本文關(guān)鍵詞：分工、交易和經(jīng)濟(jì)秩序

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【摘要】： 經(jīng)濟(jì)秩序是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)涌現(xiàn)性的一個(gè)特例。用復(fù)雜性科學(xué)的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,將個(gè)體行為、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)均衡納入到一個(gè)統(tǒng)一的分析框架,將對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)困境提供一種解決辦法。本文立基于整體和弱還原論、動(dòng)態(tài)演化和非決定論-自發(fā)秩序的方法論,按照分工、交易和經(jīng)濟(jì)秩序的邏輯結(jié)構(gòu)來(lái)理解經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。 本文方法論的第一個(gè)特征是整體和弱還原論,這意味著承認(rèn)任何經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象可還原到它不可分解的最低層次,但分解還原并不必然抵達(dá)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者個(gè)體——個(gè)人;整體意味著經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在“涌現(xiàn)性”,即企業(yè)和產(chǎn)業(yè)聚集中常見的“無(wú)中生有”、“以少生多”等團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中的合作剩余現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的遞增報(bào)酬現(xiàn)象。運(yùn)用科學(xué)方法觀察和解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,需要特別注意的是,觀察者置于整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的最小還原層次,我們作為組分觀察和理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各個(gè)層次涌現(xiàn)出來(lái)的整體現(xiàn)象;而自然科學(xué)研究的觀察者本身置于待解釋對(duì)象之外,對(duì)整體的把握作為一種“支援意識(shí)”常常視為當(dāng)然,而“還原”則成為其主要任務(wù)。因此秉持整體和弱還原論需要警惕對(duì)科學(xué)方法的奴性模仿。弱還原論假設(shè)要求充分重視經(jīng)濟(jì)中的整體和系統(tǒng)涌現(xiàn)現(xiàn)象。 本文方法論第二個(gè)特征是用動(dòng)態(tài)演化觀。風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是經(jīng)濟(jì)的基本屬性。在此前替下,技巧、慣例、正式經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)主體采用的任何即時(shí)“問題解決辦法”都是適應(yīng)環(huán)境的產(chǎn)物。環(huán)境包括自然環(huán)境如資源稟賦,和社會(huì)環(huán)境、無(wú)數(shù)競(jìng)爭(zhēng)主體相互作用構(gòu)造出來(lái)的“互為環(huán)境”。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性來(lái)大自然,也來(lái)自由于人類發(fā)展出來(lái)專業(yè)化、分工和無(wú)限復(fù)雜的交易系統(tǒng)。相對(duì)價(jià)格體系隨時(shí)校正分工和專業(yè)化水平,以及協(xié)調(diào)其背后的大范圍匿名合作。適應(yīng)過程是動(dòng)態(tài)的,趨向新古典“一般均衡”的適應(yīng)過程應(yīng)被置于全部經(jīng)濟(jì)分析的中心。這種解釋形式化了以哈耶克為首的奧地利學(xué)派“作為發(fā)現(xiàn)過程的競(jìng)爭(zhēng)”的思想。動(dòng)態(tài)演化觀可以用于解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變遷。引入時(shí)間變量,遞增報(bào)酬和“非各態(tài)歷經(jīng)”(或非遍歷)的經(jīng)濟(jì)演化將導(dǎo)致“鎖定”和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非收斂。因此經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)趨向優(yōu)化的“適應(yīng)行為”需要一定程度的看似非最優(yōu)化的“擾動(dòng)”以使經(jīng)濟(jì)擺脫長(zhǎng)期停留在某個(gè)“較淺”的局部極大值“適應(yīng)盆”。 本文方法論第三個(gè)特征是非決定論-自發(fā)秩序觀。波普爾“云和鐘”的比較使我們易于理解作為復(fù)雜現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)和簡(jiǎn)單現(xiàn)象的區(qū)別。對(duì)“云”的形態(tài)變化作出準(zhǔn)確預(yù)測(cè)是困難的。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的主體除受制于一般規(guī)則外,它們受自己理性指導(dǎo)利用自己熟知的局部知識(shí)采取行動(dòng)。這樣的主動(dòng)行動(dòng)主體數(shù)量巨大,以至于我們對(duì)它們行動(dòng)匯集成的宏觀后果的具體狀態(tài)無(wú)法進(jìn)行精確預(yù)測(cè)。經(jīng)濟(jì)解釋的非決定論與哈耶克“模式預(yù)測(cè)”是一致的,即社會(huì)科學(xué)面對(duì)的是復(fù)雜現(xiàn)象,我們只能對(duì)其結(jié)果的一般模式進(jìn)行預(yù)測(cè)。我們認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不可精確預(yù)測(cè)的根本原因源于CAS的非線性特征。觀察企業(yè)的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)層級(jí)的遞增規(guī)模報(bào)酬等涌現(xiàn)行為我們理解非線性特征的微觀發(fā)生機(jī)制提供了觀測(cè)的可能。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自發(fā)秩序就是系統(tǒng)整體層級(jí)的涌現(xiàn)行為,由于觀察者構(gòu)成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)最低層級(jí)的組分,觀察和理解個(gè)體行動(dòng)的有意識(shí)行為較容易,但是觀察和理解超越個(gè)體的無(wú)數(shù)個(gè)體互動(dòng)后果的整體是不方便和困難的。在觀察者看來(lái)是“非意圖”的后果,作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體特征涌現(xiàn)出來(lái),這一現(xiàn)象被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為“看不見的手”、“門格爾疑問”或“自生自發(fā)秩序”。CAS理論在一個(gè)更大框架內(nèi)視經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為一個(gè)特例。CAS理論研究了包括人體免疫系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)在內(nèi)的各種復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng),類似經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的“自發(fā)秩序”現(xiàn)象只是一個(gè)系統(tǒng)涌現(xiàn)現(xiàn)象的特例。非決定論和自發(fā)秩序觀來(lái)理解經(jīng)濟(jì)秩序的一個(gè)政策推論是,我們的理性從屬于經(jīng)濟(jì)秩序,根本無(wú)法全面、精確把握經(jīng)濟(jì)秩序的細(xì)節(jié),因此試圖全面干預(yù)甚至建構(gòu)一個(gè)合理的經(jīng)濟(jì)秩序是理性所不及的。 秉持以上方法論,我們先考察了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)秩序思想源頭;秩序思想在主流范式中的中斷;然后集中于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的分工、交易考察,為從分工和交易網(wǎng)絡(luò)中涌現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)秩序的機(jī)理分析作鋪墊;在此基礎(chǔ)上,第六章提出了經(jīng)濟(jì)秩序的CAS理論解釋。最后我們把哈耶克的自發(fā)秩序思想按照CAS理論進(jìn)行“轉(zhuǎn)譯”和發(fā)展。 分工與交換和文明共生。分工和交換的根本重要性在斯密那里得到了應(yīng)有的強(qiáng)調(diào)。然而把分工和交換上升為人類進(jìn)化和人類文明演進(jìn)的促進(jìn)力量則由H.奧菲克完成。早期抽象藝術(shù)、早期農(nóng)業(yè)和畜牧活動(dòng)培養(yǎng)了最起碼的抽象能力,“忍耐”“暫時(shí)的付出”變得可以被理解,從而為交換準(zhǔn)備了條件�！盎鸬谋４婧褪褂谩闭T致人類開展商業(yè)交換,言語(yǔ)能力提升和腦的進(jìn)化。最初的親屬間交換支持覓食的分工和專門化,從而促使人類告別“邊走邊吃”的攝食戰(zhàn)略,轉(zhuǎn)而走向守獵采集;匿名的商業(yè)交換解決了農(nóng)耕和畜牧社會(huì)的專門化和營(yíng)養(yǎng)多樣化的沖突,從而促進(jìn)分工和專業(yè)化的發(fā)展。交換、專業(yè)化和分工促進(jìn)了腦的進(jìn)化以及言語(yǔ)能力的涌現(xiàn)。有文字以來(lái)的文明發(fā)展更是得益于非人格化交換系統(tǒng)的發(fā)展。那些交易效率高從而得以支持一個(gè)較高的專業(yè)化和分工程度的經(jīng)濟(jì)體從而成為最繁榮的地區(qū)。 勞動(dòng)分工的背后是知識(shí)分工。高度表型可塑的人類大腦為知識(shí)分工準(zhǔn)備了條件。經(jīng)由知識(shí)分工,“各向同性”的知識(shí)對(duì)稱結(jié)構(gòu)被打破(“對(duì)稱破缺”),每一個(gè)行動(dòng)主體“對(duì)越來(lái)越少的事物知道得越來(lái)越多”。交換系統(tǒng)把不對(duì)稱的無(wú)數(shù)知識(shí)片段串聯(lián)和并聯(lián)起來(lái)構(gòu)成知識(shí)結(jié)構(gòu),這個(gè)新結(jié)構(gòu)大大超越單個(gè)人類頭腦的容量和理性能力。這正是普里高津的“對(duì)稱破缺通向有序”。更大規(guī)模具有沿著時(shí)間和空間的互補(bǔ)性知識(shí)作為“知識(shí)整體”發(fā)揮作用需要現(xiàn)代信用體系和發(fā)達(dá)的交易系統(tǒng)來(lái)支撐。遞增報(bào)酬、隊(duì)生產(chǎn)中的涌現(xiàn)性的根本源泉正在于知識(shí)分工及其互補(bǔ)性的實(shí)現(xiàn)。分工和專業(yè)化相互反饋,相互促進(jìn)。專業(yè)化是鞏固知識(shí)分工并積累知識(shí)的途徑。“干中學(xué)”是分工和專業(yè)化中的知識(shí)積累效應(yīng),并由此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。新結(jié)構(gòu)的大量知識(shí)是緘默的,緘默知識(shí)通常是我們無(wú)意識(shí)和無(wú)法清晰表述的“knowing how”知識(shí),它不限于做具體事情的技巧性知識(shí),還包括我們諸多習(xí)俗、慣例和禁忌。我們從未曾意識(shí)到的知識(shí)中受益遠(yuǎn)多于從清晰意識(shí)到的知識(shí)中受益。遠(yuǎn)在現(xiàn)代科學(xué)出現(xiàn)以前,我們的祖先在演化進(jìn)程中積累起龐大的knowing how的知識(shí)庫(kù),我們使用這些知識(shí)適應(yīng)環(huán)境,度過了人類生存的絕大部分時(shí)間�，F(xiàn)代社會(huì)中的“一般知識(shí)”和一部分現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)加入到這個(gè)知識(shí)庫(kù)中,極大增加了我們的適應(yīng)能力。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中有關(guān)知識(shí)的專門性和可傳輸性與決策權(quán)的匹配在經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)成為新的問題。那些持有不易轉(zhuǎn)讓和傳輸?shù)闹R(shí)將由決策者本人持有,并由組織剩余對(duì)其定價(jià)。 交易是引起、促進(jìn)、支持分工的制度安排,分工深化過程因此伴隨著越來(lái)越多的資源被用于交易。我們由此引起的交易成本重新表述為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中支持分工的資源支付。最原初的親屬間交換促進(jìn)了早期分工。規(guī)范化、經(jīng)常和大范圍的非人格化交易支持并促進(jìn)分工的深化。大范圍非人格化交易引起的經(jīng)濟(jì)后果是人類始料未及的,這就是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象。如前述,我們有必要從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體視角理解交易成本——它是人類放棄自給自足轉(zhuǎn)而采用分工來(lái)組織經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的代價(jià)。只有自給自足和嚴(yán)格的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不需要交易,也不要支付市場(chǎng)交易成本(中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)并沒有聲稱放棄分工,因而要支付組織成本,在我們的框架中,這也是交易成本)�！坝鼗厣a(chǎn)方式”概念有助于澄清交易成本。在達(dá)到最終消費(fèi)品生產(chǎn)之前的全部迂回生產(chǎn)過程中的知識(shí)和交易活動(dòng)都要支付實(shí)際資源,但這種付出都被最后的經(jīng)濟(jì)回報(bào)反饋所鼓勵(lì)。交易成本在這個(gè)跨時(shí)期、跨空間經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)過程中被花費(fèi)。在此過程中,高的交易效率有利于分工深化和經(jīng)濟(jì)秩序擴(kuò)展。迂回生產(chǎn)中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是知識(shí)準(zhǔn)備,由此花費(fèi)的資源就是系統(tǒng)的“學(xué)習(xí)成本”。迂回生產(chǎn)方式是“退而結(jié)網(wǎng)”的生產(chǎn)方式,而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的基本特征是這種迂回鏈的深化和復(fù)雜化。內(nèi)生交易成本、外生交易成本、學(xué)習(xí)成本和生產(chǎn)成本現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的四項(xiàng)成本構(gòu)成,其中前三項(xiàng)也可以合稱為分工的“協(xié)調(diào)成本”。 成本、代價(jià)和資源支付都是較下位層次的個(gè)體感知概念。系統(tǒng)視角中沒有“成本”、“收益”和“最大化”,取而代之的是選擇單位(基因)、選擇和適應(yīng)。新古典范式走到盡頭的地方,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開辟了組織和制度分析新疆域。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限處,我們借助于復(fù)雜性科學(xué)特別是CAS理論。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的森林里面我們只看到樹木,走出森林,我們可以看到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的涌現(xiàn)�！巴ㄟ^從樹木——單個(gè)單位的最優(yōu)化計(jì)算——后退,我們可以更好地洞察非人格化市場(chǎng)力量的森林。”在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中作為前提的嚴(yán)格假設(shè)被放松了,因?yàn)槲覀儚陌延^察者從“單個(gè)個(gè)體”走出來(lái),即放棄了強(qiáng)還原論,從而把“市場(chǎng)非人格化力量”當(dāng)作客觀存在的“實(shí)在”。 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的涌現(xiàn)性是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“自發(fā)秩序理論”的一種復(fù)雜性科學(xué)“轉(zhuǎn)譯”。在經(jīng)濟(jì)思想史上,三個(gè)典型的自發(fā)秩序思想代表者斯密、門格爾和哈耶克從初步提出到明確表述,發(fā)展了這一思想脈絡(luò)。斯密的“看不見的手”思想初步闡述了經(jīng)濟(jì)中的自發(fā)秩序現(xiàn)象,這一思想出現(xiàn)在《國(guó)富論》和《道德情操論》中共3次。門格爾在以“門格爾疑問”的發(fā)問方式肯定了社會(huì)現(xiàn)象中的“非意圖后果”現(xiàn)象,指出這種現(xiàn)象廣泛存在于語(yǔ)言、貨幣和道德等社會(huì)現(xiàn)象中,而經(jīng)濟(jì)秩序如市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制則是一個(gè)非意圖后果的經(jīng)典樣例。哈耶克繼承發(fā)揚(yáng)和推進(jìn)了自發(fā)秩序思想。復(fù)雜性科學(xué)、演化生物學(xué)成為哈耶克論證的新依據(jù),他同時(shí)吸收了蘇格蘭道德哲學(xué)家如休謨、弗格森和曼德維爾的非意圖后果和自發(fā)秩序思想。自生自發(fā)的秩序,或“擴(kuò)展秩序”在哈耶克后期思想中處于核心位置。他是三位自發(fā)秩序思想先驅(qū)中最重視并全面闡述該思想的一位。哈耶克指出經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象屬于復(fù)雜現(xiàn)象,我們只可以對(duì)之進(jìn)行模式預(yù)測(cè);經(jīng)濟(jì)的自發(fā)秩序的基本原則是對(duì)一般正當(dāng)行為規(guī)則的遵循、基于個(gè)體自由局部知識(shí)的充分利用,一種經(jīng)濟(jì)生活匯總預(yù)期的彼此“應(yīng)合”的秩序事態(tài)就會(huì)形成。簡(jiǎn)單規(guī)則遵循下的適應(yīng)行為造就復(fù)雜性,這已距離桑塔費(fèi)學(xué)派的CAS理論十分接近了。哈耶克本人也指出自己的自發(fā)秩序思想屬于控制論和系統(tǒng)論等復(fù)雜性科學(xué)大洪流中的一部分。 馬歇爾以后,分工、專業(yè)化、和經(jīng)濟(jì)秩序的主題從經(jīng)濟(jì)分析的議程中談出。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)并有把經(jīng)濟(jì)秩序作為一個(gè)專門的研究主題,更沒有把它作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心議題。有關(guān)經(jīng)濟(jì)秩序的研究見于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著作,如斯密、門格爾的著作,以及新古典范式以外的非主流,如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、比較制度分析和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以及專業(yè)化、分工和組織研究的文獻(xiàn);此外還有美國(guó)桑塔費(fèi)學(xué)派從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)研究和起源于歐洲的一般系統(tǒng)論對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的應(yīng)用研究。 在整理經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的自發(fā)秩序思想傳統(tǒng)后,我們系統(tǒng)運(yùn)用復(fù)雜性科學(xué)特別是CAS理論分析經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自發(fā)秩序:經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的涌現(xiàn)性、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的層級(jí)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的信息和通訊。系統(tǒng)層級(jí)結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)涌現(xiàn)機(jī)制的靜態(tài)解釋;而系統(tǒng)通訊和信息則是對(duì)于系統(tǒng)涌現(xiàn)的動(dòng)態(tài)描述。結(jié)合兩個(gè)領(lǐng)域?qū)τ谕滑F(xiàn)象的不同學(xué)科解釋,我們解釋了經(jīng)濟(jì)中的層級(jí)結(jié)構(gòu)、信息和通訊以及涌現(xiàn)性。在這一解釋框架下,企業(yè)和產(chǎn)業(yè)是復(fù)雜系統(tǒng)聚集現(xiàn)象。 我們用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的涌現(xiàn)性這一復(fù)雜系統(tǒng)的一般原理來(lái)觀察和把握經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和及其中的復(fù)雜現(xiàn)象。根據(jù)CAS學(xué)家霍蘭研究,任何一個(gè)CAS由七大要素和機(jī)制,我們很好地建立起經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的對(duì)應(yīng)物。有這些基本“部件”構(gòu)成的CAS模型表現(xiàn)出真實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的如下特征:行動(dòng)者對(duì)可理解簡(jiǎn)單規(guī)則的遵循;層級(jí)結(jié)構(gòu);系統(tǒng)內(nèi)信息傳輸和通訊。CAS模型表現(xiàn)出從環(huán)境中學(xué)習(xí)的功能。通過積木建構(gòu)圖式。給定系統(tǒng)的不確定性和多樣性,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不斷修改圖式以適應(yīng)新的環(huán)境,這就是CAS的學(xué)習(xí)過程。經(jīng)濟(jì)秩序是這樣一種事態(tài),它是社會(huì)內(nèi)部建立的平衡而不是從外部施加的壓力所致;它表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)生活的“連貫性、穩(wěn)定性”和可預(yù)見性。沒有它們,我們就不可能從事各自職業(yè)或是滿足其基本需要。就一般抽象秩序而言,秩序是指這樣一種事態(tài),其中無(wú)數(shù)各種各樣的要素之間相互關(guān)系極為密切,所以我們可以從整體中某個(gè)空間或時(shí)間片段所做的了解中學(xué)會(huì)對(duì)其余部分作出正確的預(yù)期。而經(jīng)濟(jì)中的“市場(chǎng)秩序”就是通過遵循一般規(guī)則和接受價(jià)格體系的指導(dǎo)而使各個(gè)行動(dòng)者預(yù)期彼此協(xié)調(diào)的一種事態(tài)。經(jīng)濟(jì)秩序中,為什么行動(dòng)者能夠從時(shí)空片段的局部知識(shí)出發(fā)能夠作出正確的預(yù)期?原因在于分工網(wǎng)絡(luò)和交易系統(tǒng)。 層級(jí)結(jié)構(gòu)是秩序的常見特征。凡是秩序都是分層次和有結(jié)構(gòu)的。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的層級(jí)結(jié)構(gòu)體現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部的科層現(xiàn)象、企業(yè)間的垂直分工和橫向范圍經(jīng)濟(jì)、以及產(chǎn)業(yè)聚集現(xiàn)象。層級(jí)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)信息節(jié)約和知識(shí)互補(bǔ),因此極大有利于秩序的形成。層級(jí)結(jié)構(gòu)主要由自發(fā)演化而形成而不是理性設(shè)計(jì)的產(chǎn)物。人為的大規(guī)模設(shè)計(jì)的層級(jí)結(jié)構(gòu)并不能作為通向秩序的捷徑。層級(jí)結(jié)構(gòu)還把分立的主體整合在一個(gè)新的整體中發(fā)揮作用,為實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的涌現(xiàn)做貢獻(xiàn)。觀察經(jīng)濟(jì)的層級(jí)結(jié)構(gòu)使我們向理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)涌現(xiàn)的微觀機(jī)制又前進(jìn)了一步。 相對(duì)價(jià)格體系和企業(yè)內(nèi)直接指揮監(jiān)督則是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的通訊機(jī)制。企業(yè)內(nèi)要素轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品的過程是信息加載的過程。相對(duì)價(jià)格體系在更大范圍內(nèi)實(shí)行通訊,把地理范圍分離的企業(yè)間分工協(xié)調(diào)成整體。風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是經(jīng)濟(jì)的常態(tài),經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的通訊是系統(tǒng)適應(yīng)環(huán)境變化的重要機(jī)制,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的適應(yīng)和反饋修正中不斷形成“圖式”和修改圖式的過程都依靠通訊來(lái)完成。這個(gè)機(jī)制正如有人體基因作為人體形成和發(fā)育圖式一樣。對(duì)于觀察者,秩序的形成和不斷復(fù)雜化的過程無(wú)不伴隨著信息流過程。類似個(gè)人技巧,企業(yè)的慣例是知識(shí)存貯形式,慣例作為企業(yè)的基因指導(dǎo)企業(yè)的行動(dòng),并使此企業(yè)區(qū)別于另一企業(yè)。價(jià)格體系則是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)高于企業(yè)的另一個(gè)層級(jí)的通訊機(jī)制。應(yīng)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,CAS的七個(gè)特性與機(jī)制在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中得到令人滿意的體現(xiàn)。CAS對(duì)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中看似矛盾的現(xiàn)象或看似不相關(guān)的現(xiàn)象得出了統(tǒng)一的解釋。 應(yīng)用CAS對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的解釋,我們對(duì)哈耶克自發(fā)秩序思想做了全面的轉(zhuǎn)譯、解釋和可能的發(fā)展。哈耶克對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的背棄,對(duì)于趨向一般均衡的過程的強(qiáng)調(diào),從而對(duì)市場(chǎng)和自由的捍衛(wèi),以及最后向經(jīng)濟(jì)演化和自發(fā)秩序的皈依,其思想根基在于復(fù)雜性現(xiàn)象的理解。哈耶克的早期著作“感覺的秩序”奠定了自發(fā)秩序思想的基礎(chǔ)。“感覺的秩序”思想起源于他本科時(shí)代,那時(shí)他受到“維也納小組”尤其是馬赫的“感覺的分析”影響,這種影響導(dǎo)致哈耶克后來(lái)對(duì)于“社會(huì)科學(xué)的事實(shí)”的原創(chuàng)性解釋和對(duì)“復(fù)雜現(xiàn)象”的深入探索。伴隨著哈耶克的經(jīng)濟(jì)研究生涯,哈耶克對(duì)類似中樞神經(jīng)系統(tǒng)的復(fù)雜系統(tǒng)的關(guān)注從來(lái)沒有間斷。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在哈耶克那里是一個(gè)待解釋的特例,當(dāng)然是一個(gè)作為職業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別關(guān)注的特例。 感覺的秩序類似經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的秩序。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的秩序是放大了的中樞神經(jīng)系的感覺秩序。感覺的秩序是從屬于自然秩序的亞系統(tǒng)�！斑@個(gè)亞系統(tǒng)的秩序在某些方面同與它相對(duì)應(yīng)的更大的自然秩序是相似的(Hayek,1952:16)�！案杏X性質(zhì)”就是CAS中的積木,把適應(yīng)過程中反復(fù)檢驗(yàn)過的感覺性質(zhì)組合成“模型”和“關(guān)聯(lián)”就是CAS的“內(nèi)部模型”或“圖式”。積木和內(nèi)部模型在生物演化過程和文化演化的文化傳遞中不斷根據(jù)外部環(huán)境進(jìn)行修改,造就有機(jī)體(我們?nèi)祟悅�(gè)體)復(fù)雜反應(yīng)行為系統(tǒng)(本能、傳統(tǒng)和理性及其衍生物)。 “感覺的秩序”研究使哈耶克認(rèn)識(shí)到一類復(fù)雜現(xiàn)象,這類現(xiàn)象中的事實(shí)不能按照自然科學(xué)研究的方法來(lái)觀察和理解,這就是社會(huì)科學(xué)的事實(shí)。經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象正式這類復(fù)雜現(xiàn)象。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)這類復(fù)雜現(xiàn)象中,行動(dòng)者的“意見”、行為不是科學(xué)意義上的“客觀事實(shí)”,根本不能從自然的角度去定義。這導(dǎo)致我們對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心議題重新定義:它是“不同人的意圖和預(yù)期之間的協(xié)調(diào)性問題,他們之間的知識(shí)分工問題,以及獲得相關(guān)知識(shí)并形成預(yù)期過程的問題”。經(jīng)濟(jì)中企業(yè)和產(chǎn)業(yè)是系統(tǒng)中的分工或“物種形成”。在企業(yè)層面,這種圖式體現(xiàn)為企業(yè)的慣例。生物學(xué)的“生態(tài)位”正是經(jīng)濟(jì)中的知識(shí)分工。中樞神經(jīng)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)機(jī)制也在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中找到對(duì)應(yīng)物。企業(yè)家就是專門分化出來(lái)應(yīng)對(duì)環(huán)境不確定性的特別分工形式。在個(gè)體、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各層面時(shí)刻都在對(duì)環(huán)境變化作出反應(yīng),在這種適應(yīng)過程中,造就理性難以簡(jiǎn)單識(shí)別的復(fù)雜性。 經(jīng)濟(jì)秩序理論的政策推論是,第一、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng),其根本特征是大數(shù)目的經(jīng)濟(jì)主體(個(gè)體和企業(yè))在簡(jiǎn)單規(guī)則遵循基礎(chǔ)上形成自發(fā)秩序。在這類復(fù)雜系統(tǒng)中,基于強(qiáng)還原論的簡(jiǎn)單線性因果關(guān)系沒有解釋力,也不能作為精確預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)。對(duì)于這類復(fù)雜現(xiàn)象,我們只能采用模式預(yù)測(cè)。第二、分工及其層級(jí)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中通往秩序的捷徑。分工和交換和文明同義。通過降低交易費(fèi)用,提高交易效率,可以促進(jìn)和深化分工,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)秩序高級(jí)化。交易是權(quán)利的交易,因此界定和保護(hù)權(quán)利有利于提高交易效率。第三,經(jīng)濟(jì)主體的相互作用中對(duì)一般規(guī)則的遵循是自發(fā)秩序形成的前提。這個(gè)一般規(guī)則更多是無(wú)數(shù)代適應(yīng)行為后的記憶,它以“禁令”的形式指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體的行動(dòng)。因此一般規(guī)則具有抽象性,它不給任何主體以“利潤(rùn)”或“好的”、“最優(yōu)化”的指示,它不是對(duì)于行為的具體指導(dǎo)性意見。因此政府只能恪守三大否定性價(jià)值觀——和平、正義與自由。
【關(guān)鍵詞】：分工 交易 經(jīng)濟(jì)秩序 圖式 適應(yīng) 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)
【學(xué)位授予單位】：北京師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：F014.2
【目錄】：

• 摘要3-10
• Abstract10-19
• 1 緒論19-49
• 1.1 研究背景和選題意義19-22
• 1.1.1 問題的提出19-21
• 1.1.2 選題的意義21-22
• 1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀22-37
• 1.2.1 經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究勞動(dòng)分工的傳統(tǒng)22-25
• 1.2.2 交易和交易成本25-29
• 1.2.3 基于知識(shí)分工和交易的經(jīng)濟(jì)秩序理論29-37
• 1.3 方法論37-49
• 1.3.1 還原和整體38-42
• 1.3.2 靜態(tài)均衡和動(dòng)態(tài)演化42-45
• 1.3.3 決定論-理性設(shè)計(jì)秩序和非決定論-自發(fā)秩序45-49
• 2 勞動(dòng)分工、交易和文明49-76
• 2.1 經(jīng)濟(jì)學(xué)中勞動(dòng)分工的傳統(tǒng)49-57
• 2.1.1 亞當(dāng).斯密論分工49-51
• 2.1.2 李嘉圖、赫克歇爾和俄林的分工理論51
• 2.1.3 馬歇爾論分工51-52
• 2.1.4 主流之外的分工和組織范式52-57
• 2.2 專業(yè)化分工、交換與人類文明演進(jìn)57-69
• 2.2.1 奧菲克的工作開始于斯密終止的地方57-59
• 2.2.2 共生：從采集狩獵到定居農(nóng)業(yè)59-61
• 2.2.3 商業(yè)交換61-63
• 2.2.4 分工、交換和人類進(jìn)化63-65
• 2.2.5 高度表型可塑性、人類多樣性與分工65-69
• 2.3 貿(mào)易和文明69-76
• 2.3.1 “強(qiáng)制性抑制”和交換的起源69-70
• 2.3.2 火的貿(mào)易：人類最早的商業(yè)交換70-71
• 2.3.3 貿(mào)易和文明71-76
• 3 從勞動(dòng)分工到知識(shí)分工76-97
• 3.1 經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心問題76-83
• 3.1.1 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心問題78
• 3.1.2 1937 年：對(duì)一般均衡分析范式的根本質(zhì)疑78-79
• 3.1.3 秩序和復(fù)雜現(xiàn)象79-82
• 3.1.4 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的一種類型82
• 3.1.5 協(xié)調(diào)是根本82-83
• 3.2 知識(shí)分工：經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的知識(shí)和信息83-89
• 3.2.1 知識(shí)和信息83-84
• 3.2.2 分立的知識(shí)84-85
• 3.2.3 幾種知識(shí)分類85-89
• 3.3 知識(shí)的互補(bǔ)性與遞增規(guī)模報(bào)酬89-91
• 3.4 遺忘和專業(yè)化91-92
• 3.5 知識(shí)過程92-97
• 3.5.1 知識(shí)的存貯：知識(shí)存在于什么地方？93-94
• 3.5.2 知識(shí)過程94-97
• 4 協(xié)調(diào)分工與交易97-109
• 4.1 用以支持專業(yè)化和分工的交易97-101
• 4.2 交易背后的合作本質(zhì)101-104
• 4.2.1 價(jià)格機(jī)制是合作機(jī)制101-103
• 4.2.2 協(xié)調(diào)：交易和組織103-104
• 4.3 交易在經(jīng)濟(jì)分析中的地位104-109
• 4.3.1 被詛咒的商業(yè)交易和商人104-106
• 4.3.2 “作為交換學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)”106-109
• 5 交易成本及其計(jì)量109-139
• 5.1 專業(yè)化分工和交易成本109-113
• 5.2 作為協(xié)調(diào)成本的交易成本113-117
• 5.3 制度和技術(shù)作為降低交易成本的工具117-122
• 5.3.1 制度改進(jìn)如何降低交易成本119-122
• 5.4 降低交易成本的非正式制度安排122-126
• 5.4.1 中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，非正式制度如何降低廣義交易成本122-124
• 5.4.2 自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，非正式制度如何降低廣義交易成本124-126
• 5.5 交易成本和合作收益126-129
• 5.5.1 從整個(gè)系統(tǒng)的角度看待合作收益和交易成本126-127
• 5.5.2 最適度分工的決定127-129
• 5.6 交易成本和國(guó)民收入關(guān)系的考察129-138
• 5.6.1 測(cè)度交易成本是困擾NIE 的難題129-130
• 5.6.2 既有交易成本測(cè)度的經(jīng)驗(yàn)研究130-131
• 5.6.3 中國(guó)的交易成本：1978-2004131-138
• 5.7 作為代價(jià)的交易成本138-139
• 6 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的涌現(xiàn)性139-173
• 6.1 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的自發(fā)秩序傳統(tǒng)139-154
• 6.1.1 看不見的手139-144
• 6.1.2 “門格爾疑問”144-148
• 6.1.3 “自生自發(fā)秩序”148-154
• 6.2 經(jīng)濟(jì)秩序的復(fù)雜性科學(xué)視角154-166
• 6.2.1 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）154-158
• 6.2.2 系統(tǒng)中的涌現(xiàn)性158-161
• 6.2.3 系統(tǒng)中的層級(jí)結(jié)構(gòu)161-164
• 6.2.4 系統(tǒng)中的信息和通訊164-166
• 6.3 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的層級(jí)結(jié)構(gòu)和通訊166-173
• 6.3.1 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的層級(jí)結(jié)構(gòu)167-168
• 6.3.2 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的聯(lián)系/通訊問題168-173
• 7 經(jīng)濟(jì)秩序的一種CAS 理論解釋173-228
• 7.1 “自生自發(fā)秩序”——一種復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的涌現(xiàn)性解釋173-195
• 7.1.1 作為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)173-175
• 7.1.2 CAS 中的特性和機(jī)制175-183
• 7.1.3 企業(yè)層級(jí)的涌現(xiàn)183-193
• 7.1.4 外部經(jīng)濟(jì)、遞增報(bào)酬和集聚經(jīng)濟(jì)193-195
• 7.2 哈耶克論“經(jīng)濟(jì)學(xué)中的復(fù)雜性”195-228
• 7.2.1 社會(huì)科學(xué)中的“事實(shí)”196-199
• 7.2.2 演化、自發(fā)秩序和復(fù)雜現(xiàn)象之理論淵源；從感覺的秩序到復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)199-205
• 7.2.3 作為“復(fù)雜現(xiàn)象”的經(jīng)濟(jì)205-213
• 7.2.4 一般抽象規(guī)則遵循行為與秩序的涌現(xiàn)213-228
• 參考文獻(xiàn)228-237
• 附錄237-238
• 后記238

【引證文獻(xiàn)】

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 林清華;基于分工理論的藏香產(chǎn)業(yè)研究[D];北京工業(yè)大學(xué);2012年

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本文編號(hào)：521661