本文關(guān)鍵詞：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)沿革的內(nèi)在邏輯及發(fā)展方向，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

需要一系列的制度安排相互補(bǔ)充、相互牽制，從而能夠；五、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)中的規(guī)制目標(biāo)沿革及其晚近發(fā)展；在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究演進(jìn)的過(guò)程中，伴隨著市場(chǎng)失靈與規(guī)；從政治學(xué)或行政管理學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，為了實(shí)現(xiàn)公共利益；是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，規(guī)制者都要實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化；社會(huì)性規(guī)制理論的長(zhǎng)足發(fā)展源于社會(huì)性規(guī)制實(shí)踐的持續(xù)；發(fā)展至今，社會(huì)性規(guī)制理論聚焦于所有可能發(fā)生外部性；作為社會(huì)性規(guī)制的

需要一系列的制度安排相互補(bǔ)充、相互牽制，從而能夠有效地控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與各方的行為，以最小的社會(huì)成本實(shí)現(xiàn)最佳的社會(huì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

五、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)中的規(guī)制目標(biāo)沿革及其晚近發(fā)展

在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究演進(jìn)的過(guò)程中，伴隨著市場(chǎng)失靈與規(guī)制范圍向環(huán)境、健康與安全保護(hù)等問(wèn)題的擴(kuò)展，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究由“政府—市場(chǎng)”框架轉(zhuǎn)向“政府—市場(chǎng)—社會(huì)”框架，(26)規(guī)制的公共利益目標(biāo)逐漸凸顯并得以回歸。在價(jià)值目標(biāo)趨于一元化的基礎(chǔ)上，社會(huì)性規(guī)制理論得到長(zhǎng)足發(fā)展，這是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)晚近發(fā)展的一條邏輯主線。

從政治學(xué)或行政管理學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，為了實(shí)現(xiàn)公共利益，政府承擔(dān)著不可或缺的責(zé)任，政府規(guī)制的目標(biāo)就是保護(hù)和實(shí)現(xiàn)公共利益。這一目標(biāo)取向集中體現(xiàn)在最傳統(tǒng)的規(guī)制理論——公共利益規(guī)制理論之中。該理論指出，政府規(guī)制目標(biāo)是“矯正市場(chǎng)失靈所帶來(lái)的無(wú)效率和(或)不公平問(wèn)題”，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，即實(shí)現(xiàn)公共利益。然而，利益集團(tuán)規(guī)制理論打破了傳統(tǒng)理論關(guān)于規(guī)制的公共利益目標(biāo)信仰，通過(guò)引入政府(或規(guī)制者)是“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，指出規(guī)制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的是利益集團(tuán)的利益，從而實(shí)現(xiàn)財(cái)富再分配。當(dāng)規(guī)制理論發(fā)展到激勵(lì)性規(guī)制理論時(shí)，，對(duì)政府“黑箱”假設(shè)的革命使得兩種規(guī)制目標(biāo)并立于同一個(gè)理論框架下。即政府分為規(guī)制者和國(guó)會(huì)兩層，規(guī)制者雖以自身福利最大化為目標(biāo)，但國(guó)會(huì)卻能以社會(huì)福利最大化為規(guī)制目標(biāo)。而在重新檢點(diǎn)規(guī)制者行為目標(biāo)時(shí)，“自利”這一假設(shè)顯然過(guò)分狹隘，一些最新的實(shí)證研究表明，規(guī)制者往往努力保護(hù)或增強(qiáng)自身的聲譽(yù)。不僅如此，還受到“政府應(yīng)做什么”概念框架演變的影響，規(guī)制者也會(huì)關(guān)注不斷擴(kuò)大的公共品范圍，從而加深對(duì)于公共利益目標(biāo)的認(rèn)識(shí)。當(dāng)規(guī)制理論發(fā)展至規(guī)制框架下的競(jìng)爭(zhēng)理論，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)重拾公共利益目標(biāo)，因?yàn)闊o(wú)論是作為競(jìng)爭(zhēng)的前提還

是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，規(guī)制者都要實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。因此，隨著第五次規(guī)制研究主題的更迭——市場(chǎng)失靈與規(guī)制范圍的擴(kuò)展，環(huán)境、健康與安全保護(hù)問(wèn)題以及基于此的社會(huì)性規(guī)制理論的興起，規(guī)制的公共利益目標(biāo)最終得以回歸。

社會(huì)性規(guī)制理論的長(zhǎng)足發(fā)展源于社會(huì)性規(guī)制實(shí)踐的持續(xù)推動(dòng)。20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方國(guó)家對(duì)公眾健康、安全及環(huán)境等領(lǐng)域的規(guī)制日益強(qiáng)化，Crandall和Lave于1981年首次使用“社會(huì)性規(guī)制”這一概念(27)來(lái)概括上述領(lǐng)域的規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制的廣泛實(shí)施使環(huán)境質(zhì)量和健康、安全風(fēng)險(xiǎn)得以改善，但同時(shí)增加了企業(yè)負(fù)擔(dān)，降低了企業(yè)生產(chǎn)效率，(28)也加大了政府運(yùn)行成本。于是，社會(huì)性規(guī)制的成本與效率問(wèn)題成為社會(huì)性規(guī)制研究的重點(diǎn)。20世紀(jì)80年代，經(jīng)濟(jì)性規(guī)制大規(guī)模放松，但社會(huì)性規(guī)制下降幅度并不明顯，以至于80年代中期以來(lái)，社會(huì)性規(guī)制在整體規(guī)制產(chǎn)業(yè)中所占比例超過(guò)了經(jīng)濟(jì)性規(guī)制。理論界將更多目光轉(zhuǎn)向社會(huì)性規(guī)制的機(jī)制設(shè)計(jì)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方法被引入社會(huì)性規(guī)制的研究領(lǐng)域。(29)20世紀(jì)90年代后，社會(huì)性規(guī)制在實(shí)踐中更注重于以成本收益分析作為實(shí)施前提，大量研究將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)績(jī)效作為制定健康、安全和環(huán)境規(guī)制的基本評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。(30)

發(fā)展至今，社會(huì)性規(guī)制理論聚焦于所有可能發(fā)生外部性和信息不對(duì)稱的行為主體的活動(dòng)，將治理這一市場(chǎng)失靈視為社會(huì)性規(guī)制的動(dòng)因，且更注重政府橫向制約機(jī)制的研究，目前主要形成了社會(huì)性規(guī)制動(dòng)因理論、環(huán)境規(guī)制理論、職業(yè)安全與健康規(guī)制理論、產(chǎn)品安全規(guī)制理論等基本框架。沒有規(guī)制的市場(chǎng)在保護(hù)環(huán)境、工人和消費(fèi)者的個(gè)人安全與健康等方面，不能實(shí)現(xiàn)公共利益最大化，政府干預(yù)才能使之更有效率。

作為社會(huì)性規(guī)制的主要研究領(lǐng)域，近30年來(lái)，環(huán)境規(guī)制理論在規(guī)制權(quán)力配置結(jié)構(gòu)的福利影響、政策工具選擇及其模型化、政策修訂的經(jīng)濟(jì)績(jī)效評(píng)估方法等

方面展開了探索。(31)之前的環(huán)境規(guī)制研究，致力于運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的總量控制解決環(huán)境污染問(wèn)題，實(shí)踐中的污染稅、補(bǔ)貼、排污費(fèi)等價(jià)格規(guī)制政策通�？梢砸暈楸庸哦惱碚摰膽�(yīng)用。(32)自20世紀(jì)80年代初起，隨著科斯產(chǎn)權(quán)理論在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的普及應(yīng)用以及激勵(lì)性規(guī)制理論的產(chǎn)生和發(fā)展，(33)非傳統(tǒng)的規(guī)制工具被引入環(huán)境規(guī)制中，可交易排放權(quán)的使用和發(fā)展成為其中最重要的激勵(lì)性工具創(chuàng)新。(34)此外，將污染許可證與污染稅或補(bǔ)貼相結(jié)合，形成混合激勵(lì)型規(guī)制政策，

(35)或?qū)⒓?lì)型規(guī)制工具與傳統(tǒng)的控制型規(guī)制工具進(jìn)行效率對(duì)比等，都是在探索如何減輕規(guī)制機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)和提高規(guī)制效率。20世紀(jì)90年代至今，統(tǒng)計(jì)測(cè)度、計(jì)量分析、效率分析等實(shí)證研究方法被普遍應(yīng)用于環(huán)境規(guī)制績(jī)效的評(píng)估上。其中，早期的績(jī)效實(shí)證研究集中于單純的收益類指標(biāo)，如污染物的排放數(shù)量指標(biāo)、(36)污染密集產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平指標(biāo)(37)以及污染密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展指標(biāo)(38)等。近期環(huán)境規(guī)制績(jī)效研究主要集中于成本與收益指標(biāo)同時(shí)兼顧的相對(duì)效率評(píng)價(jià)，即利用DEA方法。(39)

由于面對(duì)更多的不確定性、信息不對(duì)稱以及衍生的風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)交流組成的風(fēng)險(xiǎn)分析，成為現(xiàn)階段社會(huì)性規(guī)制為解決安全領(lǐng)域問(wèn)題而進(jìn)行理論建模與實(shí)踐應(yīng)用的前沿領(lǐng)域。(40)其中，風(fēng)險(xiǎn)交易理論和方法對(duì)生命的評(píng)估，注重個(gè)人對(duì)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的成本與效益之間的比較，因而為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)所運(yùn)用。風(fēng)險(xiǎn)交易理論將個(gè)人的生命價(jià)值定義為個(gè)體為預(yù)防一項(xiàng)死亡而愿意支付的價(jià)值。Viscusi等人近年來(lái)圍繞生命價(jià)值測(cè)度展開的一系列深入研究及其豐碩成果，為健康與安全風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域做出了重要貢獻(xiàn)。他在研究美國(guó)安全規(guī)制改革后指出，市場(chǎng)、規(guī)制機(jī)構(gòu)的直接規(guī)制以及個(gè)人撫恤金所導(dǎo)致的激勵(lì)，共同影響和支配健康和安全水平。與這一改革歷程相伴隨，經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于雇主和工人在市場(chǎng)行為中自發(fā)體現(xiàn)的對(duì)死亡風(fēng)險(xiǎn)支付意愿的考察，間接得出的生命統(tǒng)計(jì)學(xué)價(jià)值(Value of a Statistical Life，VSL)，構(gòu)成了迄今為止安全規(guī)制方面實(shí)證基礎(chǔ)的核心內(nèi)容。

例如，Kaplow、(41)Evans和Smith(42)等對(duì)于VSL的收入彈性進(jìn)行實(shí)證；Aldy和Viscusi、(43)Hammitt和Haninger(44)等探討年齡與VSL變動(dòng)之間的關(guān)系。目前的測(cè)算方法主要是勞動(dòng)力市場(chǎng)模型、經(jīng)驗(yàn)估計(jì)模型以及市場(chǎng)調(diào)查法；與此同時(shí)，VSL測(cè)算結(jié)果也被各國(guó)政府廣泛應(yīng)用于醫(yī)療、安全及環(huán)境等政策的制定和評(píng)價(jià)。

值得注意的是，社會(huì)性規(guī)制政策的效果往往同時(shí)表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性兩方面，對(duì)于社會(huì)性效果的測(cè)度依然較為困難。同時(shí)，由于使用的方法不同，得出的結(jié)論也不盡一致。例如，對(duì)于美國(guó)職業(yè)安全與健康管理局規(guī)制效果的研究就存在較大差異。這表明，全面測(cè)度社會(huì)性規(guī)制政策效果是目前社會(huì)性規(guī)制理論進(jìn)行領(lǐng)域拓展與方法創(chuàng)新的重要方面。

總之，在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的晚近階段，政府規(guī)制的公共利益目標(biāo)重新得以厘定。社會(huì)福利最大化價(jià)值理念的內(nèi)涵被進(jìn)一步拓展為：既包括資源配置有效率，又體現(xiàn)維護(hù)公平正義——財(cái)富等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的公平分配和環(huán)境正義等社會(huì)價(jià)值的公平分配。實(shí)現(xiàn)公共利益目標(biāo)的路徑可以被歸結(jié)為：克服自然壟斷，實(shí)現(xiàn)資源配置有效率；克服外部性，保障人類可持續(xù)發(fā)展或促進(jìn)社會(huì)全面進(jìn)步；克服信息不對(duì)稱，保障信息劣勢(shì)方的權(quán)益。(45)

六、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)與發(fā)展方向

本部分嘗試從規(guī)制的理論研究、實(shí)證研究、概念范疇三個(gè)方面剖析規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)，展望其學(xué)科發(fā)展方向。

(一)規(guī)制理論研究方面

傳統(tǒng)的公共利益規(guī)制理論近年來(lái)重新彰顯，但其理論缺陷尚未徹底解決。首先，公共利益的概念已然受到來(lái)自公共選擇學(xué)派的強(qiáng)烈批判，并深刻地影響了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)路徑。該學(xué)派曾指出：“即便承認(rèn)政府規(guī)制的目標(biāo)就是公共利益，公共利益理論仍沒有提供一種機(jī)制，使社會(huì)福利(公共利益)最大化行為轉(zhuǎn)化為立法行動(dòng)。”(46)因此，建立一種使“公共利益”目標(biāo)轉(zhuǎn)化為立法行動(dòng)，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為規(guī)制行為的機(jī)制是規(guī)制理論的第一個(gè)發(fā)展方向。

利益集團(tuán)規(guī)制理論最主要的缺陷在于，它關(guān)于“利益集團(tuán)影響政府決策的權(quán)力是外生給定的，并獨(dú)立于規(guī)制制度的設(shè)計(jì)”的假定，致使模型不能用來(lái)討論不同制度如何影響利益集團(tuán)的政治影響效率。要彌補(bǔ)這一缺陷，就必須將交易成本和信息不對(duì)稱分析引入到對(duì)規(guī)制決策程序的制度設(shè)計(jì)中。在這方面，利益集團(tuán)范式下的激勵(lì)性規(guī)制理論有所改進(jìn)，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，典型表現(xiàn)為：目前比較前沿的規(guī)制委托—代理研究多涉及三層科層結(jié)構(gòu)——委托人(國(guó)會(huì))、監(jiān)督者(規(guī)制機(jī)構(gòu))、代理人(受規(guī)制企業(yè)或其他利益集團(tuán))下的雙重委托—代理關(guān)系，而沒有涉及更為復(fù)雜的多重委托—代理關(guān)系，同時(shí)也不適用于多種制度背景下的委托—代理結(jié)構(gòu)。這預(yù)示著規(guī)制理論的第二個(gè)發(fā)展方向。

在激勵(lì)性規(guī)制理論那里，大部分的激勵(lì)性規(guī)制機(jī)制建立在一系列嚴(yán)格假設(shè)之上，如規(guī)制者與被規(guī)制者的共同知識(shí)、承諾與信息租金的存在等。這些非現(xiàn)實(shí)假設(shè)在一定程度上損害了激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的普適性，使新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)屢遭批判。(47)大部分激勵(lì)機(jī)制的缺陷還在于其設(shè)計(jì)的復(fù)雜性，致使理論上的有效機(jī)制在實(shí)踐中不易被廣泛應(yīng)用。這樣，激勵(lì)性規(guī)制機(jī)制假設(shè)的放松和機(jī)制設(shè)計(jì)的實(shí)用易行，當(dāng)是規(guī)制理論發(fā)展的第三個(gè)方向。

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