市,城市可以貢獻(xiàn)60%以上的經(jīng)濟(jì)總量和80%多的稅收,占有了90%以上的大學(xué)和科研資源。城市綜合能力決定了一個(gè)國(guó)家的綜合能力,而創(chuàng)新又決定了一個(gè)城市的綜合能力。要實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo),前提是要擁有一大批創(chuàng)新型城市。國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)需要?jiǎng)?chuàng)新型城市的建設(shè)推進(jìn),同時(shí)城市自身的發(fā)展也需要進(jìn)行創(chuàng)新型城市的建設(shè),城市創(chuàng)新建設(shè)能夠推動(dòng)城市實(shí)現(xiàn)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型、提高城市綜合競(jìng)爭(zhēng)能力,創(chuàng)新是城市實(shí)現(xiàn)發(fā)展的核心要求。不同城市在自然資源分布、社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政策法規(guī)制定等方面各有不同,導(dǎo)致不同城市不但在技術(shù)創(chuàng)新投入方面差異明顯,技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的產(chǎn)出效應(yīng)也存在很大區(qū)域差異。中國(guó)西部地區(qū)由于歷史發(fā)展原因,城市分布稀疏,規(guī)模不大,很多城市依舊存在交通不便、信息不發(fā)達(dá)等問(wèn)題,尚屬于欠發(fā)達(dá)地區(qū)。大部分西部城市距離建設(shè)成為創(chuàng)新型城市的目標(biāo)仍有很長(zhǎng)一段路要走,西部城市創(chuàng)新水平與東部城市相比也有較大差距。雖然加大創(chuàng)新投入在一定程度上能夠帶動(dòng)西部城市創(chuàng)新的發(fā)展,但隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,投入型創(chuàng)新發(fā)展路線已經(jīng)不適應(yīng)新時(shí)代發(fā)展的要求,如何在與西部城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)相適應(yīng)的創(chuàng)新投入下生產(chǎn)盡可能多的創(chuàng)新成果以發(fā)展城市創(chuàng)新,即如何提高創(chuàng)新效率成為更加應(yīng)該關(guān)注的問(wèn)題。因此,基于西部地區(qū)城市的特點(diǎn)和創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ),選擇西部典型城市為例研究西部城市的創(chuàng)新效率并探索如何提升創(chuàng)新效率成為本研究的核心。具體內(nèi)容和結(jié)論如下:(1)闡述了論文選題的背景和意義,對(duì)城市創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)、創(chuàng)新影響因素分析和西部城市創(chuàng)新等方面的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了總結(jié),認(rèn)為現(xiàn)有文獻(xiàn)在西部地區(qū)城市創(chuàng)新系統(tǒng)方面的研究、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方法方面的研究和創(chuàng)新效率影響因素方面的研究均有不足,明確了本文研究的必要性,確定了研究目標(biāo)、研究方法和技術(shù)路線。(2)基于研究?jī)?nèi)容界定了創(chuàng)新概念,介紹了研究所涉及的創(chuàng)新理論、創(chuàng)新系統(tǒng)理論和效率理論,為后續(xù)研究做好理論上的鋪墊;對(duì)西部典型城市創(chuàng)新系統(tǒng)從系統(tǒng)要素、創(chuàng)新環(huán)境、運(yùn)行過(guò)程和運(yùn)行機(jī)制方面進(jìn)行了分析,最后將西部典型城市和東部典型城市創(chuàng)新系統(tǒng)從指標(biāo)數(shù)據(jù)上進(jìn)行了對(duì)比,指出西部典型城市創(chuàng)新無(wú)論在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出還是創(chuàng)新環(huán)境方面,都落后于東、中部典型城市,受制于西部地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件限制,如何在與經(jīng)濟(jì)社會(huì)相適應(yīng)的創(chuàng)新投入下生產(chǎn)盡可能多的創(chuàng)新成果,發(fā)展城市創(chuàng)新,如何提高創(chuàng)新效率成為更加應(yīng)該關(guān)注的問(wèn)題。(3)從創(chuàng)新價(jià)值鏈的角度將城市創(chuàng)新活動(dòng)分為技術(shù)研發(fā)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段,為了能夠同時(shí)兼顧分階段效率測(cè)算和有效區(qū)分前沿面單元效率兩種功能,結(jié)合網(wǎng)絡(luò)DEA和超效率DEA方法構(gòu)建了關(guān)聯(lián)兩階段超效率DEA模型(TSS-DEA),對(duì)2011-2015年間西部典型城市創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)和對(duì)比分析。效率測(cè)算結(jié)果顯示,5年間西部典型城市整體上創(chuàng)新綜合效率和技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新效率有了較大提升,而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化階段效率值出現(xiàn)下降情況,這是導(dǎo)致創(chuàng)新綜合效率下降或者增長(zhǎng)緩慢的主要原因;西部典型城市之間創(chuàng)新效率差距明顯,城市內(nèi)部?jī)呻A段效率發(fā)展也不均衡;通過(guò)階段性效率二維矩陣可以將城市分為高研發(fā)高轉(zhuǎn)化、低研發(fā)高轉(zhuǎn)化、高研發(fā)低轉(zhuǎn)化、低研發(fā)地轉(zhuǎn)化四種類(lèi)型。(4)對(duì)已有研究提出的創(chuàng)新影響因素歸納整理,參考已有結(jié)論梳理西部典型城市創(chuàng)新效率的影響因素,之后根據(jù)第三章效率計(jì)算結(jié)果和影響因素指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證分析。通過(guò)因子分析方法篩選出15個(gè)影響因素并劃分為創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體特征和創(chuàng)新交流三類(lèi);利用偏最小二乘結(jié)構(gòu)方程法(PLS-SEM)構(gòu)建了西部典型城市創(chuàng)新效率影響因素路徑模型,分析了影響機(jī)理。路徑模型結(jié)果顯示,創(chuàng)新主體的特征因素和主體之間的交流聯(lián)系是西部典型城市創(chuàng)新效率的主要直接影響因素,創(chuàng)新環(huán)境通過(guò)創(chuàng)新主體特征因素和創(chuàng)新交流因素對(duì)創(chuàng)新效率有間接影響作用;技術(shù)研發(fā)效率受到創(chuàng)新主體特征因素影響較大,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率受到創(chuàng)新交流因素影響較大。創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體特征和創(chuàng)新交流因素發(fā)展不同是西部典型城市創(chuàng)新效率差距的主要原因。(5)結(jié)合影響因素分析,從系統(tǒng)角度構(gòu)建了西部典型城市創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型,選取創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體特征和創(chuàng)新交流三方面的關(guān)鍵因素構(gòu)建路徑方案,仿真不同路徑下城市創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展情況,預(yù)測(cè)了不同路徑下創(chuàng)新成果和創(chuàng)新產(chǎn)值變動(dòng)量。仿真結(jié)果顯示,基于創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體特征和創(chuàng)新交流三方面的關(guān)鍵因子構(gòu)建的不同路徑,能夠不同程度的增加城市創(chuàng)新成果和創(chuàng)新產(chǎn)值,研究結(jié)論可以為路徑的制定提供參考。(6)基于樣本的Q型聚類(lèi)分析將西部典型城市分為了五類(lèi),從創(chuàng)新效率、創(chuàng)新環(huán)境因素、創(chuàng)新主體特征因素、創(chuàng)新交流因素四方面對(duì)五類(lèi)城市發(fā)展特征進(jìn)行了分類(lèi)分析,最后結(jié)合前文研究結(jié)論和城市特點(diǎn),分別提出了各類(lèi)城市在提升創(chuàng)新效率方面的路徑建議。呼和浩特、銀川、包頭、烏魯木齊要提高政府創(chuàng)新支持力度,發(fā)揮政府引導(dǎo)作用;重視知識(shí)創(chuàng)新,搶占創(chuàng)新制高點(diǎn);推進(jìn)開(kāi)放創(chuàng)新,積極開(kāi)展科技合作。成都、貴陽(yáng)、昆明、蘭州要強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位;重視高校與研究機(jī)構(gòu)建設(shè),推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”一體化進(jìn)程;優(yōu)化城市創(chuàng)新環(huán)境,實(shí)施綠色發(fā)展創(chuàng)新。南寧、西寧、遵義、寶雞要發(fā)揮地方優(yōu)勢(shì),構(gòu)建具有特色的城市創(chuàng)新體系;發(fā)揮政府主導(dǎo)作用;加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。重慶要聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新;加強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)建設(shè),強(qiáng)化研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新源頭作用。西安要發(fā)揮科教資源優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作;提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。本論文的主要研究貢獻(xiàn)有以下幾點(diǎn):(1)結(jié)合網(wǎng)絡(luò)DEA和超效率DEA兩種模型構(gòu)建了新型關(guān)聯(lián)兩階段超效率DEA模型(TSS-DEA),應(yīng)用此方法對(duì)西部典型城市創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià),既能充分考慮創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行分階段效率測(cè)算,又能有效區(qū)分位于前沿面的城市效率大小。(2)利用面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了西部典型城市創(chuàng)新效率影響因素,運(yùn)用偏最小二乘法結(jié)構(gòu)方程構(gòu)建了影響路徑模型,分析了影響機(jī)理,在此基礎(chǔ)上建立西部典型城市創(chuàng)新系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型,對(duì)創(chuàng)效效率關(guān)鍵影響因素變動(dòng)下的不同路徑仿真分析,預(yù)測(cè)了不同路徑下的創(chuàng)新效應(yīng)。(3)基于效率和影響因素差別將西部典型城市分為5類(lèi),結(jié)合研究結(jié)論和西部典型城市分類(lèi)特點(diǎn),對(duì)各類(lèi)城市提出了不同提升創(chuàng)新效率的路徑建議。
【學(xué)位單位】：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類(lèi)】：F124.3
【部分圖文】：

Estimated Model 0.185 5.212 3.643 2.618 1,938.414.2.4 模型運(yùn)行結(jié)果及分析運(yùn)行得到西部典型城市創(chuàng)新效率影響因素路徑圖4.4。圖 4.4 創(chuàng)新效率影響路徑模型圖Fig. 4.4 Innovation efficiency affects path model diagram（1）根據(jù)路徑分析圖可知，創(chuàng)新主體特征和創(chuàng)新交流兩方面的因素是西部典型城市創(chuàng)新效率的主要直接影響因素，創(chuàng)新環(huán)境通過(guò)創(chuàng)新主體特征和創(chuàng)新交流對(duì)創(chuàng)新效率有間接影響作用。（2）創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新主體特征和創(chuàng)新交流的路徑系數(shù)分別為0.467和0.520，假設(shè)H1和H2得到支持。從創(chuàng)新環(huán)境測(cè)量指標(biāo)中可知?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境中主要包含教育人才方面、經(jīng)濟(jì)方面、城市建設(shè)和文化方面的城市環(huán)境，這些方面的提升對(duì)于創(chuàng)新交流和創(chuàng)新主體組織建設(shè)有正向影響。（3）創(chuàng)新主體特征對(duì)技術(shù)研發(fā)效率的路徑系數(shù)為0.219，假設(shè)H3創(chuàng)新主體特征對(duì)于技術(shù)研發(fā)效率有直接正相關(guān)影響得到驗(yàn)證。而對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化效率的路徑系數(shù)為-0.278，與假設(shè)H4相悖。從指標(biāo)上看，反映創(chuàng)新主體特征5指標(biāo)中僅有一個(gè)反映企業(yè)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

StgeCluster 1 Cluster 2 Cluster 1 Cluster 21 1 13 .801 0 0 62 5 6 1.038 0 0 83 3 10 1.175 0 0 74 7 12 1.245 0 0 75 8 11 1.528 0 0 96 1 2 1.535 1 0 97 3 7 1.859 3 4 118 5 14 2.381 2 0 109 1 8 2.534 6 5 1110 4 5 2.539 0 8 1211 1 3 2.848 9 7 1212 1 4 3.239 11 10 1313 1 9 5.127 12 0 0

圖 6.2 Q型聚類(lèi)分析聚類(lèi)樹(shù)Fig. 6.2 Dendrogram of Q一type cluster analysis for cities根據(jù)聚類(lèi)過(guò)程和結(jié)果，14個(gè)城市可以分為5類(lèi)：第一類(lèi)是呼和浩特、銀川、包頭和烏魯木齊市，呼和浩特和銀川首先合并一類(lèi)，隨后和包頭繼續(xù)合并，最后合并烏魯木齊市成為第一類(lèi)城市。此類(lèi)城市業(yè)基礎(chǔ)較好，具有突出的地區(qū)資源優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，但是對(duì)資源產(chǎn)業(yè)賴(lài)性過(guò)高，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為簡(jiǎn)單粗放，創(chuàng)新動(dòng)力不足，創(chuàng)新發(fā)展明顯落后于他同水平經(jīng)濟(jì)階段的地區(qū)。城市創(chuàng)新在第一階段技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新能力較弱，缺乏識(shí)創(chuàng)造動(dòng)力，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)面臨轉(zhuǎn)型壓力，調(diào)整產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)升和換代是這類(lèi)城市創(chuàng)新重點(diǎn)。第二類(lèi)包含成都、貴陽(yáng)、昆明、蘭州四個(gè)城市，在第一回合中成都和貴陽(yáng)昆明和蘭州分別合并為一類(lèi)，之后兩類(lèi)最終合并成為第二類(lèi)城市。這四個(gè)城市西部城市中屬于經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，創(chuàng)新環(huán)境較好的城市，擁有較為豐富的創(chuàng)新資和相對(duì)發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)體系。但是城市創(chuàng)新雖然開(kāi)始以企業(yè)為主體，但企業(yè)的技術(shù)新主體地位有待加強(qiáng)，需要采取措施培育創(chuàng)新型企業(yè)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。發(fā)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)施綠色創(chuàng)新行動(dòng)。

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 張鴻;郝添磊;汪玉磊;;基于創(chuàng)新鏈視角的科技創(chuàng)新效率實(shí)證分析[J];西安財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào);2017年06期

2 王俊松;顏燕;胡曙虹;;中國(guó)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的空間特征及影響因素——基于空間面板數(shù)據(jù)模型的研究[J];地理科學(xué);2017年01期

3 吳美琴;肖慧;樊曉宏;李常洪;;區(qū)域綠色創(chuàng)新三階段效率研究——基于NSBM模型的分析[J];山西大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版);2016年06期

4 李盛竹;馬建龍;;國(guó)家科技創(chuàng)新能力影響因素的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真——基于2006—2014年度中國(guó)相關(guān)數(shù)據(jù)的實(shí)證[J];科技管理研究;2016年13期

5 李楠;龔惠玲;張超;;區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展關(guān)鍵影響因素研究[J];科技進(jìn)步與對(duì)策;2016年12期

6 李濤;孫研;;我國(guó)西部區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的空間計(jì)量分析——基于西部地區(qū)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J];湖南社會(huì)科學(xué);2016年01期

7 張鐵山;肖皓文;;中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率評(píng)價(jià)研究——基于因子分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法[J];工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì);2015年10期

8 譚俊濤;張平宇;李靜;;中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效時(shí)空演變特征及其影響因素研究[J];地理科學(xué);2016年01期

9 張楊;湯凌冰;金培振;;金磚國(guó)家創(chuàng)新能力測(cè)度與影響因素研究[J];中國(guó)軟科學(xué);2015年06期

10 余泳;陳龍;王筱;;中國(guó)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度與評(píng)價(jià)——基于因子分析和空間計(jì)量模型的實(shí)證研究[J];西安財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)報(bào);2015年02期

相關(guān)會(huì)議論文 前1條

1 鄭瓊潔;倪鵬飛;楊旭;;東北亞城市科技創(chuàng)新能力提升的因素探討——基于結(jié)構(gòu)化方程模型的路徑分析[A];21世紀(jì)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)（第11卷）[C];2010年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前3條

1 王帥;開(kāi)放式創(chuàng)新視角下區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)演化機(jī)制及其績(jī)效影響因素研究[D];中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué);2016年

2 付淳宇;區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究[D];吉林大學(xué);2015年

3 余冬筠;區(qū)域創(chuàng)新的效率及模式研究[D];浙江大學(xué);2011年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 項(xiàng)國(guó)明;東北區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展協(xié)調(diào)性研究[D];吉林大學(xué);2009年

本文編號(hào)：2820602