本文關鍵詞：中國經(jīng)濟開放度選擇及指標體系，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

中國經(jīng)濟開放度選擇及指標體系 投稿：陸騤騥

自然界的進化和社會的演進都揭示這樣一個規(guī)律：一個有限“系統(tǒng)”如果與周圍環(huán)境失去聯(lián)系，，沒有物質交流，其能量雖然守衡，但其能量的“質”或“效用”將逐漸劣化，“質”劣化在封閉環(huán)境下具有不可逆性，最終系統(tǒng)會趨于沉寂（熱力學熵增原理）；而有限系統(tǒng)與周圍環(huán)境的無…

課堂教學是師生情感交流和互為感染影響的過程，情感成為課堂的磨心后。如果師生雙方情感交流是真摯熱情、和諧配合和雙向積極的，則教與學是相互促進，形成良性循環(huán)，其教學效果當然是好的。如果師生間在課堂的情感交流是冷漠或非正常變異，就會形成教學情緒的惡性循環(huán)。…

宏觀經(jīng)濟分析所考察的是國民經(jīng)濟作為一個整體的功能，包括國民經(jīng)濟中物品與勞務的總產量和資源的總利用量的決定，以及引起這些總量波動的原因。從有利于地方和企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展決策和經(jīng)營決策出發(fā)，在進行微觀投資決策和經(jīng)營決策時，必須考慮宏觀經(jīng)濟的變化，在對項目和企業(yè)…

作者：吳園一

財經(jīng)研究 1998年04期

　　自然界的進化和社會的演進都揭示這樣一個規(guī)律：一個有限“系統(tǒng)”如果與周圍環(huán)境失去聯(lián)系，沒有物質交流，其能量雖然守衡，但其能量的“質”或“效用”將逐漸劣化，“質”劣化在封閉環(huán)境下具有不可逆性，最終系統(tǒng)會趨于沉寂（熱力學熵增原理）；而有限系統(tǒng)與周圍環(huán)境的無序交流或聯(lián)系失控，又會導致系統(tǒng)能量發(fā)散，能量向外無償散失、耗損和滲漏同樣會使系統(tǒng)趨于沉寂。將一個國家的主權環(huán)境比作一個有限系統(tǒng)，若一國經(jīng)濟關閉自守或長期開放不足，即使初始經(jīng)濟繁榮也會趨于衰減；而一國如果開放無度，不比較開放代價，不考慮開放方式，不研究開放結構和開放時機，則在國際經(jīng)濟大循環(huán)中不但難以提高國際經(jīng)濟參與力、競爭力，難以擴大本國在國際市場上的份額，而且還會過多失去其國內市場的份額，結果國內資源對外滲漏，產業(yè)結構失調，民族工業(yè)萎縮，國際債務負荷過量，經(jīng)濟趨于衰弱，國內通貨膨脹，甚至引發(fā)金融、經(jīng)濟危機。近年來開放無度的教訓在一些發(fā)展中國家如墨西哥、泰國等國家都曾經(jīng)發(fā)生過。這不能不引起人們的重視。

　　中國正在進行的市場經(jīng)濟改革和對外開放是在計劃經(jīng)濟體制這個特定的前提下展開的，要在這一特定的初始條件下獲得成功，積極、合理、有效的開放度選擇是實現(xiàn)開放中的低代價高收益的必要條件。應該避免為開放而開放，進入無“質量”要求僅追求開放幅度的開放誤區(qū)。為此，從理論上研究符合中國國情的經(jīng)濟開放度指標有其重要的意義。

　　一、經(jīng)濟“開放度”內涵

　　“度”表示“質”的臨界點，“開放度”內涵至少可以從三個方面進行界定。一是從經(jīng)濟上：一國的生產、分配、消費、流通為保持“質”的穩(wěn)定和“量”的平衡與別國相互滲透的數(shù)量界限和結構要求；二是從社會角度：舶來文明的吸收度要大于舶來糟粕對民族美德的扭曲度，舶來文化對國內傳統(tǒng)文化的沖擊力要控制在社會穩(wěn)定所能承受的范圍內；三是從環(huán)境上：因開放所帶來的環(huán)境污染所失或為治理所費應小于開放利益所得。三個方面存在著內在聯(lián)系，本文僅將經(jīng)濟開放度作為研究對象。經(jīng)濟“開放度”的內涵至少有兩層意思：一是本國經(jīng)濟以何種方式、何種程度、何種代價進入世界；二是允許別國經(jīng)濟滲透本國經(jīng)濟的方式和程度。

　　“經(jīng)濟封閉”是指一國僅依賴國內資源、人才、技術、市場，其社會總產品的實現(xiàn)方式與外界隔絕�！敖�(jīng)濟開放”是指一國的技術、人才、資源和市場幾乎完全依賴國際經(jīng)濟大循環(huán)�！敖�(jīng)濟適度開放”是介于封閉和完全開放的兩個極點之間，一國人才、技術、資源、市場等既依靠國內又借助于國外，有利于先進技術引入，有利于現(xiàn)代化管理水平提高，有利于國內經(jīng)濟結構優(yōu)化�！岸取钡降锥啻鬄楹茫粋€較為簡單的判據(jù)是：國內全社會總產品價值利用國際市場實現(xiàn)的程度越高、開放代價越低，則越接近“最適度”點�！白钸m度”點就是“實現(xiàn)程度”最高與開放代價最低的兩維交點。

　　二、“適度”開放與西方經(jīng)濟理論

　　“適度”其“質”的要求是國內經(jīng)濟是否進入良性循環(huán)；其“結構”的含義是國內經(jīng)濟各層面是否協(xié)調，產業(yè)結構是否趨于優(yōu)化；其“量”的含義是“開放度”與GDP是否動態(tài)協(xié)調。 這里借助于七個“是否有利于”指標來進行衡量：

　�。�1）是否有利于國內全社會再生產更加協(xié)調；

　�。�2）是否有利于本國在國際交換中揚長避短發(fā)揮優(yōu)勢；

　　（3）是否有利于本國從全球范圍內獲取先進技術、設備、資源、 資本等；

　　（4）是否有利于國內民族企業(yè)生存和發(fā)展；

　　（5）是否有利于提高本國在國際上的清償能力， 改善國際債務結構；

　�。�6）是否有利于本幣走向國際、 匯率平衡和國內資本市場的發(fā)育；

　�。�7）是否有利于出國人才的回流，國內人才質量和數(shù)量的提高， 科研成果快速轉化成生產力。

　　“適度”概念主要是針對從經(jīng)濟封閉走向開放的發(fā)展中國家提出來的。市場經(jīng)濟是強者經(jīng)濟，發(fā)展中國家作為剛進入比賽場的弱者需要保護。由于國情不同，西方的經(jīng)濟學理論對保護不感興趣。強調完全開放是基于這些忽視條件的理論基礎上：（1 ）國際分工有助于世界資源充分和深度利用，有助于物盡其用和提高資源的產出投入比；（2 ）任何一國都越來越不可能擁有世界全部的先進產品和技術手段。國際分工協(xié)作也越來越重要，經(jīng)濟開放有助于國際間的分工協(xié)作，有助于產品的更新?lián)Q代，有助于為人類創(chuàng)造更多高質量和高科技的產品；（3 ）開放有助于熨平地區(qū)差異和貧富差異，有助于區(qū)域資源互補，有助于二元經(jīng)濟結構的加速整合；（4 ）經(jīng)濟開放和國際協(xié)作有助于實現(xiàn)商品的低成本流通，互換各國都能從中得到比較利益；（5 ）不同自然稟賦的區(qū)域借助于開放，易于越過主權壁壘，促使資源在全球范圍內有效配置； （6）還有近年來頗有影響的“后起國優(yōu)勢說”、“雁行理論”、“產品循環(huán)說”。

　　為什么西方的這些理論沒有“適度”概念？既然開放結果如此完美，“適度開放”還有立足之地嗎？近年來許多發(fā)展中國家的開放結果曾出現(xiàn)與西方開放理論相左的教訓。比如墨西哥近十幾年兩次遭受金融危機的厄運，危機不僅給墨西哥而且給世界經(jīng)濟都罩上了一層陰影。全球經(jīng)濟一體化是經(jīng)濟開放的結果，然而另一個事實是貧富兩極更加分化�？磥�，從全球范圍內實現(xiàn)一部分社會總產品還只是開放的必要條件，但不是充分條件。西方的無條件開放理論與其特定的地位有關，即經(jīng)濟相對強盛和國際競爭力相對完備。筆者認為，發(fā)展中國家與西方發(fā)達國家的競爭地位先天不公平，其競爭力和開放條件先天不足，大多數(shù)發(fā)展中國家正處于發(fā)達國家設置下的國際競爭環(huán)境和惡化的貿易條件下，發(fā)達國家利用發(fā)展中國家要求快速發(fā)展經(jīng)濟的迫切性，往往強加種種不切實際的開放要求（比如美國在對待中國復關條件上就有非�？量痰囊螅�，使發(fā)展中國家本來就虛弱的國內經(jīng)濟過多地暴露在國際經(jīng)濟競爭激烈的漩渦中。發(fā)展中國家既然還不具備西方開放理論隱含要求的條件，為什么要受西方經(jīng)濟理論“開放幻覺”的誤導？將開放利益絕對化、對稱化和理想化？既然西方經(jīng)濟學開放理論根植于強盛經(jīng)濟條件上，為什么不重視和研究發(fā)展中國家的適度開放和開放手段呢？筆者認為發(fā)展中國家尤應做到“放”而有“度”，開放既要考慮“量”的空間，更要重視“質”的平衡，把握和選擇好適應本國特定時期條件下的開放質量、開放結構和開放方式。近兩年，中國政府收回了一些不必要的對外優(yōu)惠政策，這是非常明智的適度開放措施（1996年4月1日取消外商投資企業(yè)進口設備減免稅，1997年三資企業(yè)在出口退稅上落實國民待遇與國有外貿企業(yè)一視同仁，統(tǒng)一出口退稅率“征17退9”）。

　　所謂“開放代價”即讓出部分經(jīng)濟主權，在全球經(jīng)濟一體化趨勢下，閉關自守、游離于國際經(jīng)濟之外是不現(xiàn)實的。發(fā)展中國家要實現(xiàn)發(fā)達國家開放收益大于開放代價同樣的結果，必須通過條件創(chuàng)新改變當前國際經(jīng)濟關系中的不合理部分；必須利用開放手段創(chuàng)新把握好經(jīng)濟開放度；必須協(xié)調好國內微觀主體與宏觀經(jīng)濟的開放利益。尤應重視經(jīng)濟強國與弱國開放條件的不對稱，將提高開放質量和開放結構作為衡量發(fā)展中國家經(jīng)濟開放度的一個重要指標。

　　三、開放度制約因素

　　實施“最適度”開放政策是認識到發(fā)展中國家與發(fā)達國家開放條件的不對稱，與這些條件相關的五個因素是：

　　1.國內市場的容量和結構

　　“開放”處于兩個不同方向的制約力之下：市場經(jīng)濟要求的改革和體制轉軌動力；市場容量、市場結構限定的約束力。當開放到達一定程度時，國內市場容量、市場結構、產業(yè)結構等約束力作用越來越明顯，“大膽開放”應注意向“適度”平滑過渡。也有不少經(jīng)濟學家認為：只要國內政局穩(wěn)定、經(jīng)濟穩(wěn)定就不需要有“度”的限制，就要加大開放度，外資越多越好，以出讓國內市場換取壓力和激發(fā)動力。其實不然，不管是經(jīng)濟關系還是經(jīng)濟過程都并非這么簡單，并非為開放而開放。開放利益有長、短期之分；開放的負面效應也有長、短期之別。如果在短期利益后面隱藏著后期的長期負面效應，就不要被表面利益所惑。對外資篩選的目的是要把“夕陽工業(yè)”和轉稼污染的工業(yè)堅決拒之于國門之外，要把會沖擊國內金融市場的國際游資拒之門外，要限制有損國內民族工業(yè)，以占領、壟斷我國市場為主要目的的外資。中國對外開放是為了從開放中獲得利益且是長期的利益，為了保持國內經(jīng)濟長期穩(wěn)定，避免國內發(fā)生過量的摩擦性失業(yè)，開放就要適應國內產業(yè)結構和市場容量，就要切合國內再生產的實際要求，為此，就不應該存在經(jīng)濟開放度越大越好的幻覺。開放過度與開放不足一樣都會影響我國開放戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

　　2.國內再生產的協(xié)調

　　國內再生產協(xié)調分幾個層面：兩大部類比例的協(xié)調；各部類內部比例的協(xié)調；行業(yè)內部的比例協(xié)調；價值形態(tài)與實物形態(tài)的協(xié)調；等等。利用國際生產要素和國際市場來實現(xiàn)國內總產品，關鍵是把握好開放度，注意本國要素與別國要素的互換方式，把握好商品互換中使用價值形態(tài)、實物形態(tài)的均衡，把握好開放程序、開放時機和開放方式，注意國際市場需求對國內市場需求的影響，把握好本國再生產過程中價值補償和實物補償?shù)耐叫浴Ｒ乐姑撾x本國國情，不加篩選引進外資，國內各公司盲目出口競相削價，盲目進口，導致國內再生產結構失調的失控性開放。

　　3.國內經(jīng)濟增長方式

　　一國經(jīng)濟增長是否有序，是可持續(xù)增長還是短期性高速增長，是急功近利式還是遠期戰(zhàn)略型，都與國內經(jīng)濟增長方式的選擇有關。不同的增長方式?jīng)Q定了該國的對外開放方式。日本在1954年至1980年期間，引進電氣機械技術遠高于其它類商品高達4335件，是與其選擇的經(jīng)濟增長方式有關。超越本國經(jīng)濟承受力的開放度等于將本國市場完全無保護地裸露于國際經(jīng)濟的漩渦中。在收益與風險不對應下，國際通脹很易找到機會向國內轉稼。由于難以實施獨立的國內經(jīng)濟政策，國內市場很易成為國際經(jīng)濟危機的犧牲品。開放無序及過度到了一定時候，必定會出現(xiàn)國內經(jīng)濟劇烈振蕩、惡性通貨膨脹和大量失業(yè)。

　　目前國際市場是投機甚于投資，而中國的國內市場規(guī)則還不夠完備且較脆弱，政府實施監(jiān)管的壓力還很重。與發(fā)達國家相比，中國的大部分出口商品附加值還較低，非價格競爭能力相對弱，而價格競爭受到一定的限制（即資源、通脹和國際反傾銷）；中國的許多國有企業(yè)由于產業(yè)結構老化，其商品的結構單一，出口商品的國外需求價格彈性低、需求價格彈性高，國內的供給價格彈性低；進口商品的國內需求價格彈性低、需求收入彈性高；中國經(jīng)濟高速增長的同時貿易依存度提高過快，經(jīng)常性項目逆差往往依靠資本性項目順差彌補；在經(jīng)濟速度過快得到有效控制時因貿易依存度過高而難以壓縮進口。這就是當西方經(jīng)濟蕭條時中國的出口量減幅與收匯量減幅之比小于1、 在西方經(jīng)濟復蘇時中國的出口量增幅與收匯量增幅之比大于1的主要原因。 以此作為中國開放的初始、邊界條件，中國要保證物質、信息、能量與國際的有序、有益交換，防止國際經(jīng)濟波動的沖擊，實現(xiàn)開放的高收益、低代價，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)增長要求，就必須制訂適宜的經(jīng)濟、外貿、外匯政策，制定適度的開放度。

　　4.民族工業(yè)承受能力

　　民族工業(yè)與泊來工業(yè)既有矛盾又相輔相成，我們不能一概排斥泊來工業(yè)，又必須兼顧民族工業(yè)的承受能力，關鍵要把握好承受時間。中國對外開放和適度保護（民族工業(yè)）都是為了提高自己的綜合國力。為此，要根據(jù)本國民族工業(yè)實際現(xiàn)狀確定保護條件、保護時間、保護政策、保護方式等可操作的“保護度”。處理好這對矛盾是把握好兩個方面：一是保護過度或保護實施時間過長是開放不足，將導致國內民族工業(yè)長期處于“賣方市場”地位，缺乏技術進步和效率的內在激勵動力，失去參與國際經(jīng)濟競爭的錘煉機會。民族工業(yè)沒有風險就沒有發(fā)展機遇，保護終究不能永遠，在全球經(jīng)濟一體化進程中，國門終究難以長期關閉，到時落后者仍難免淘汰；二是無條件開放或沒有保護時間，將還處于幼稚的民族工業(yè)拋入充滿漩渦的波濤洶涌的國際經(jīng)濟市場，不但幼稚的民族工業(yè)在國際競爭中被淘汰，而且本國經(jīng)濟主權也將被別國左右。

　　5.國內的資金容量

　　中國的金融市場經(jīng)改革和發(fā)育，資本容量已初具規(guī)模，國內儲蓄率已達40%左右，市場清償能力大大提高。證券市場的不斷成熟使二級市場十分活躍，投融資渠道十分流暢。在國內資本市場的籌資潛力進一步提高的同時，國際儲備超過1000億美元，實際利用外資額也達1600億美元。在此前提下應從吸引的數(shù)量型轉入質量型。應注意外資與內資的替代性、內資與外資在利益分配上的平衡。

　　確立開放質量和改革效率的價值取向，就應該按照本國和國際情況，根據(jù)中國階段性發(fā)展的目標要求，動態(tài)選擇好“開放度”，這是衡量開放行為是否成熟的重要標志。

　　四、開放度模型的構想

　　設置開放度模型是為了量化比較。這就決定它不是絕對指標而是相對指標，通過本國的縱向比較，本國與別國的橫向比較，試圖尋找一些規(guī)律。在以上分析基礎上筆者構筑模型僅涉及七個指標：

　　Y——經(jīng)濟開放度（無量綱）；

　　F——出口總額；

　　GNP——國民生產總值；

　　P——出口商品的制成品總額；

　　C——實際利用外資額，這一指標區(qū)別于協(xié)議利用外資額；

　　T——固定資產投資完成額；

　　D——引入外資中的直接投資額；

　　R——國內資金供給與資金需求之比。

　　模型為：

　　Y＝α×F／GNP+β×P／F+γ×C／T+η×D／C+ξR

　　式中（F／GNP）為出口依存度，指出口總額占國民生產總值的比率，這一指標主要用來反映一國產品參與國際分工的深度和依賴程度；（P／F）制成品依存度，指一國的出口制成品占出口總額的比值以直接反映出口結構和該國產業(yè)結構及產品的競爭力、占有率；（C／T）利用外資投資率，這一指標反映國內投資額中外資占有的比率，以反映外資參與我國社會再生產的程度；（D／C）指實際到位外資占協(xié)議外資比率，以反映一國引資的政策效果。

　　式中α、β、γ、η、ξ為各要素對應權重且α+β+γ+η+ξ＝1。〔1〕α／β／（γ+η）＝1／2／4， 因考慮中國目前制成品還只占商品出口總額的70%左右，直接投資占利用外資的60%左右，以及模型要求的普適性要求，將各權重設計為：

　　α＝0.10，β＝0.35，γ＝0.20，η＝0.15，ξ＝0.20

　　經(jīng)濟開放度模型的數(shù)學微分可得到經(jīng)濟開放度函數(shù)式。以國別分類將數(shù)據(jù)代入模型進行對比可顯示各國經(jīng)濟開放度量上的差別；以年作為階段將數(shù)據(jù)代入模型可進行縱向比較，觀察發(fā)展趨勢和變化特點；以中國各省分類將數(shù)據(jù)代入模型后可比較中國各省經(jīng)濟開放度的差別。依筆者管見，將模型得出的經(jīng)濟開放度數(shù)值逐一比較，再結合宏觀經(jīng)濟，也許可評判出經(jīng)驗教訓，在此基礎上，研究者可以制定今后一段時期內經(jīng)濟開放度彈性區(qū)，為政府開放決策提供參考（“度”量化后的具體分析，筆者將另辟專論）。 近年來， 我國的貿易依存度從改革初的8 %到1987年27.4%，超過了世界大國組27.9%的平均水平， 隨后1992 年為38%，1993年為40%，到了1994年已達47%，變化增量已大于中國可持續(xù)發(fā)展要求下的理論值水平。

　　注釋：

　　〔1〕參見解念慈、魏寧：《淺論對外開放度及其定量評價》， 《國際貿易》，1988年第10期，第31頁。

作者介紹：吳園一 無錫輕工大學經(jīng)貿系；郵編：214036

自然界的進化和社會的演進都揭示這樣一個規(guī)律：一個有限“系統(tǒng)”如果與周圍環(huán)境失去聯(lián)系，沒有物質交流，其能量雖然守衡，但其能量的“質”或“效用”將逐漸劣化，“質”劣化在封閉環(huán)境下具有不可逆性，最終系統(tǒng)會趨于沉寂（熱力學熵增原理）；而有限系統(tǒng)與周圍環(huán)境的無…

自然界的進化和社會的演進都揭示這樣一個規(guī)律：一個有限“系統(tǒng)”如果與周圍環(huán)境失去聯(lián)系，沒有物質交流，其能量雖然守衡，但其能量的“質”或“效用”將逐漸劣化，“質”劣化在封閉環(huán)境下具有不可逆性，最終系統(tǒng)會趨于沉寂（熱力學熵增原理）；而有限系統(tǒng)與周圍環(huán)境的無…

自然界的進化和社會的演進都揭示這樣一個規(guī)律：一個有限“系統(tǒng)”如果與周圍環(huán)境失去聯(lián)系，沒有物質交流，其能量雖然守衡，但其能量的“質”或“效用”將逐漸劣化，“質”劣化在封閉環(huán)境下具有不可逆性，最終系統(tǒng)會趨于沉寂（熱力學熵增原理）；而有限系統(tǒng)與周圍環(huán)境的無…

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