【摘要】：自改革開放以來,中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了奇跡般地快速增長(zhǎng),在中國邁進(jìn)中等收入國家并繼續(xù)向上爬升的過程中,與之相伴的不僅僅是經(jīng)濟(jì)總量的提升、人力資本的增長(zhǎng),還有越來越嚴(yán)峻的收入差距擴(kuò)大、社會(huì)流動(dòng)性降低的問題�！靶蕛�(yōu)先、兼顧公平”的原則,造成在追求效率的過程中公平的喪失,最終也會(huì)影響效率,社會(huì)中相對(duì)弱勢(shì)群體改善自身經(jīng)濟(jì)地位的途徑受阻、機(jī)會(huì)匱乏,這不僅違背了社會(huì)的公平和正義,更為實(shí)際的后果是降低了人們繼續(xù)投資于人力資本的意愿。人力資本作為現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)力,若私人部門積累人力資本的意愿降低,則會(huì)在長(zhǎng)期影響經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。世界銀行按照人均國民總收入對(duì)國家進(jìn)行分組,不同組別國家財(cái)富的構(gòu)成顯示,人力資本是當(dāng)前大多數(shù)國家最重要的資本構(gòu)成,并且根據(jù)人力資本理論,代際收入流動(dòng)性較低的根本原因是代際的人力資本傳遞一致性較高,即從父代到子代的人力資本水平的復(fù)制。因此,以人力資本的代際傳遞為主要研究對(duì)象,探究人力資本代際傳遞機(jī)制及其對(duì)代際收入彈性的貢獻(xiàn)十分必要。本文認(rèn)為,基于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于心理學(xué)、社會(huì)認(rèn)知理論等研究成果的應(yīng)用,對(duì)人力資本進(jìn)行更全面的衡量具備了相應(yīng)的理論條件和以微觀數(shù)據(jù)庫為支撐的實(shí)證條件。人力資本的衡量向能力延伸,與之對(duì)應(yīng)的是人力資本代際直接傳遞與間接傳遞的并存,考慮了人力資本直接傳遞之后,代際收入流動(dòng)性進(jìn)一步減小。人力資本對(duì)代際收入彈性的貢獻(xiàn)較大,改善代際流動(dòng)性一方面要依靠人力資本投資;另一方面,我國居民,尤其是落后地區(qū)弱勢(shì)群體,積累人力資本的過程中,更要注重代際之間人力資本直接傳遞的作用。本文共分為六個(gè)部分。第一章為引言,介紹本文的選題背景、研究問題的目的和意義,并提煉本文的創(chuàng)新點(diǎn)。第二章為文獻(xiàn)綜述。分別對(duì)人力資本理論發(fā)展及其度量、代際收入流動(dòng)性、人力資本的代際傳遞相關(guān)的主要研究進(jìn)行總結(jié),為拓展人力資本度量范圍并研究其傳遞機(jī)制及貢獻(xiàn)提供理論依據(jù)和實(shí)證參考。第三章,將個(gè)體能力細(xì)分為認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力,通過梳理認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力的發(fā)展及其概念涵蓋范圍,為兩個(gè)層面的能力選取恰當(dāng)?shù)�、可得的測(cè)度方式,最終使用CFPS認(rèn)知能力測(cè)試、訪員觀察數(shù)據(jù)和根據(jù)CFPS心理測(cè)量問卷部分構(gòu)建的大五人格引入明瑟收入方程,通過考察認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力的收入回報(bào)來說明,在人力資本衡量范圍內(nèi)將能力納入其中是有必要的,以本文方法測(cè)度的非認(rèn)知能力是較為合理的。實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果表明,個(gè)體能力的發(fā)展存在社會(huì)經(jīng)濟(jì)差異和生理機(jī)能方面的差異,認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力均對(duì)收入有顯著的預(yù)測(cè)作用,認(rèn)知能力與教育相關(guān)程度較大,非認(rèn)知能力對(duì)收入的預(yù)測(cè)作用不能被教育水平所替代。第四章,選擇教育、健康、非認(rèn)知能力作為衡量人力資本的三個(gè)維度,通過將父代人力資本對(duì)子代人力資本直接和間接兩種傳遞機(jī)制引入世代交疊模型的基本框架內(nèi),從而理論推導(dǎo)出人力資本間接傳遞下父代對(duì)子代的最優(yōu)人力資本投資量,并通過兩種傳遞路徑下作用機(jī)制的不同,推導(dǎo)出控制人力資本直接傳遞和間接傳遞之間代際收入彈性的差異,得出忽略代際人力資本直接傳遞的情況下,代際收入彈性被低估。實(shí)證檢驗(yàn)部分,本文對(duì)應(yīng)理論模型的代際人力資本間接傳遞和直接傳遞建立OLS模型和聯(lián)立方程組,使用CFPS數(shù)據(jù)對(duì)理論模型的推導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)。代際各項(xiàng)人力資本的直接傳遞存在且顯著,實(shí)證數(shù)據(jù)驗(yàn)證了只考慮間接傳遞對(duì)代際收入彈性的低估。利用CFPS數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),并通過更換主要解釋變量測(cè)度的指標(biāo)、細(xì)分子樣本的回歸對(duì)比等方法檢驗(yàn)出模型結(jié)論具有穩(wěn)健性。第五章,更細(xì)致的刻畫代際收入流動(dòng)性的基本情況和異質(zhì)性,分地區(qū)、世代及收入水平對(duì)不同群體的收入流動(dòng)性進(jìn)行比較。代際收入彈性方面,東部大于西部,世代方面呈現(xiàn)出80后、60后子代高于70后的隔代特點(diǎn),按照子代收入的分位數(shù)回歸顯示出代際彈性隨收入升高而降低的特點(diǎn),按父代收入分組的結(jié)果沒有體現(xiàn)出隨收入的單方向變化,而通過轉(zhuǎn)移概率矩陣反映出的父代、子代收入各自相對(duì)位置的變化,呈現(xiàn)出處于收入兩端的群體代際收入彈性高的特點(diǎn),其中農(nóng)村低收入居民代際收入彈性較高,城市高收入居民代際收入彈性較高。進(jìn)而通過對(duì)于條件代際收入彈性法、Blanden分解法、BowlesGintis分解方法的改造,進(jìn)一步探究人力資本在代際傳遞中的作用,人力資本各維度對(duì)代際收入彈性的貢獻(xiàn)普遍在30%以上,對(duì)代際收入彈性的貢獻(xiàn),教育最大、非認(rèn)知次之,健康由于經(jīng)濟(jì)水平的普遍提高不在是限制個(gè)體發(fā)展的主要變量。第六章總結(jié)了文章主體部分理論與實(shí)證分析的主要結(jié)論,并根據(jù)結(jié)論提出有針對(duì)性的面向各個(gè)參與主體的政策建議和啟示,家庭方面,首先家庭人力資本投資應(yīng)注重教育與能力的平衡,另一方面父母要注重自身能力的培養(yǎng),使教育貫穿人生始終,為代際人力資本的直接傳遞打造基礎(chǔ),為孩子樹立榜樣;學(xué)校方面應(yīng)繼續(xù)貫徹素質(zhì)教育,教育改革的轉(zhuǎn)向應(yīng)兼顧認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力的培養(yǎng),關(guān)注學(xué)生的人格塑造和心理健康狀況,對(duì)個(gè)體非認(rèn)知能力進(jìn)行早期干預(yù);社會(huì)方面應(yīng)推動(dòng)教育資源、醫(yī)療資源的均衡配置,打破城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的分割和壁壘,從而提高代際收入流動(dòng)性。最后對(duì)本文研究中存在的局限性進(jìn)行總結(jié)。本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:第一,在人力資本的度量中納入個(gè)體能力,通過對(duì)CFPS微觀數(shù)據(jù)心理測(cè)量量表的利用,完整地測(cè)定大五人格開放性、盡責(zé)性、外傾性、宜人性以及情緒穩(wěn)定性(神經(jīng)質(zhì))這五個(gè)維度,或通過考察每個(gè)維度對(duì)個(gè)體收入的回報(bào),或由此構(gòu)造代表非認(rèn)知能力的綜合指標(biāo),對(duì)個(gè)體非認(rèn)知能力進(jìn)行測(cè)度,從而作為人力資本的一個(gè)維度,進(jìn)行代際人力資本傳遞的相關(guān)分析。第二,由于對(duì)人力資本的測(cè)度引入了能力,結(jié)合行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)于基因遺傳、行為觀察或模仿方面的思想,在人力資本的代際傳遞中,在間接的人力資本投資方式之外,加入人力資本直接傳遞模式,并驗(yàn)證了人力資本的教育、健康、能力這三個(gè)維度均存在著父代對(duì)子代的直接傳遞,而并非只有健康。第三,在前兩點(diǎn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上,分析人力資本對(duì)代際傳遞的貢獻(xiàn)時(shí),延續(xù)前面的思路對(duì)代際收入彈性的分解方法做了必要的修改,本文認(rèn)為在研究代際人力資本傳遞相關(guān)問題時(shí),其中暗含著一個(gè)時(shí)間順序或因果關(guān)系,就是父代收入或父代人力資本發(fā)生在先,對(duì)子代的傳遞發(fā)生在后,因此討論人力資本對(duì)代際傳遞的貢獻(xiàn)僅從子代人力資本出發(fā)而不納入父代人力資本對(duì)子代人力資本的直接傳遞的做法是不夠全面的。
【圖文】：

圖３－１邋能力的劃分逡逑

圖３－２邐非認(rèn)知能力的變動(dòng)情況逡逑以能力為測(cè)量的人力資本的收入回報(bào)逡逑在人力資本的研宄中，運(yùn)用最為廣泛的、最為重要的研究工具之一當(dāng)屬明瑟程。對(duì)應(yīng)早期的人力資本研宄，衡量人力資本多用教育程度或教育年限，初瑟收入方程僅側(cè)重探討人力資本中的教育和經(jīng)驗(yàn)對(duì)收入的影響，而其他的人相關(guān)因素被視作外生變量或次要變量。研宄者們對(duì)于明瑟工資方程做了很多改進(jìn)，一為擴(kuò)展自變量，，例如教育與性別的交互項(xiàng)（Ｘｉｅ邋＆邋Ｈａｎｎｕｍ，邋１９９６）與經(jīng)驗(yàn)的交互項(xiàng)（楊國濤、段君、劉子妳，２０１４）以及李實(shí)、丁賽（２００３）章中納入了教育與其他所有控制變量的交互項(xiàng)；一為加入虛擬變量，將控制階段或按性質(zhì)分組，例如通過性別、國別劃分探討教育回報(bào)的異質(zhì)ｓａｃｈａｒｏｐｏｕｌｏｓ＆Ｐａｔｒｉｎｏｓ，２００４），以及使用教育程度而非連續(xù)的教育年限（
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F126.2

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2 薛兆豐;;公正背后是效率考量[J];領(lǐng)導(dǎo)科學(xué);2018年36期

3 許詩源;;人力資本對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響研究[J];環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)w

本文編號(hào)：2670166