本文關(guān)鍵詞：西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演化與新發(fā)展，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

牛曉帆:西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演化與新發(fā)展

1析結(jié)果更具有說服力。與此同時,新產(chǎn)業(yè)組織理論也開始尋求一種更具實證支持的理論研究方

法。例如,在寡頭定價問題上,已不再只是籠統(tǒng)抽象地討論行業(yè)定價的博弈問題,而是更多地深入到具體行業(yè)的定價行為中去進行實證觀察,并通過大量案例研究和分析來驗證先前的各種推斷(BresnahanandSchmalensee,1987)。這些情況表明,過去那種將實證歸納研究方法與推理演繹研究方法截然分開的局面正在趨向于融合(卡布爾,2000),以致有人將20世紀80年代稱為/實證主義的復興時代0(Theempiricalrenaissanceinindustrialeconomics)。

3.將企業(yè)內(nèi)部的組織與治理問題納入到研究范圍

如前所述,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論視市場機制為資源配置的唯一方式,企業(yè)只被當作是市場機制作用下由生產(chǎn)技術(shù)水平?jīng)Q定的一定規(guī)模的生產(chǎn)單位,完全忽略了它對資源配置產(chǎn)生的影響。因此,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論中并不包括對企業(yè)內(nèi)部活動的研究,認為那應(yīng)該屬于管理學的研究范圍(Bain,1958)。20世紀80年代以來,科斯和威廉姆森等人以交易費用理論為基礎(chǔ),提出企業(yè)同市場一樣參與了資源的配置過程,企業(yè)的內(nèi)部活動是影響市場行為和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要原因。因此,對企業(yè)內(nèi)部活動的考察便構(gòu)成了新產(chǎn)業(yè)組織理論中一個不可或缺的部分。

新產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部組織問題的研究,主要集中于代理人目標偏離問題的影響及治理方面,核心是解決現(xiàn)代企業(yè)代理人的無效率問題。為此,研究者們提出了一系列新的理論和主張。例如:在20世紀70)80年代法瑪(Fama)、霍姆斯特姆(Holmstrom)和哈特(Hart)等人提出/現(xiàn)代企業(yè)外部約束機制0理論,指出在外部經(jīng)理人員市場上,管理者業(yè)績的好壞是對他們聲譽和身價的重要評價標準,經(jīng)理們?yōu)榱四軌驑淞⒘己玫穆曌u而不得不約束自己的行為,因此,健全完善的經(jīng)理人員市場是約束管理者行為的一種有效機制;愛德華(Edwards)和漢南(Hannant)等人提出,若能保持在產(chǎn)品市場上的充分競爭,企業(yè)銷售業(yè)績的好壞將反映出企業(yè)經(jīng)營狀況的好壞,因此,產(chǎn)品在市場上的銷售業(yè)績是促使管理者去精打細算,努力降低成本,提高產(chǎn)品質(zhì)量,擴大市場份額的有效約束機制;法瑪(Fama)1980年在5代理問題與企業(yè)理論6一文中指出,股票市場同樣是代理人外部約束機制的一種有效形式,企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的好與壞,可以通過股票市場上廣大股東的選擇來體現(xiàn),因此,建立和發(fā)展有效率的股票市場,就能有效地制約代理人的目標偏離行為;錢德勒和威廉姆森提出,通過企業(yè)的組織制度設(shè)計可以達到制約代理人目標偏離問題的目的,指出M型企業(yè)組織結(jié)構(gòu)能夠通過企業(yè)內(nèi)部的計劃控制較好地避免目標的偏離問題;詹森(Jensen)和麥克林(Meckling)于20世紀70年代末期在5企業(yè)理論:經(jīng)營者行為、代理費用與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)6一文中提出了/企業(yè)融資約束機制0理論,證明在債權(quán)和股權(quán)兩種不同融資方式間進行合理搭配,可以產(chǎn)生一種對管理者行為的約束機制,使管理者的目標利益與投資者趨于一致;克拉克(Clark)等人提出/產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計0理論,如通過建立公司董事會,可以增強分散的股東在經(jīng)營管理中的控制力,以抗衡/內(nèi)部人0控制問題,確保股東利益與公司目標的一致,而通過分散持股者的數(shù)量,則可以減少決策層大股東的數(shù)量,增強大股東的相對影響力和控制程度。為了激勵管理者去冒一定風險、承擔一定責任,可以在風險和激勵之間尋找一種最佳平衡機制,讓管理者獲取確定的利益所得,如高額的薪金、獎金、養(yǎng)老金、退休金或股權(quán),讓他們有動機來關(guān)心企業(yè)的利益目標。自20世紀70年代以來,企業(yè)治理理論在美國得到了極大的發(fā)展和應(yīng)用,在這套理論的指導下,美國建立了堪稱世界上最嚴謹科學的現(xiàn)代企業(yè)制約體系。

4.政府政策問題研究的系統(tǒng)化

哈佛學派在政府管制問題上因循了西方主流學派的觀點,將政府政策看成是影響經(jīng)濟活動的外生變量,對政府管制的必要性和有效性深信不疑。因此,他們更多地只對管制的方法和手段提出1參見J#D#葉貝斯和D#A#皮爾5經(jīng)濟時間序列的線性與非線性模型6一文(卡布爾,2000)。

2004年第3期

建議,例如應(yīng)該如何對集中壟斷程度高的行業(yè)進行分割,如何對不正當?shù)脑O(shè)置障礙活動進行管制等等,而并未對政府管制的實際效果、政府管制的動機和成本等問題作過系統(tǒng)研究。

從20世紀60年代開始,芝加哥學派的主要代表人物斯蒂格勒在5管制者能管制什么?6和5管制經(jīng)濟學6兩篇代表性作品中分析了政府管制的成本和收益問題,提出了具有影響力的政府管制理論,指出行業(yè)中的廠商是政府管制政策的需求者,他們?yōu)榱俗陨淼睦?會向政策的提供者(政府官員)支付/價格0,以獲取政府政策的保護。因此,他認為政府管制政策是受行業(yè)集團的利益影響而形成的,這些管制政策又反過來影響著行業(yè)的經(jīng)濟活動。這里他已將政府管制當成了影響經(jīng)濟活動的內(nèi)生變量,看到了政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作用。盡管如此,在他的理論中,政治家的作用仍然是被動的,他們似乎只是在經(jīng)濟利益集團的游說下按照其利益和偏好進行立法和規(guī)制的/政策供給者0,而政治家本身并沒有自己的利益需求。

當代一些西方學者如麥克切斯內(nèi)(FredS.Mcchesney)和克魯格等人提出,政治家也是獨立的行為者,他們也有自身的利益需求,他們會通過有意設(shè)立某些管制政策而向行業(yè)利益集團獲取好處,以滿足自身的利益需要(方福前,2000)。按照這類理論觀點,任何一項政策規(guī)制都將引發(fā)一系列的尋租活動,因此政府管制應(yīng)該受到限制,否則政治家就會為了自身的利益而制定大量不必要的政策規(guī)制,從而使經(jīng)濟活動產(chǎn)生扭曲。

三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新近發(fā)展

20世紀末期以來,產(chǎn)業(yè)組織研究領(lǐng)域又表現(xiàn)出一些新的發(fā)展動態(tài):

1.行為不確定性和不完全信息問題成為當今西方產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重點。針對近年來歐美一些發(fā)達國家連續(xù)發(fā)生的金融詐騙和財務(wù)丑聞事件,西方產(chǎn)業(yè)組織理論界從不同角度展開了分析和討論,思考是什么原因?qū)е铝诉@些欺詐行為的產(chǎn)生,美國現(xiàn)行的制約體制為什么沒有能夠阻止這些欺詐行為的發(fā)生,以及應(yīng)當如何改革現(xiàn)行的治理體制等問題。在這場討論中,許多學者和分析家提出,導致這些事件發(fā)生的主要原因是社會監(jiān)督機制作用的降低和誠信的缺失,而這一切又都與個人行為的不確定性和信息不完全相聯(lián)系。首先,信息不完全和誠信缺失導致公司管理人員實行欺詐。由于金融市場缺乏效率,公司的股票價格不能正確反映公司的經(jīng)營狀況,在這一信息不完全的條件下,持有股票的公司管理人員就有了做假賬的行為動機(德魯克,2000,中譯本)。例如,安然公司的欺詐事實,就是因為該公司的高級管理人員利用會計欺詐手段夸大公司的報表利潤,哄抬股價,然后搶在公司巨額損失最終暴露之前將手中的股票高價出售,以獲取暴利的行為結(jié)果(黃明,2003)。其次,信息不完全和誠信缺失使社會中介環(huán)節(jié)的社會監(jiān)督機制失效。例如,為安然公司做審計業(yè)務(wù)的安達信會計公司,它除了為安然提供審計業(yè)務(wù)外,更多的業(yè)務(wù)收入還來自為安然提供其它的業(yè)務(wù)咨詢收費。正因為如此,眾多會計、審計人員在自身利益驅(qū)使下,放棄了自己的職責,與安然公司一道作弊,蒙騙公眾和政府。

從有關(guān)欺詐行為例證的眾多研究來看,當今西方產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重點明顯偏向于對行為不確定性和不完全信息問題方面。與此相適應(yīng),有關(guān)財務(wù)公開制度、公司股權(quán)問題和金融誠信問題成為當代的熱門話題。值得注意的是,一些研究者提出,今后美國產(chǎn)業(yè)組織政策會向更嚴格、更具體和更細致方向發(fā)展,這與新產(chǎn)業(yè)組織理論一貫持有的放松管制的政策取向似乎是相沖突的。

2.政府官員行為問題也是近年產(chǎn)業(yè)組織理論研究的一個重點。近年來,一些產(chǎn)業(yè)組織學者為了深入考察政府規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響,還對政府官員的行為問題進行了大量的實證研究。例如,赫爾曼(JonesHellman)和考夫曼(DanielKaufmann)在5解決轉(zhuǎn)軌國家中的政府俘獲問題6(2002)一文中提出了一種衡量政府整體腐敗情況的方法,對22個轉(zhuǎn)軌國家的政府俘獲問題進行調(diào)查和研究,分析企業(yè)是通過什么樣的途徑來獲取政府官員的扶持,以便獲取高利的。他們的研究表明,政府官

牛曉帆:西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演化與新發(fā)展

員被俘獲對一個國家的長期發(fā)展來說危害性是非常大的,俘獲行為不僅會扭曲競爭環(huán)境,耗費企業(yè)家的才能,還會損害一個國家的創(chuàng)新能力,阻礙競爭,破壞可持續(xù)的經(jīng)濟增長。因此,解決政府俘獲問題的根本在于改善政府的治理結(jié)構(gòu)和加強法制建設(shè)。

3.信息時代的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題研究是產(chǎn)業(yè)組織理論的一項新課題。國外一些產(chǎn)業(yè)組織研究者對信息時代的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題進行了研究。他們注意到,隨著信息技術(shù)對經(jīng)濟活動的影響日益廣泛,社會經(jīng)濟活動的各種關(guān)系正在發(fā)生重大變化,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生著實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變。20世紀80年代,企業(yè)內(nèi)部的信息共享曾被認為是企業(yè)競爭力的主要來源,而進入上世紀90年代以來,信息技術(shù)的巨大發(fā)展使得企業(yè)之間也能夠方便、快捷地互換、共享數(shù)字化信息。這樣一來,原有企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)效率就相對降低了,而一種更有效的/模塊化0產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)隨即產(chǎn)生。所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的/模塊化0主要是指在一些可以通過共享某些資源,如網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、信息和技術(shù)的行業(yè)內(nèi),企業(yè)間可以共享某些技術(shù)和信息。因此,行業(yè)內(nèi)部就自然分解為一些固定的模塊,分別集中力量設(shè)計、制造特定的產(chǎn)品,然后再在行業(yè)間開展合作,這樣就可以大大節(jié)約資本,提高行業(yè)競爭力。例如,在當今的汽車制造業(yè)中,各種重要零配件的設(shè)計和生產(chǎn)正在趨于通用化和標準化,一些工藝技術(shù)也趨于共享化,這些新的行業(yè)發(fā)展趨勢意味著社會資源將得到更加有效的配置和利用,產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和交易成本也有可能大大降低。這一新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢預示著未來產(chǎn)業(yè)組織政策的取向也將隨之發(fā)生調(diào)整和改變(青木昌彥,2003)。

四、結(jié) 語

上述分析表明,各個時期的產(chǎn)業(yè)組織理論依據(jù)不同的理論基礎(chǔ)和研究方法,選擇不同的研究重點,提出了不同的政策主張。哈佛學派以壟斷競爭理論為基礎(chǔ),采用靜態(tài)的實證研究方法,以市場結(jié)構(gòu)為研究重點,提出了反壟斷反集中的/結(jié)構(gòu)主義0政策主張;芝加哥學派以/可競爭市場0理論為依據(jù),重點分析企業(yè)的市場績效問題,提出了/績效主義0的政策主張;新產(chǎn)業(yè)組織理論以交易費用理論為基礎(chǔ),采用演繹推理為主的研究方法,提出了/反不正當行為0為指向的/行為主義0政策主張。

比較而言,哈佛學派和芝加哥學派雖然在理論依據(jù)、研究方法和政策主張上都不盡相同,但在有關(guān)企業(yè)、市場和政府干預等問題的看法上都以傳統(tǒng)理論為基礎(chǔ),因此同屬于傳統(tǒng)學派。在市場機制問題上,它們都沒有考慮利用市場機制的代價問題;在企業(yè)問題上,它們只看到?jīng)Q定企業(yè)規(guī)模的技術(shù)原因,而沒有考慮到交易成本原因,也沒有認識到企業(yè)組織對市場機制的替代作用;在政府干預問題上,雖然芝加哥學派談到了政府/失靈0現(xiàn)象,但并沒有考慮制定和實施產(chǎn)業(yè)政策的成本問題。

新產(chǎn)業(yè)組織理論以交易費用理論、博弈論等新的理論和方法為基礎(chǔ),使產(chǎn)業(yè)組織理論在研究廣度和深度上得到了拓展。在市場機制及其作用問題上,新產(chǎn)業(yè)組織理論指出,在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下,市場機制的作用是有限的,它在很大程度上已被企業(yè)的內(nèi)部組織所取代,而且利用市場機制是有代價的;在企業(yè)問題上,新產(chǎn)業(yè)組織理論用交易費用理論來說明企業(yè)的規(guī)模和企業(yè)的內(nèi)部組織,揭示了企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與外部市場的相互關(guān)系;在政府干預問題上,新產(chǎn)業(yè)組織理論提出,政府的決策過程本身也是一種市場活動,作為決策主體的政府官員也受有限理性和機會主義傾向的支配和影響,政策的制定和實施同樣需要花費成本。

通過對西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演化和最新發(fā)展動態(tài)的研究和介紹,有助于我們更好地認識和了解這一理論,并從中汲取有用的成份,為我國社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)。

2004年第3期

參考文獻

彼得#F#德魯克,2000:5公司績效測評6,江婭譯,中國人民大學出版社。

丹尼斯#卡爾頓、杰弗里#佩羅夫,1997:5現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論6,黃亞鈞等譯,上海三聯(lián)書店。

多納德#海、德里克#莫瑞斯,1998:5產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學與組織6,鐘鴻鈞等譯,經(jīng)濟科學出版社。

方福前,2000:5公共選擇理論)))政治的經(jīng)濟學6,中國人民大學出版社。

黃明,2003:5會計欺詐和美國式資本主義6,吳素萍譯,載于吳敬璉主編5比較6第2集,中信出版社。

卡布爾,2000:5產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學前沿問題6,北京騰圖電子出版社,中國稅務(wù)出版社。

克拉克森、羅杰#米勒,1989:5產(chǎn)業(yè)組織)))理論、證據(jù)和公共政策6,楊龍、羅靖譯,上海三聯(lián)書店。

喬爾#赫爾曼、丹尼爾#考夫曼,2003:5解決轉(zhuǎn)軌國家中的政府俘獲問題6,載于吳敬璉主編5比較6第5集,中信出版社。青木昌彥,2003:5模塊化新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)6,載于吳敬璉主編5比較6第2集,中信出版社。

單偉建,1989:5交易費用經(jīng)濟學的理論、應(yīng)用及偏頗6,載5現(xiàn)代經(jīng)濟學前沿專題6第一集,商務(wù)印書館。

泰勒爾,1997:5產(chǎn)業(yè)組織理論6,張維迎譯,中國人民大學出版社。

威廉姆森,1999:5治理機制6,王健等譯,中國社會科學出版社。

夏大慰,1998:5產(chǎn)業(yè)組織與公共政策:哈佛學派6,載5外國經(jīng)濟與管理6第8期。

植草益,2000:5日本的產(chǎn)業(yè)組織6,經(jīng)濟管理出版社。

Aoki,M.andH.Takizawa,2002,/Information,Incentives,andOptionValueintheSilliconValley0,,1969,/TheOrganizationofEconomicActivity:IssuesPertinenttotheChoiceofMarketVersusNonmarketAllocation0,inTheAnalysisandEvaluationofPublicExpenditure:ThePPBSystem,Vol.1,U.S.JointEconomicCommittee,91stCongress,1stSession:U.S.GovernmntPrintingOffice.

Bain,1951,RelationofProfitRatetoIndustryConcentration:AmericanManufacturing,1936)1940,QuarterlyJournalofEconomicsVol.65.Bain,1958,IndustrialOrganization,NewYork:Wiley.

Baumol,1988,ContestableMarketsandTheTheoryofIndustryStructure,RevisedEdition,HarcourtBreaceJovanovichInc.

Buchan,2002,David,/MovetowardsDeregulationComesSlowly0,FinancialTimesSurvey:Energy&UtilitiesReview.

Ferguson,1988,IndustrialEconomics:IssuesandPerspectives,MacmillanPublisher.

Milgrom,Paul,2003,PuttingAuctionTheorytoWork,Cambridge,CambridgeUniversityPress.

Scherer,1990,IndustrialMarketStructureandEconomicPerformance,ThirdEdition,HoughtonMifflinCompany.

Schmalensee&Willig,1991,HandBookofIndustrialIndustrial,Volume1,ElsevierSciencePublishingCompany,North-Holland.

Shepherd,1985,TheEconomicsofIndustrialOrganization,SecondEdition,Prentice-Hall,Inc.,Englewood,Cliffs,NewJersey.

Stead,Peter&Kevin,1996,IndustrialEconomicsTheoryApplicationsandPolicy,Mcgraw-HillBookCompany.

Stephen,Bruce&Huw,Paul,1988,EconomicsofIndustrialOrganization,LongmanSingaporePublishers(Pte)Ltd.

Williamson,1985,TheEconomicInstitutionsofCapitalism,ChinaSocialSciencesPublishingHouseChengBooksLTD.

Williamson,1989,/TransactionCostEconomics0,Chapter3ofHandBookofIndustrialOrganization,Volume1,ElsevierSciencePublishingCompany,North-Holland.

Williamson,1996,IndustrialOrganization,AnElgarCriticalWritingsReader.

TheEvolvementandLatelyDevelopment

inIndustrialOrganization

NiuXiaofan

(EconomicsSchoolofYunnanUniversity)

Abstract:ThispapersynopticallyintroducedtheevolvementandlatelydevelopmentinIndustrialOrganizationfield.ThroughConcludingtheviewsandpropositionsbringforwardbythedifferentSchoolresearches,wecanclearlyseetheinternalrelationanddifferentiaexistedinthissubject.Again,theuptodateprogressinIndustrialOrganizationfieldhavealsobeenreviewed.Thepurposeofthisstudyistoprovideusascientificsighttolookonthewesternfrontiertheory,sothatwecanborrowittoconstructourownsocialismmarketeconomy.

KeyWords:Market;CorporateGovernance;GovernmentRegulation

JELClassification:L100,M100,M200

(責任編輯:鄭 健)(校對:林)

筆耕文化傳播（http://www.bigengculture.com）包含總結(jié)匯報、文檔下載、教學研究、資格考試、考試資料、辦公文檔、專業(yè)文獻、教學教材以及西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演化與新發(fā)展_牛曉帆等內(nèi)容。

本文共2頁12

  本文關(guān)鍵詞：西方產(chǎn)業(yè)組織理論的演化與新發(fā)展，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。