本文選題：金融國(guó)有資產(chǎn) + 金融類國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)�。� 參考：《財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所》2013年博士論文

【摘要】：在我國(guó),無(wú)論是從資產(chǎn)總量、控制機(jī)構(gòu)規(guī)模,還是從對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響來(lái)看,金融國(guó)有資產(chǎn)都在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)著舉足輕重的位置。金融國(guó)有資產(chǎn)是國(guó)家所有的資產(chǎn)。受到國(guó)家所有者非人格化特征影響,金融國(guó)有資產(chǎn)只有分離所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán),采用委托代理形式,才能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)。這就不可避免地產(chǎn)生了委托代理矛盾。而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,一系列深層次的委托代理矛盾正逐步累積并激化。如何設(shè)計(jì)科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制,激勵(lì)與約束金融國(guó)有資產(chǎn)代理人努力提高金融國(guó)有資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率,完成金融國(guó)有資產(chǎn)的委托任務(wù),解決這些委托代理矛盾,成為了目前金融國(guó)有資產(chǎn)管理中亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一。本文在金融國(guó)有資產(chǎn)管理的框架下,針對(duì)金融國(guó)有資產(chǎn)管理中的激勵(lì)約束機(jī)制展開(kāi)了深入系統(tǒng)的研究,研究主要從明確金融國(guó)有資產(chǎn)的委托任務(wù),確立其激勵(lì)約束目標(biāo)：分析我國(guó)金融國(guó)有資產(chǎn)的特征,尋找金融國(guó)有資產(chǎn)管理中激勵(lì)約束機(jī)制的特點(diǎn),選擇合理的激勵(lì)約束措施等方面展開(kāi),并在此基礎(chǔ)上提出了完善我國(guó)金融國(guó)有資產(chǎn)管理中激勵(lì)約束機(jī)制的具體建議。 論文內(nèi)容共分為八章。第一章是緒論部分。這一章主要闡述了論題的研究背景、研究意義,并對(duì)論文的研究范圍、研究?jī)?nèi)容和研究方法做了介紹和說(shuō)明。第二章是理論基礎(chǔ)部分,主要是對(duì)研究中涉及到的相關(guān)理論進(jìn)行了系統(tǒng)的歸納和闡述,并在此基礎(chǔ)上提出了論文的研究框架。第三章是對(duì)金融國(guó)有資產(chǎn)管理中激勵(lì)約束機(jī)制的變遷進(jìn)行回顧和總結(jié),分析目前存在的問(wèn)題,并探尋其根源。第四章是對(duì)國(guó)際上類似的金融類國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)以及私有金融企業(yè)的高管激勵(lì)約束機(jī)制進(jìn)行比較和分析,尋找可以借鑒之處。在上述章節(jié)的基礎(chǔ)上,第五章分析了金融國(guó)有資產(chǎn)的委托任務(wù)。通過(guò)委托任務(wù)進(jìn)一步明確了激勵(lì)約束機(jī)制的激勵(lì)約束目標(biāo)和具體的衡量指標(biāo)。第六章則是針對(duì)我國(guó)金融國(guó)有資產(chǎn)的實(shí)際情況,構(gòu)建了金融國(guó)有資產(chǎn)的委托代理模型。通過(guò)對(duì)模型的分析,得出了符合我國(guó)國(guó)情的激勵(lì)約束機(jī)制的特點(diǎn),并在此基礎(chǔ)上,提出研究假設(shè),構(gòu)造回歸模型,利用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。根據(jù)前面章節(jié)的分析論證結(jié)果,第七章提出了完善金融國(guó)有資產(chǎn)管理中激勵(lì)約束機(jī)制的具體建議。第八章是結(jié)論和展望,主要闡述了論文的研究結(jié)論、不足之處和進(jìn)一步努力的方向。 本文認(rèn)為,激勵(lì)約束機(jī)制作用的有效發(fā)揮是一系列要素共同作用的結(jié)果。這些相互作用的要素包括激勵(lì)約束主體、激勵(lì)約束客體、激勵(lì)約束目標(biāo)、績(jī)效評(píng)價(jià)以及具體的激勵(lì)約束措施,因此,對(duì)金融國(guó)有資產(chǎn)管理中激勵(lì)約束機(jī)制的研究需要圍繞這些要素而展開(kāi)。此外,金融國(guó)有資產(chǎn)是特殊的,這種特殊性源于其國(guó)家所有者身份的特殊性和其所處金融行業(yè)的特殊性。因此,對(duì)金融國(guó)有資產(chǎn)管理中激勵(lì)約束機(jī)制的研究,除了需要考慮上述五個(gè)要素,還需要考慮金融國(guó)有資產(chǎn)特性帶來(lái)的影響。本文認(rèn)為,金融國(guó)有資產(chǎn)委托任務(wù)的多項(xiàng)性是其特性之一。金融國(guó)有資產(chǎn)有三項(xiàng)委托任務(wù),依次是金融效率、金融穩(wěn)定、社會(huì)責(zé)任。為完成這三項(xiàng)任務(wù),針對(duì)代理人的激勵(lì)約束目標(biāo)就是,金融類國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的提高以及社會(huì)責(zé)任的合理承擔(dān)。金融國(guó)有資產(chǎn)的另一特性是確定性預(yù)算軟約束。即,金融國(guó)有資產(chǎn)代理人確信,在金融類國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)失控、陷入財(cái)務(wù)困境時(shí),國(guó)家肯定會(huì)實(shí)施財(cái)政救助。基于這兩大特性,本文構(gòu)建了金融國(guó)有資產(chǎn)的委托代理模型,對(duì)模型的分析表明,在金融國(guó)有資產(chǎn)管理中,金融國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)高管的激勵(lì)約束機(jī)制具有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)。因此,囊括了這些設(shè)計(jì)要點(diǎn)的激勵(lì)約束機(jī)制才能克服金融國(guó)有資產(chǎn)委托代理關(guān)系帶來(lái)的一系列矛盾和問(wèn)題,激勵(lì)與約束金融國(guó)有資產(chǎn)代理人,為提高金融國(guó)有資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率而努力,從而促進(jìn)金融國(guó)有資產(chǎn)的健康發(fā)展,為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)提供助力。
[Abstract]:With the development of financial state - owned assets , it is one of the most important problems to be solved in the management of state - owned assets .

Chapter One is the introduction and elaboration of the research background , the research significance , the research scope , the research content and the research methods of the financial state - owned assets .

This paper holds that the incentive and restraint mechanism of financial state - owned assets is one of the characteristics of financial efficiency , financial stability and social responsibility . In addition , the financial state - owned assets have three principal tasks : financial efficiency , financial stability and social responsibility .

【學(xué)位授予單位】：財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：F830.42;F123.7

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1739589