發(fā)布時間：2017-08-30 20:03

  本文關(guān)鍵詞：經(jīng)濟全球化背景下基層外匯局履職能力建設(shè)研究

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【摘要】：隨著經(jīng)濟全球化與區(qū)域一體化的不斷發(fā)展,我國對外發(fā)展迎來了新的機遇與挑戰(zhàn)。作為我國政府授權(quán)的國家貨幣金融管理機關(guān),外匯管理局主要對我國外匯收支、借貸、轉(zhuǎn)移、買賣以及外匯匯率、國際間的結(jié)算和外匯市場等實行管理,對維護國內(nèi)外匯市場、支持境外投資、穩(wěn)定國內(nèi)證券市場等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。因此,基層外匯局履職能力的強化建設(shè)是經(jīng)濟全球化發(fā)展的必然要求,也是經(jīng)濟一體化下必須滿足的客觀要求。近年來,外匯局不斷簡政放權(quán),基層外匯局為提升自身履職能力而不斷的研究與實踐,從實踐中積累了很多經(jīng)驗教訓(xùn)。在面對各地區(qū)對外經(jīng)濟的迅速發(fā)展,外匯局采取有效措施,來滿足地方政府、外匯指定銀行、涉外企業(yè)的外匯服務(wù)需求,創(chuàng)新服務(wù)手段,加強業(yè)務(wù)監(jiān)管,嚴懲違法行為,創(chuàng)造了一個良好的外匯政策環(huán)境[1]。但是,隨著當前國內(nèi)外嚴峻的經(jīng)濟形勢不斷嚴峻,我國基層外匯局面臨著嚴峻挑戰(zhàn)。目前,我國基層外匯局履職中存在如下困難:外匯局系統(tǒng)內(nèi)控制度建設(shè)不健全、外匯政策傳導(dǎo)不順暢、履職環(huán)境日趨復(fù)雜、外匯金融服務(wù)水平亟待提高、現(xiàn)行外匯管理法規(guī)框架的制度缺失及外匯監(jiān)管職能弱化等問題。形成這一問題的原因,既有客觀因素,又有主觀因素。內(nèi)控制度建設(shè)方面:內(nèi)控建設(shè)存在著思想認識誤區(qū);內(nèi)控制度并不完善;內(nèi)控環(huán)境一定程度上制約著內(nèi)控制度的執(zhí)行;對外匯管理重要性認識不足制約內(nèi)控制度執(zhí)行;人員數(shù)量和質(zhì)量在一定程度上影響了內(nèi)控制度的執(zhí)行;內(nèi)控制度缺乏有效的監(jiān)督手段。執(zhí)行外匯政策方面:缺乏主體監(jiān)管方面的法規(guī);外匯指定銀行對外匯政策傳導(dǎo)和執(zhí)行效果欠佳;區(qū)域的經(jīng)濟狀況是外匯政策面臨的一大障礙。外匯管理方面:數(shù)據(jù)收集、監(jiān)督與檢查難度大;外匯服務(wù)水平方面:技術(shù)水平不高;外匯指定銀行執(zhí)行代位監(jiān)管不到位;縣域外匯服務(wù)功能逐步弱化。外匯管理法規(guī)框架的制度方面:總量龐雜、邏輯松散、透明度不高;形式模塊化;結(jié)構(gòu)失衡,難以適應(yīng)流出入均衡管理要求;內(nèi)容沖突,弱化法規(guī)執(zhí)行效力;外匯管理法規(guī)龐雜多變,缺乏連續(xù)性和統(tǒng)一性。外匯金融監(jiān)管方面:監(jiān)管手段匱乏;基層外匯機構(gòu)縮減問題嚴重;監(jiān)管職能界限模糊。因此,對外經(jīng)濟要想謀求更好更快的發(fā)展,基層外匯局履職能力的提升迫在眉睫,而且這是一項長遠又巨大的工程。本文通過分析當前國內(nèi)外經(jīng)濟形勢對外匯局履職的影響、外匯局職能的不斷改變、基層外匯局成立及權(quán)利義務(wù)的履行法律依據(jù),得出結(jié)論:基層外匯局的三大主要職責是外匯政策的應(yīng)用、進行外匯交易、維外匯市場穩(wěn)定�；鶎油鈪R局履職能力的提升主要需要從以下六個方面解決問題:一是不斷強化外匯局系統(tǒng)內(nèi)控制度,強化自我約束、防范風險的意識,使之成為外匯局提升自身履職能力的基礎(chǔ)。二是認識基層外匯局擔負著外匯政策傳導(dǎo)和執(zhí)行的責任,應(yīng)通過積極開展工作,不斷的推進轄區(qū)內(nèi)外匯市場的健康發(fā)展。三是切實做好外匯金融穩(wěn)定職能,防范和化解系統(tǒng)性外匯風險,利用專業(yè)工具和方法開展區(qū)域系統(tǒng)性風險工作。四是通過改進服務(wù)方式和手段,進一步提高基層外匯局服務(wù)水平、質(zhì)量、層次,確保為本轄區(qū)提供優(yōu)質(zhì)外匯金融服務(wù)的基本條件。五是對現(xiàn)行外匯管理法規(guī)框架的回顧與評估,科學合理地規(guī)劃設(shè)計新形勢下的法規(guī)框架,促進本地區(qū)外匯經(jīng)濟日益開放。六是優(yōu)化履職環(huán)境,完善機制、提高人員素質(zhì),加強內(nèi)部管理,全面夯實外匯局科學履職基礎(chǔ)。
【關(guān)鍵詞】：經(jīng)濟全球化 基層外匯局 履職能力 問題 對策
【學位授予單位】：河北師范大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F832.6
【目錄】：

• 中文摘要4-6
• 英文摘要6-13
• 一、引言13-17
• （一）研究背景及意義13
• （二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析13-15
• 1.國內(nèi)研究現(xiàn)狀13-14
• 2.國外研究現(xiàn)狀14
• 3.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜合評述14-15
• （三）研究內(nèi)容、重點及創(chuàng)新點15
• 1.研究的主要內(nèi)容15
• 2.研究的重點15
• 3.研究的創(chuàng)新點15
• （四）研究方法15-17
• 1.比較研究法15-16
• 2.文獻調(diào)查與實地調(diào)研相結(jié)合法16
• 3.經(jīng)驗總結(jié)法16-17
• 二、基層外匯局的職責及履職手段17-20
• （一）外匯管理改革歷史進程17-18
• 1.外匯管理改革起步階段（1978-1993年）17
• 2.外匯管理制度框架初步形成階段（1994-2000年）17
• 3.外匯管理改革發(fā)展階段（2001年-至今）17-18
• （二）基層外匯局的法定職責與履職手段18-20
• 1.基層外匯局設(shè)立及履職的法律依據(jù)18
• 2.基層外匯局的法定職責18
• 3.基層外匯局的履職手段18-19
• 4.基層外匯局的履職定位19-20
• 三、經(jīng)濟全球化對基層外匯局履職的影響20-24
• （一）經(jīng)濟全球化下基層外匯局面臨的機遇20-21
• 1.全球經(jīng)濟形勢穩(wěn)定回升20
• 2.中國對外貿(mào)易取得新進展20-21
• 3.對外投資日趨便利化21
• （二）經(jīng)濟全球化下基層外匯局面臨的挑戰(zhàn)21-24
• 1.外匯管理體制急需改革21
• 2.對外匯安全監(jiān)管提出新的要求21-22
• 3.人才綜合素質(zhì)有待進一步提高22-24
• 四、影響基層外匯局有效履職的原因24-33
• （一）系統(tǒng)內(nèi)控制度建設(shè)不健全24-25
• 1.內(nèi)控制度不科學24
• 2.內(nèi)控環(huán)境不完善24
• 3.內(nèi)控制度執(zhí)行不到位24-25
• 4.內(nèi)控人員素質(zhì)不高25
• 5.內(nèi)控手段落后25
• （二）外匯政策傳導(dǎo)不順暢25-26
• 1.缺乏主體監(jiān)管方面的法規(guī)25-26
• 2.傳導(dǎo)和執(zhí)行效果欠佳26
• 3.區(qū)域經(jīng)濟狀況限制26
• （三）外匯管理職能的行使受到制約26-27
• 1.電子信息共享難26-27
• 2.資料采集難27
• 3.檢查落實難27
• 4.技術(shù)監(jiān)控難27
• （四）外匯服務(wù)水平不高27-28
• 1.科技應(yīng)用相對落后27-28
• 2.代位監(jiān)管不到位28
• 3.縣域外匯服務(wù)功能逐步弱化28
• （五）外匯管理法規(guī)框架現(xiàn)行制度缺失28-31
• 1.透明度不高28-29
• 2.形式模塊化29-30
• 3.結(jié)構(gòu)失衡30
• 4.內(nèi)容沖突30
• 5.龐雜多變30-31
• （六）外匯金融監(jiān)管弱化31-33
• 1.監(jiān)管手段匱乏31
• 2.外匯機構(gòu)不足31
• 3.監(jiān)管職能界限模糊31-33
• 五、提升基層外匯局履職能力的對策及建議33-45
• （一）強化外匯局自身內(nèi)控機制建設(shè)33-35
• 1.加強內(nèi)控制度建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)33
• 2.提高外匯局系統(tǒng)員工業(yè)務(wù)素質(zhì)33
• 3.建立實際工作所需的規(guī)章制度33-34
• 4.健全內(nèi)控監(jiān)督監(jiān)管機制34
• 5.加強內(nèi)控干部隊伍建設(shè)34-35
• （二）保障外匯政策傳導(dǎo)順暢35-36
• 1.增強法規(guī)的可操作性35
• 2.發(fā)揮銀行傳導(dǎo)中樞作用35
• 3.加強外匯監(jiān)管力度35-36
• （三）切實做好外匯金融穩(wěn)定職能36-37
• 1.加強風險監(jiān)測36
• 2.完善工作機制36-37
• 3.加強內(nèi)部協(xié)作37
• （四）改進服務(wù)方式和手段37-38
• 1.健全外匯管理機制37-38
• 2.提升外匯服務(wù)水平38
• 3.落實維護外匯政策38
• （五）構(gòu)建新形勢下外匯管理法規(guī)框架38-40
• 1.合法性原則39
• 2.正當性原則39-40
• 3.透明度原則40
• 4.“負面清單”原則40
• （六）優(yōu)化履職環(huán)境40-45
• 1.切實提高人員素質(zhì)40-41
• 2.完善協(xié)同監(jiān)管機制41
• 3.創(chuàng)新干部管理機制41-43
• 4.加強內(nèi)部管理機制43-45
• 結(jié)論45-46
• 參考文獻46-49
• 致謝49-50
• 攻讀學位期間取得的科研成果清單50

【參考文獻】

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本文編號：761179