耕地休耕政策評(píng)估是保證耕地休耕政策可持續(xù)、高效運(yùn)行的主要依據(jù),也是構(gòu)建耕地休耕制度基本框架的重要內(nèi)容之一。本文立足于當(dāng)前既有研究成果和耕地休耕政策的現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r,緊緊圍繞耕地休耕政策評(píng)估這條主線,首先利用多源流模型闡述了耕地休耕政策的形成過(guò)程,并利用內(nèi)容分析法探討了耕地休耕政策工具選擇及應(yīng)用情況。在此基礎(chǔ)上,遵循事實(shí)與價(jià)值融合的評(píng)估思路,將費(fèi)希爾的“兩個(gè)順序+四種形式”評(píng)估框架運(yùn)用到耕地休耕政策評(píng)估中,把耕地休耕政策評(píng)估分解為項(xiàng)目驗(yàn)證、情景確認(rèn)、社會(huì)論證和社會(huì)選擇四個(gè)方面,構(gòu)建了耕地休耕政策評(píng)估的基礎(chǔ)指標(biāo)體系,并在對(duì)常用的政策評(píng)估量化方法進(jìn)行比較分析后,選用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)建了耕地休耕政策評(píng)估的量化模型。最后以湖南省為實(shí)證分析對(duì)象,對(duì)湖南省重金屬污染耕地治理式休耕政策進(jìn)行綜合評(píng)估與情景模擬,并據(jù)此提出了具體的優(yōu)化路徑與策略。主要研究結(jié)論包括:(1)耕地休耕政策議程是政策企業(yè)家在政策窗口開(kāi)啟時(shí)推動(dòng)問(wèn)題、政策和政治三大源流匯合的結(jié)果。本文利用多源流模型對(duì)耕地休耕政策的議程設(shè)置機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)分析,認(rèn)為耕地質(zhì)量退化嚴(yán)重、糧食儲(chǔ)備庫(kù)存過(guò)大、社會(huì)焦點(diǎn)事件的轉(zhuǎn)化及現(xiàn)行相關(guān)政策的反思反饋構(gòu)成了耕地休耕政策的問(wèn)題源流,不同領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者、政治官僚及人大代表等的政策建議構(gòu)成了耕地休耕政策的政策源流,黨和政府的生態(tài)文明發(fā)展理念形成了耕地休耕政策的政治源流。在中共十八屆五中全會(huì)這個(gè)關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)上,三大源流充分互動(dòng),政策之窗開(kāi)啟,并在專家學(xué)者、政協(xié)委員及其他政策企業(yè)家的“軟化”助推下,三大源流成功交匯,從而實(shí)現(xiàn)了耕地休耕政策的議程設(shè)置。(2)耕地休耕政策工具是分析耕地休耕政策發(fā)展?fàn)顩r的有效手段。本文借鑒羅斯威爾和澤格費(fèi)爾德的思想,將耕地休耕政策體系所涉及的基本政策工具分為環(huán)境型、供給型和需求型三種,并將其作為分析耕地休耕政策的X維度。同時(shí)根據(jù)“服務(wù)鏈理論”構(gòu)建包括資源捐贈(zèng)、資源遞送、服務(wù)提供和服務(wù)監(jiān)管在內(nèi)的耕地休耕政策分析的Y維度。以所構(gòu)建的耕地休耕政策二維分析框架為基礎(chǔ),選取《探索實(shí)行耕地輪作休耕制度試點(diǎn)方案》為分析樣本,通過(guò)內(nèi)容分析法揭示耕地休耕政策工具分布數(shù)量與組合結(jié)構(gòu)的差異,也能夠在一定程度上反映出耕地休耕政策的執(zhí)行狀況。(3)耕地休耕政策評(píng)估是以目標(biāo)為聯(lián)結(jié)的事實(shí)維度與價(jià)值維度的結(jié)合。本文在對(duì)西方哲學(xué)史上“事實(shí)”與“價(jià)值”的關(guān)系及現(xiàn)代意義上政策評(píng)估范式進(jìn)行梳理與考察后,指出系統(tǒng)的耕地休耕政策評(píng)估應(yīng)該包括事實(shí)維度和價(jià)值維度兩個(gè)層面的內(nèi)容,二者缺一不可,共同構(gòu)成一個(gè)相對(duì)完整的耕地休耕政策評(píng)估框架。其中,事實(shí)維度的耕地休耕政策評(píng)估側(cè)重于政策運(yùn)行后所產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)影響,價(jià)值維度的耕地休耕政策評(píng)估通常包括對(duì)政策本身及政策執(zhí)行所采取的手段、方法等的評(píng)估。(4)事實(shí)與價(jià)值雙重約束下的耕地休耕政策評(píng)估可以分解為項(xiàng)目驗(yàn)證、情景確認(rèn)、社會(huì)論證和社會(huì)選擇四個(gè)方面。本文參照費(fèi)希爾教授提出的事實(shí)與價(jià)值結(jié)合的公共政策評(píng)估思路,構(gòu)建了“兩個(gè)順序+四種形式”的耕地休耕政策評(píng)估模式。其中,第一順序評(píng)估對(duì)應(yīng)事實(shí)評(píng)估,主要由項(xiàng)目驗(yàn)證與情景確認(rèn)組成,側(cè)重于耕地休耕政策目標(biāo)達(dá)成情況及與問(wèn)題情景的相關(guān)性;第二順序評(píng)估轉(zhuǎn)換到了更大的社會(huì)系統(tǒng)中,包括社會(huì)論證和社會(huì)選擇評(píng)估,強(qiáng)調(diào)耕地休耕政策的社會(huì)影響和社會(huì)價(jià)值。在系統(tǒng)闡述耕地休耕政策項(xiàng)目驗(yàn)證、情景確認(rèn)、社會(huì)論證和社會(huì)選擇的基本內(nèi)涵后,確定了不同形式政策評(píng)估的度量指標(biāo),形成了一套完整的耕地休耕政策評(píng)估指標(biāo)體系。(5)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)可以為耕地休耕政策量化評(píng)估提供技術(shù)支持。本文在對(duì)層次分析法、模糊數(shù)學(xué)分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等常用的政策評(píng)估量化方法進(jìn)行分析和比較后,結(jié)合耕地休耕政策的復(fù)雜系統(tǒng)特征,將系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模思想運(yùn)用到耕地休耕政策評(píng)估中。把耕地休耕政策作用系統(tǒng)分解為項(xiàng)目驗(yàn)證、情景確認(rèn)、社會(huì)論證和社會(huì)選擇四個(gè)子系統(tǒng),理清了各個(gè)子系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)與因果關(guān)系,并在“熵理論”的指導(dǎo)下構(gòu)建了耕地休耕政策評(píng)估的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。(6)耕地休耕政策運(yùn)行狀況較好,且為實(shí)現(xiàn)耕地休耕政策的可持續(xù)發(fā)展,在耕地休耕后續(xù)政策完善與設(shè)計(jì)時(shí),應(yīng)該在耕地休耕政策制定過(guò)程、政策執(zhí)行過(guò)程和政策評(píng)估過(guò)程三個(gè)方面進(jìn)行合理優(yōu)化。本文以湖南省的相關(guān)基礎(chǔ)資料為支撐,利用前文所構(gòu)建的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型對(duì)湖南省耕地休耕政策進(jìn)行了實(shí)證評(píng)估與情景模擬。指出湖南省耕地休耕政策系統(tǒng)逐漸由早期的無(wú)序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在功能上或時(shí)空上的有序狀態(tài),現(xiàn)行的耕地休耕政策安排有利于社會(huì)的整體發(fā)展。同時(shí),為增強(qiáng)耕地休耕政策的發(fā)展后勁和可持續(xù)性,本文基于不同優(yōu)化方案下的情景模擬結(jié)果與研究主旨,提出在耕地休耕后續(xù)政策設(shè)計(jì)時(shí),應(yīng)該注重耕地休耕政策制定過(guò)程優(yōu)化、政策執(zhí)行過(guò)程優(yōu)化和政策評(píng)估過(guò)程優(yōu)化,并分別圍繞不同的優(yōu)化路徑提出了具體策略。
【學(xué)位單位】：華中科技大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：F323.211
【部分圖文】：

華 中 科 技 大 學(xué) 博 士 學(xué) 位 論 文程”。王紹光（2006）、張海柱（2016）等認(rèn)為政策議程設(shè)置是政府通過(guò)相關(guān)策手段對(duì)需要解決議題的重要性進(jìn)行排序的過(guò)程。自 20 世紀(jì) 60 年代以來(lái)，西方學(xué)者們陸續(xù)對(duì)政策議程設(shè)置的演進(jìn)模式與機(jī)行系統(tǒng)探討，已經(jīng)形成了諸如多源流理論、倡導(dǎo)聯(lián)盟理論和間斷均衡理論等較大的分析框架①。其中，由美國(guó)政策學(xué)家金登（Kingdon）教授在垃圾桶Garbage Can Model）②和其他學(xué)者思想的基礎(chǔ)上提出的多源流理論③，很快就大的解釋力迅速成為政策分析的重要理論工具之一。多源流模型通過(guò)建立一次穩(wěn)定結(jié)構(gòu)的理論框架，“洞察到了現(xiàn)實(shí)決策背后推動(dòng)因素的復(fù)雜性與多樣性晰了政策議程設(shè)置或政策變遷的動(dòng)力機(jī)制與觸發(fā)機(jī)制，在很多美國(guó)以外國(guó)家情境分析中都表現(xiàn)出一定的適用性，逐漸得到各國(guó)學(xué)者的關(guān)注。政策企業(yè)家指標(biāo)

華 中 科 技 大 學(xué) 博 士 學(xué) 位 論 文對(duì)耕地休耕政策所形成的客觀事實(shí)進(jìn)行科學(xué)評(píng)估后，再對(duì)耕地休耕政策的價(jià)值維度進(jìn)行評(píng)判。而且，從“事實(shí)”到“價(jià)值”與從“價(jià)值”到“事實(shí)”的評(píng)估路徑相比，在進(jìn)行價(jià)值維度評(píng)估時(shí)，加入了對(duì)耕地休耕政策所形成的事實(shí)要素的思考與評(píng)判，形成的結(jié)果也將更具科學(xué)性。

于層次化思維的耕地休耕政策評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建原理法確定耕地休耕政策評(píng)估指標(biāo)的層級(jí)架構(gòu)。不同順序耕地休眾多，若將這些因素一次性納入到評(píng)估框架中會(huì)影響評(píng)估過(guò)果，因而探尋出一種將復(fù)雜問(wèn)題或體系進(jìn)行簡(jiǎn)化的方法顯得（Analytic Hierarchy Process，AHP）由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家薩屆國(guó)際數(shù)學(xué)建模會(huì)議上提出，是一種對(duì)較為模糊、復(fù)雜的問(wèn)分析的決策方法①。這種方法較為全面地反映出了系統(tǒng)綜合與要步驟就是在對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的本質(zhì)及內(nèi)在關(guān)聯(lián)等進(jìn)行深入探討屬性及問(wèn)題不同側(cè)面的特征，按照某種方式或規(guī)則進(jìn)行指標(biāo)個(gè)有序的、多層次的結(jié)構(gòu)模型，利用較少的信息反映出復(fù)雜些具有多重目標(biāo)或無(wú)結(jié)構(gòu)特性的復(fù)雜問(wèn)題提供較為簡(jiǎn)便的決常將研究對(duì)象分解為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個(gè)層次，其，是待解決問(wèn)題的預(yù)期目標(biāo)；準(zhǔn)則層又稱中間層，是實(shí)現(xiàn)預(yù)

【參考文獻(xiàn)】

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