本文關鍵詞：從哈佛學派、芝加哥學派到后芝加哥學派——反托拉斯與競爭政策的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論基礎的發(fā)展與展望，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

當前位置：首頁 >> 五年級英語 >> 從哈佛學派、芝加哥學派到后芝加哥學派——反托拉斯與競爭政策的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論基礎的發(fā)展與展望

維普資訊

r 岳 論 虧 .
[ 2 7 o2N. 0 年1 第2卷 第l J.0 18 0 2 7 月( 8 / a,0 V. 1 0
主 持人 : 旭 恒 臧

口 從哈佛學 芝 派, 加哥學派到后芝力哥學派
—

—

反托拉斯與競爭政策的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論基礎的發(fā)展與展望
臧 旭 恒
( 山東大學 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所 , 山東 濟南 2 00 ) 5 10

[ 關鍵詞] 反托拉斯 ; 競爭政幕 ; 業(yè)經(jīng)濟理論 產(chǎn)

[ 摘 要] 世界近現(xiàn)代經(jīng)濟吏, 尤其是歐美近現(xiàn)代經(jīng)濟史的主要 曲調(diào)之一是與" 馬歇 爾沖突" 相關的所謂反托 拉斯或競爭政策.整個反托拉斯過程是經(jīng)濟實踐, 經(jīng)濟理論與倫理觀念交織作用, 相互影響的過程.本文即試圖 從這樣一個過程, 通過分析反托拉斯與競爭政策的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論基礎——從哈佛 學派, 芝加哥 學派再到后芝加
哥 學派的發(fā)展 , 再探反托拉斯 的真諦 .并依此反 思我 國反 壟斷法及相 關政策 的出臺.

[ 中圖分類號]0 F9

[ 文獻標識碼] A

[ 文章編號]03 85 (07 叭 - 0 5 0 1 — 33 20 ) 0 1 — 6 0

由香港嶺南大學經(jīng)濟學系林平教授和我等人合譯的《 反托拉斯革命》 T e n t s R vli :cnmc, ( h t u eo t nEoo i A i t r uo s C m e t n adP l y dt yJh .K o a J.& L w ec .Wht, x r nvr t Pes 0 4 一 書 o pti n oi .E i db onE w k , r io c e a rn eJ i O f dU i sy rs 2 0 ) e o e i

即將 由經(jīng)濟科學 出版社出版.適在此時,東岳論叢》 《 的主編約我組一組反壟斷與競爭政策的論 文.借此機
會, 主要根據(jù)《 反托拉斯革命》 波斯納的《 , 反托拉斯法 : 經(jīng)濟學視角》 Rca .Pse, n t s Lw A ( i r A onr A tr t a : n hd iu E oo i Pr ete T e n e i h aoPe , 9 6 和伯克的《 cnmc e pcv . i rt o C i g r s 17 ) s i h U vs y f c s 反托拉斯悖論 : 自身之戰(zhàn)的政策》 與
( oe . o , e nt sPrdx T e r e , 9 3 , R baH B r T t t a o , e P s 19 ) 試圖以美國經(jīng)濟史發(fā)展為佐證 , kh Ai a u r h F e rs 論述反托拉斯
的發(fā)展過 程 .

世界近現(xiàn)代經(jīng)濟史 , 尤其是歐美近現(xiàn)代經(jīng)濟史的主要曲調(diào)之一是與" 馬歇爾 沖突" 相關的所謂反托拉斯 或競爭政策④ .自從 19 80年美國頒布實施第一部反托拉斯法《 謝爾曼法》 0 10多年以來 , 世界經(jīng)濟史發(fā)展的 長廊里最悅耳 的曲目之一就是圍繞反托拉斯或競爭政策的爭執(zhí).這是典型 的三重奏 , 經(jīng)濟實踐, 經(jīng)濟理論與
倫理觀念 .整個反托拉斯過程是經(jīng)濟實踐, 經(jīng)濟理論與倫理觀念交織作用, 相互影響的過程.本文即試圖從

這樣一個過程 , 通過分析反托拉斯與競爭政策的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論基礎——從 哈佛學派, 芝加哥學派再到后芝
加哥學派的發(fā)展 , 再探反托拉斯的真諦 .并依此反思我國反壟斷法及相關政策的出臺.

[ 收稿 日期] 06—1 —2 20 1 8 [ 基金項 目] 山東大 學 9 5工程資助項 目" 8 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論與政策研究 " 的成果之一 .

[ 作者簡介] 臧旭恒(93 , 山東大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所教授,產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論》 15 一)男, 《 主編.
① 這個 經(jīng)濟政 策領域在 美 國通 常稱 為" 反托拉 斯", 歐洲通 常稱為 " 在 競爭政 策 " .參見 Mc al t n Ff f . . i e Ut , iyo K h o t U
C m eio o c ,e/ d s i ra i tn 6 2 7— 8 . 0 0 o ptinP ly R v wo I uta O g n ai ,1 : 6 2 5 2 0 . t i e f n rl z o

② 《 爾曼法》 hr a c) 全稱是《 謝 (Sem nA t, 抵制非法限制與壟斷保護 貿(mào)易及商業(yè)法》 實際上, . 世界 第一部反托拉 斯法是加 拿大在 18 89年頒布的《 防和制止 限制 貿(mào)易之聯(lián)合行 為的法律》 預 .
1 5

維普資訊

r 岳論 f .0v2 0 27 1 (2 第 期 虧 . J, 708 . 0 年 月第8 l ) 蛐2 j 1 0 0 .N
一

(n urn Dg ei e o Y b ) Tu

,

" 民主義" 美國反 壟斷 法的起 源及哈佛 學派的誕生 平 與

一

般認為, 世界反托拉斯法的制訂與實施始于美 國的《 謝爾曼法》 .從經(jīng)濟理論與反托拉斯立法之間的

關系看 , 謝爾曼法》 在《 問世那一年, 馬歇爾 出版了其名著《 經(jīng)濟學原理》 其 中闡述 了所謂 的" , 馬歇 爾沖突" , 即企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的獲得與企業(yè)組織的擴張以及由此產(chǎn)生的壟斷之間的關聯(lián) , 具體說就是對規(guī)模經(jīng)濟的追求 伴隨有企業(yè)組織規(guī)模 的擴張 , 由此又導致壟斷問題 的產(chǎn)生 , 這交織在一起 的兩類 問題——規(guī)模經(jīng)濟和壟斷的 弊端 .這被后人稱之為" 馬歇爾沖突" .并在相當長的時期 內(nèi)被認為是產(chǎn)業(yè)組織理論中的核心問題 . 現(xiàn)在看來 , 當時這種認識與人們 當時對市場的認識水平是一致 的.以被普遍接受 的馬歇 爾《 經(jīng)濟學原
理》 論述為例, 人們認為現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的市場形態(tài)有兩種 : 完全競爭市場 和完全壟斷市場 .盡管這是～種

理論上的抽象和概括 , 但是我們可 以通過經(jīng)濟史史料證 實, 當時這種抽象或概括相 當接近經(jīng)濟現(xiàn)實.一方 面, 大多數(shù)市場或者說產(chǎn)業(yè)存在著眾多的廠商 , 其中每一個廠商 的規(guī)模相對于市場 ( 產(chǎn)業(yè) ) 而言微不足道 , 即 所有廠商均為市場價格 的" 接受者" 另一方面, ; 在某些市場或者產(chǎn)業(yè) , 大的企業(yè)逐漸形成 , 其對市場 的支配勢 力逐漸增強 , 并且已經(jīng)足以威脅到眾多小企業(yè)的生存 , 或者說小企業(yè) 已經(jīng)明顯感受到大企業(yè)的威脅. 按照美國經(jīng)濟史學家的分析①, 當時處于美 國社會主導地位的倫理觀念倒 向同情弱小 的小企業(yè) , 即流行
的是" 平民主義" .結(jié)果是《 謝爾曼法》 的頒布實施.實際上 ,謝爾曼法》 《 出臺的背景有三個② 一是第一次企 ,

業(yè)兼并浪潮 , 雖然第一次企業(yè)兼并 的高潮發(fā)生在 19 — 9 3年之 間, 8 7 10 但是實際上早在 17 80年代美 國企業(yè) 間 并購就在石油工業(yè) 中發(fā)生了,82年, 1 7 當時美 國最大的石油冶煉廠" 美孚石油公司" S na i 促使一些 ( t dr 0l a d )
主要的石油加工廠商成立了當時美國最大的工業(yè)卡特爾 , 大約與此同時 , 美國鐵路也進行 了大規(guī)模 的并購活

動, 6家大型鐵路集團共進行了鐵路并購70 , 9 起 并購資本額達 9. O2億美元 , 國鐵路資本總額的9% , 占美 6 并 購鐵路線路里程達 l. 64萬英里 , 占美國鐵路總里程的 8.% ; 63 二是托拉斯的形成 , 18 繼 82年標準石油公司建 立了美國第一個托拉斯后 , 美國相繼成立了多個托拉斯組織 : 8 1 4年成立了棉籽油托拉斯,85年成立了亞麻 8 18 籽油托拉斯 , 8 年成立了糖業(yè)托拉斯 , 8 17 8 1 9年成立 了火柴托拉斯等; 8 三是美國 1 世紀 8 9 0年代爆發(fā)的抵制托 拉斯的大規(guī)模群眾運動.按照美國經(jīng)濟史學家的觀點 , 抵制托拉斯的大規(guī)模群眾運動才是反托拉斯法誕生的最 主要的催化劑.這種群眾運動集中體現(xiàn)了當時美國社會中居于主導地位的社會思潮 , 平民主義" 即" . 歷史的經(jīng)驗值得引起我們注意的是 ,謝爾曼法》 《 頒布實施后在相當長的時期 內(nèi)幾乎沒有得到有效 的執(zhí) 行, 最有力的證據(jù)是 19- 19 年短暫的經(jīng)濟蕭條后 , 85 87 爆發(fā) 了 19 - 10 年 的第一次企業(yè)兼并高潮.究其 87 9 3 原因 , 可能有三點 , 一是語言過于簡單 , 以操作 , 難 如對托拉斯和壟斷沒有任何定義; 二是可援引的判案案例 空 白或稀少③; 三是缺乏一個強有力 的執(zhí)行機構(gòu).經(jīng)濟史學 家認為 , 國反托拉斯法實施 的轉(zhuǎn) 折點發(fā)生在 美 11 年代.在那個年代先后發(fā)生了兩件反托拉斯大事 , 90 一件大事是 11 年的新澤西標準石油公 司案.根據(jù) 91 在于該案 的判決結(jié)果為法律 系統(tǒng)應用《 謝爾曼法》 的第 1 , 2條提供了基本依據(jù) ; 條 第 再是該案成為美國解散 托拉斯的開始.另一件大事是 11 94年美 國通過了兩個新的反托拉斯法 : 克萊頓法》 聯(lián)邦 貿(mào)易委員會 《 和《 法》 .依據(jù)《 聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》 成立 了專 門執(zhí)行反壟斷法的行政機構(gòu) , 克萊頓 法》 而《 則列舉 了一系列違反
反托拉斯法的商業(yè)行為. 形成鮮明對照的是 , 此時歐洲國家卡特爾的發(fā)展和對壟斷的無動于衷.

" 民主義" 平 ——哈佛學派的誕生.在 2 0世紀 3 年代 , 0 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學破土而出時就以三大成就而超凡脫 俗, 與眾不同.一是張伯倫和羅賓遜的壟斷競爭或不完全競爭理論 , 二是科斯 的企業(yè)理論 , 三是 哈佛梅森等
人分產(chǎn)業(yè) 的案例研究④ .與反托拉斯法出臺初期典型體現(xiàn)在馬歇爾書中對市場的認識不 同 , 張伯倫 和羅賓遜
① 參見[ 杰里米. 蔓] 阿塔克等《 新美國經(jīng)濟吏: 從殖民地時期到 14 90年》 中譯本下冊,P47 44 第 1 章" , P .5 — 8 , 7 美國工業(yè) 結(jié)構(gòu) 的變化 " 中國社會科 學 出版社 20 出版. . 00年 ② 傅軍等,反壟斷與競爭政策》 2章, 《 第 北京大學出版社 20 04年出版.張強: 壟斷與競爭——美國反托拉斯政策剖 《 析》 南開大學出版社 1 4年版. , 9 9
③ 英 蔓兩國與歐洲大 陸各 國的法律制度有很 大不 同, 后者判案 主要依 據(jù)始 自拿破 侖的 " 陸法" 而前 者判 案主要依 據(jù) 大 , 先前積 累的判案案例. ④ 臧旭恒, 平等《 林 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學前沿 問題研 究》 , 序 經(jīng)濟科 學出版社 2 0 0 6年 出版 .
1 6



維普資訊

從哈佛 學派 , 芝加哥學派到后芝加哥字派

的壟斷競爭或不完全競爭理論體現(xiàn)著經(jīng)濟理論在認識市場方面的進步 , 他們看到并分析了現(xiàn)實經(jīng)濟生活中

介于完全競爭與完全壟斷市場之問的現(xiàn)實 中的市場是不完全競爭與寡頭壟 斷市場.正是建立在此基礎之 上, 哈佛大學的梅森及其弟子貝恩發(fā)展了" 結(jié)構(gòu)一行為一績效" 分析范式.這種分析范式正如人們所知道的,

強調(diào)市場結(jié)構(gòu)的決定性作用 , 其深層次 的倫理觀念扎根于" 民主義" 可 以看作是導致反托拉斯法產(chǎn)生的 平 ,
" 民主義" 平 在經(jīng)濟理論 中的延伸.稍后我們將會更清晰地看到 , 導致反托拉斯法產(chǎn)生 的平 民主義與私人企

業(yè)神圣不可侵犯的強烈信念之間的沖突是怎樣貫穿于反托拉斯實踐及其理論反響中的. 在第一部反托拉斯法誕生后的相當長時期里 , 哈佛學派一家獨尊.尤其當梅森 , 貝恩等發(fā)表了一系列有關
不同產(chǎn)業(yè)的市場集中度與利潤和價格——邊際成本的實證研究成果, 支持了其結(jié)構(gòu)主義觀點 , 并為把反對兼并 ,

許多主導企業(yè)行為, 垂直合并等作為反托拉斯法的主調(diào)奠定 了理論基礎.一直到 16 年美國頒布的第一個《 98 兼 并指南》 和美國反托拉斯機構(gòu)最初指定的主要經(jīng)濟學家中, , 都反映出哈佛學派獲得了廣泛的支持( 1 j .

二,反托拉斯危機" " 與芝加哥學派的興起
哈佛學派產(chǎn)業(yè)組織理論主導下 的反托拉斯實踐的頂峰是對 A & T T公司的分拆.實際上 , 在這之前有人

對哈佛學派產(chǎn)業(yè)組織理論主導下的反托拉斯實踐 已經(jīng)提 出尖銳的質(zhì)疑 , 為當時的反托拉斯法充滿 了互相 認 不協(xié)調(diào)的矛盾, 其中一些導致保護競爭, 而另一些則扼制競爭 .所 以作者把 自己的書名起做" 反托拉斯悖論"
(' nt sPr o )并進一步解釋為反托拉斯政策 自身制造了政策之爭.人們對當時反托拉斯政策的 1eA t u a dx , h i t a r

失望被描述為 : 反托拉斯游離開國家的立法 , 走向法庭 的政治選擇 ; 游離開競爭理念 , 向較老的保護每一個 走
生產(chǎn)者狀況的理念 ; 游離開對社會福利的關注 , 走向?qū)婕瘓F的關注; 游離開 自由的理念 , 向加強平等的 走

理念② .也許是在這個意義上, 有的經(jīng)濟學家在 17 年代后期提出" 90 反托拉斯危機" .
問題是, 經(jīng)濟理論尤其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學( 產(chǎn)業(yè)組織理論) 在反托拉斯實踐中所起的作用.從理論發(fā)展史與經(jīng) 濟史相互輝映的主線上說 , 都貫穿著哈佛學派 , 芝加哥學派和后芝加哥學派的爭執(zhí).

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學芝加哥學派的興起從一定程度上說反映了大公 司勢力的崛起和主導地位.鼓吹經(jīng)濟 自由主

義, 市場至上的另一面是為在經(jīng)濟 中起主導作用的大企業(yè)辯解 .但是 , 按照芝加哥學派經(jīng)濟學家的表 白, 芝 加哥學派反托拉斯的主要特征有兩個方面 : 一是堅決主張反托拉斯的唯一 目標是消費者福利的最大化 , 不能
用任何其他 目標削弱消費者福利最大化這個 目標 .

芝加哥學派與哈佛學派之間的爭執(zhí)主要集中在反托拉斯或者競爭政策的 目 , 標 思路 ( 方法) 等方面.
最初芝加哥學派與哈佛學派之 間爭執(zhí) 的焦 點之一是反托拉斯或者競爭政策的 目標 .一般認為, 反托拉

斯或競爭政策的最一般性 的目標是保護競爭或經(jīng)濟 自由以達到經(jīng)濟效益 的最大化.但是對這個一般化的界
定, 兩個學派有不同的解釋.較早處于支配地位的哈佛學派強調(diào)保護 , 維持競爭才能達到經(jīng)濟效益 的最大 化, 其中考慮到了公平.與此不同, 稍后 的芝加哥學派更強調(diào)維持競爭過程或 自由競爭 , 不太考慮分配公平.

這也許與兩個學派興起 的時代背景以及 與時代背景相關的經(jīng)濟理論發(fā)展有關.哈佛學派興起于 13 年代 90 大蕭條和經(jīng)濟理論中凱恩斯經(jīng)濟學 的流行之 中, 社會和經(jīng)濟理論普遍對市場機制失去信心, 政府干預獲得人 們的認同.經(jīng)濟學 中鼓吹市場至上的自由主義思潮處于低谷.如果說最初反托拉斯法 的催生婆是" 平民主

義" 運動的話 , 大蕭條和經(jīng)濟理論對市場缺陷, 市場失靈的普遍認可則為競爭與反壟斷政策走 向高潮奠定了
堅實的基礎 .世界經(jīng)濟史似乎也證實 了這個判斷 , 大蕭條后經(jīng)過第二次世界大戰(zhàn)的中斷 , 戰(zhàn)后 歐洲各 國和 1 3 本開始制定實施競爭與反壟斷政策⑧ .另一方面 , 芝加哥學派興起于歐美經(jīng)濟經(jīng)過戰(zhàn)后黃金增長時期之后的
經(jīng)濟滯脹時期 , 主張政府干預的凱恩斯經(jīng)濟學受到越來越多的質(zhì)疑 , 經(jīng)濟理論中崇 尚市場至高無上的 自由主
義思潮 重新 得勢 .

這其中值得一提的是" 可行競爭" 的市場結(jié)構(gòu)理論 .按照這一理論 , 可行競爭" " 的市場結(jié)構(gòu)至少擁有三
① 參見克伍克, 懷特:反托拉斯革命》林平, 《 , 臧旭恒等譯, 經(jīng)濟科學出版社 2O 年中譯本導言. O7
② R br H ok T e niut aao : o ya a i ,l T eFe rs 19 . oet .B r , h trs P rdx AP l t r t Ie , h rePes 9 3 A t l W wh tf

③ 英國于 14 9 8年通過 了《 壟斷和 限制性 約束行 為調(diào)查 , 制 法》 Moooi n etc v r t e n ur adC nr 控 ( npl sadR sitePa i sE qi ot l e ri cc yn o

At.參見 Mca tn F to U K Cm etn oc, ee I u rl rai tn 1: 6 — 8 , 00 c ) i e Ut , i . . o pt o ly Rvwo n si gn ao , 27 25 20 . hl o f f y i Pi i / f d ta O zi 6
1 7



維普資訊

岳 論 [ o 02ⅣI27 月第2桫第1 ) J. 0v. 0 o 年1 f 8 a, 7 I8 . 0 2 期
障礙 ;. 3 產(chǎn)品存在一定 的差異性并對價格變化敏感 .

(o ern DguT u) nY i e b

個特點:. 1市場上企業(yè)的數(shù)量至少達到規(guī)模經(jīng)濟的要求 ;. 2 市場上不存在人為設 置的進入市場壁壘和流動性 芝加哥學派與哈佛學派關于 目 標的爭執(zhí)延伸到實施競爭與反壟斷政策的思路或方法上.哈佛學派 的思

路是結(jié)構(gòu)方法 , 這種方法認為競 爭性 的市場結(jié)構(gòu)會帶來競 爭結(jié)果 , 實施 政策的關鍵是設定某種市場結(jié)構(gòu)標
準, 并通過競爭與反壟斷政策調(diào)整市場結(jié)構(gòu).其優(yōu)點在于為實施競爭法提供 了簡便易行的標準 , 降低 了實施 競爭法的成本 .在美 國實施競爭法的相當長的一段歷史 中, 是以此為基礎的.但是 , 后來這種方法遭到芝加 哥學派的抨擊 , 主要是批評這種方法沒有考慮到效率 .他們提 出與結(jié)構(gòu)思路不 同的另一種思路 : 行為方法 , 即通過判斷競爭者的行為而決定是否需要采取相應 的措施.這種方法的特 點是不針對企業(yè) 的規(guī)模 , 只針對 特定的行為 , 并對大企業(yè)有利.但是 , 批評 者認為 , 其不 足之處在于企業(yè) 的行為無法一一列 出, 哪些是合法
的, 哪些是不合法的 , 只能根據(jù)事實來分析 , 因而需要運用較多的資源 , 執(zhí)法 成本較高.此外 , 還有一種思路 :

績效方法 , 即通過調(diào)查市場運行績效本身來判斷是否需要實施競爭政策.缺點是缺乏明確 的標準 , 另外可能 受到企業(yè)提供不準確的信息的影響.因此 , 可操作性較差 , 要運用這種方法需要較 高水平 的經(jīng)濟理論分析能
力① .

芝加哥學派特別強調(diào)的是 , 反對利用反托拉斯法保護沒有效率, 沒有競爭力的小廠商 , 認為大企業(yè)比小企業(yè)

更能夠促進消費者福利的提高.按照芝加哥學派的觀點 , 兼并通常是有利于競爭的 , 哈佛學派用諸如市場份額 和產(chǎn)業(yè)集 中度等指標評估是不合適的.他們持此觀點的依據(jù)是, 兼并一方面使兼并公司獲得可置信的成本節(jié)
約, 另一方面有利于降低價格 ; 此外, 兼并后市場上企業(yè)數(shù) 目的減少并不必然導致價格上升 , 因為一方面價格提

高會使新 的競爭者進入容易, 另一方面, 串謀合作并不像人們所想象的那樣容易②.芝加哥學派還認為 , 降低價
格始終是建立在廠商降低成本之上的合法的競爭行為, 而不是掠奪性定價.制造商確定零售價格或者約束獨立 的零售商 的努力 , 始終代表著控制制造商具有合法利益的銷售的某些方面的努力③ 克伍克書) .(

芝加哥學派的這些觀點十分顯著地影響了, 至可 以說改變了反托拉斯政策 .過去美 國最高法院在判 甚 斷案例時 , 堅持幾乎任何干涉市場價格的行為本質(zhì)上都是違法的 , 而到 17 年代后期 , 院在判案 中承認了 90 法
由橫向競爭者固定價格有利于競爭公正的可能性 ; 過去通 常認 為, 降低價格有損于競爭者 , 是掠奪性定價的 證據(jù) , 而現(xiàn)在法院判案采取了一種什么是可以接受的在位企業(yè)的定價行為的較寬容 的立場 ; 過去反托拉斯機

構(gòu)反對大多數(shù)垂直兼并和價格合 同, 現(xiàn)在他們僅僅審查較少這樣的合同.( 克伍克書)

三, 反托拉 斯革命 " " 與后 芝加哥 學派
許多人相信 , 芝加哥學派的方法過于簡單 , 并且有近乎廢止許多反托拉斯 內(nèi)容 的危險.針對芝加哥學派

的一些觀點 , 后芝加哥學派提出質(zhì)疑.首先 , 他們指出 , 市場份 額和市場集 中度可 以提供關 于競爭狀況 的大 量信息 .根據(jù)在于, 的實證證據(jù)使哈佛學派市場集 中度與產(chǎn)業(yè) 內(nèi)競爭和定價有密切關聯(lián) 的論點重新得 到 新
支持.第二 , 進入很少像芝加哥學派經(jīng)濟學家所說 的那么快 , 低廉和容易.第三 , 掠奪 價格和其他主導行為
確實存在④ .

相當多的經(jīng)濟學家不愿意在放縱所有潛在 的反競爭垂直關系上走得太遠 ; 許多經(jīng)濟學家拒絕接受嚴格

的經(jīng)濟效率是或應 當是反托拉斯的基本的 目標的論點 .學術界一般承認 , 在哈佛學派, 芝加哥學派與后芝加
哥學派之間的爭執(zhí) 中, 反托拉斯經(jīng)濟學在許多方面獲得 了長足的進展 :過去 1 " 5或 2 年 , O 后芝加哥學派的方 法通過更先進 的理論和實證工作 注入反托拉斯經(jīng)濟學而前進 了" .一是更有力 的理論 , 甄別具體問題的能 力; 二是關 于信息不完全 , 沉淀成本 , 聲譽效應以及 策略行為的探討 ; 三是實證分析技術更加精密 ; 四是反壟
斷的時勢觀 .經(jīng)濟學家用更先進的分析工具如博弈論等發(fā)展 了一些新的理論 , 用于刻畫企業(yè)行 為和評估政 府在什么市場狀況下進行干預的根據(jù).
① 參見傅軍等,反壟斷與競爭政策》 北京大學出版社 20 年 出版. 《 , 04 ⑦ 參見 R hr A Ps r At u a : n c o i Pr e i , h n e i f h ao r s 1 6 i a . o e, nt sLw A o mc epcv Te i rt oC ig e , 9 c d n i t r E n s te U v sy c P s 7 ③ 參見克伍克, 懷特:反托拉斯革命》 林平, 《 , 臧旭恒等譯, 經(jīng)濟科學出版社2 ) (7年中譯本導言. g
④ 克伍克 , 懷特 :反托拉 斯革命 》林 平, 《 , 臧旭恒等譯 , 經(jīng)濟科學 出版社 20 年 中譯本 導言. 06
1 8

維普資訊

從哈佛 學派, 芝加哥 學派到后芝加 哥學派

在與芝加哥學派的爭執(zhí)中, 人們重新思考了整個反托拉斯中的各種問題 ." 后芝加哥學派" 認為 :. 1對許 多廠商行為必須以具體事物具體對待的方式, 而不是硬性地把具體事物塞進理論框架的方式評估 ;. 2過去 2 O 多年的許多公式化 的分析是依賴于過于簡化的理論 , 導致重要的差別被忽略 ;. 3 這個學派更懷疑市場 自動約
束企業(yè) 的能力, 和由此推導 出的否認兼并和各種廠商行為反競爭 的可能性 . 雖然正像有的經(jīng)濟學家指出的, 后芝加哥學派至少在 目前還不是一個統(tǒng)一 的替代范式 , 在許多方 面并沒

有取代芝加哥學派的方法 .而且 , 進一步 , 有些人已經(jīng)批評后芝加哥學派更依賴于具體事實 的方法將使反托 拉斯判決更加困難.但是 , 后芝加哥學派已經(jīng)被接受作為反托拉斯的一種主張更多周密思考的替代方法 .

四, 科斯 的名 言與" 反托拉斯悖論" A trs Prdx ( niut aao ) t
經(jīng)濟學家科斯 ( Cae 曾經(jīng)揚言 :我被反壟 斷法煩透 了.假如價格漲了, R· os) " 它就說是 ' 壟斷性定價 ' ; 價格跌 了, 它就說是 ' 掠奪性定價 '價格不變, ; 它就說是 ' 合謀性定價 '" . 人們一般認為 , 科斯此言過于簡單化.但是 , 也許這過于簡單的言論中卻言中了一些問題 .科斯此言更

多地透露出芝加哥學派背景 的經(jīng)濟學家對于政府干預經(jīng)濟 , 干預市場的不滿情緒和崇尚經(jīng)濟 自由, 市場至上
的理念 .經(jīng)濟 自由和規(guī)制之間的沖突實際上也反映或回應著 自由和公平之 間的不 同的社會理念.一些人更

強調(diào)經(jīng)濟 自由和市場至上 , 反對任何形式的政府干預; 而另一些人更強調(diào)社會公平, 主張用政府 的力量彌補
市場在這方面的不足 . 值得注意的是 , 時代背景, 經(jīng)濟社會發(fā)展背景的轉(zhuǎn)變對反托拉斯的影響.不論后芝加哥學派如何指責芝

加哥學派的方法過于簡單 , 并且有近乎廢止許 多反托拉斯 內(nèi)容的危險 , 近十幾年來, 歐美各 國政府反托拉斯
的姿態(tài)有很大變化 , 趨向在反托拉斯政策方面采取低調(diào)的態(tài)度.如美國 自克林頓政府以來放松了對企業(yè)兼 并的嚴格限制 , 很大程度上降低 了某些壟斷行業(yè)和公用事業(yè) 產(chǎn)業(yè)部門的進 入壁壘.19 9 6年生效的美 國電信

法放棄了不允許 同一公司同時經(jīng)營長途電話與地方電話業(yè)務 的限制②, 幾乎與此 同時, 美國國會修改 了相關 法律 , 取消了不許銀行業(yè)跨州經(jīng)營的法令 ; 此外 , 國政府還鼓勵 醫(yī)療保健 和國防工業(yè)等產(chǎn)業(yè) 中的廠商進行 美 兼并.繼美國之后 , 歐洲各國紛紛放寬了反托拉斯限制 , 導致企業(yè)尤其是大企業(yè)之間的兼并掀起一個新的高
潮.這次歐美各 國政府反托拉斯政策松動的經(jīng)濟社會背景是經(jīng)濟全球一體化 的迅速進展 , 目的是保 障本國 廠商在國際競爭 中取得有利的地位 .典型案例是微軟公司與美國司法部圍繞是否拆分微軟公司業(yè)務 的訴訟

中, 以司法部的讓步——維持微軟公司現(xiàn)狀而告終.如果是在 A & T T被拆分 的時代, 也許微軟公司已被分拆. 人們認識到, 市場競爭的范圍已經(jīng)突破國界, 從一國市場改變?yōu)槭澜缡袌?原來從一國市場的視角, 可能削弱或
抑制市場競爭的主導廠商, 像通用機器公司, T T 通用汽車公司等, A& , 現(xiàn)在其市場勢力已經(jīng)被外國競爭對手削 弱.今天, 對于美國消費者來說 , 在許多方面擁有的是很多產(chǎn)品的全球市場而不單單是美 國市場.

五, 反托拉斯 , 競爭理論 與政 策研 究前 沿: 反托拉斯革命》 《
正如《 反托拉斯革命》 一書作者所言, 通過歷史進程 , 反托拉斯概念已經(jīng)獲得廣泛的政治上的和民眾的支

持, 但是關于實際政策應 當是什么卻從來沒有過相 同的一致認識.
一

個原因在于法律原本的文本留下了 許多重要的有待人們解說的細節(jié) , 以致當法庭試 圖提供諸如" 壟斷" ,

" 競爭的實質(zhì)性損失" 共謀" 和" 等范疇的解說時, 政策碰到了疑難并放慢下來.其 中一個典型的例子是 17— 93

19 9 年曾任美 國經(jīng)濟政策辦公室主任的現(xiàn)美 國康奈爾大學法學和經(jīng)濟學教授 G o e . a , 0 7 er H y2 0年在《 gA 0 產(chǎn)業(yè) 組織評論》 Rv wo dsi r n ao ) ( ee I u r l g i tn 雜志上專 門發(fā)表 了一篇論文, i f n ta O a z i 通過在他任職期間曾親身經(jīng)歷 的
e e l e r — sn os 一案 , G nr l tc We i hue aE ci tg 討論《 謝爾曼法》 第一部分中" g e et的準確的法律含義是什么③ Ar m n e " .

① 克伍 克, 懷特 :反 托拉 斯革命 》 林平, 《 , 臧旭恒等譯 , 經(jīng)濟科 學出版社 20 年 中譯本導言. 07 ② 18 美國政府 曾依據(jù)反托拉斯 法分拆 了 A & 9 2年 T T公 司的長途 電話 和地 方電話 業(yè)務 , 分拆后 的不 同公 司分別經(jīng) 營長途
電話 和 地 方 電話 業(yè) 務 .

③ 參見 G o e . a , en g f Ar m n"ne t e a c Togtfm t Fcit g r te" xe— er H yne ai " g e etudrh S r nAt huh o e"ai an a i sEpd gA M no e e h m : sr h l i P cc t
e c ,R v e o d sra g nz to 1 1 3—1 9, 0 0 ne e iw f n u tilOr a iain, 6: 1 I 2 20 .

1 9

維普資訊

r 岳 論 f .0v 2 0 27 1 (2 第 期 虧 . J, 7o8 . o 年 月第8 1 ) 舢2 j I 0 o .N

(n u rn Dg ei e o Y b ) Tu

另一個原因在于 , 導致反托拉斯法產(chǎn)生 的平 民主義與私人企業(yè)神圣不 可侵犯 的強烈信念之 間的沖突. 這種 沖突貫穿著整個反托拉斯史 , 在不 同時期導致的政策改變反映著時下流行 的觀念或關于某些工商實踐 的變化的觀點① .
第三個原因在于, 經(jīng)濟理論 , 尤其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論在界定反托拉斯案例中需要 明確 的某些經(jīng)濟范疇時顯得

無能為力.如在判斷市場份額 , 市場結(jié)構(gòu)及相關 的市場勢力 時 , 如何界定 " 市場 " 或者 " 相關 市場" " 市 ,子 場" .典型的案例如 19- 19 年間美 國兩家最大 的辦公用品連鎖超市 O i eo 和 S p s 案 中, 9 6 97 fc D pt t l s e ae 爭論
的焦點之一是" 通過辦公用品超市出售辦公用品是否應該界定為一個獨立的市場 " ?美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會堅 持肯定的觀點, 而對兩家提 出合并的辦公用品超市持截然相反 的觀點 .再如在 D ot uPn 一案 中, 爭論的是 與

市場界定相關的有關 塑料薄膜紙和其他包 裝材料之間 的可替代性問題 , Ace — ais M d n 而 r r D n l — i ad一案 h e l 中, 爭論的是有關糖和玉米糖漿之間的可替代性問題. ②

人們確實可以說 , 首要和最明顯的 , 反托拉斯既是法律 , 同時也是產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學 的一 系列持續(xù)演變的
理論 .

正像克伍克和懷特在《 反托拉斯革命》 一書序中所說的,反托拉斯革命" " 顯然 已經(jīng)成為一個持續(xù)存在的
現(xiàn)象 .

六, 國制定反 壟斷法, 我 實施反托拉 斯政 策的一 些想 法
1盡快頒布實施中國反壟斷法.美國, . 加拿大等國已經(jīng)頒布實施反托拉斯法一個多世紀 , 歐洲各 國和 日

本等市場經(jīng)濟發(fā)達 國家頒布實施反托拉斯法也 已經(jīng)半個多世紀 , 應該說這些 國家在反托 拉斯 問題上積累了 正反兩個方面的豐富的經(jīng)驗教訓 , 可供我們在制定 自己的反托拉斯法時參考 .我們的市 場經(jīng)濟主體結(jié)構(gòu) 已
經(jīng)基本形成 , 但是許多方面急需進一步建設和完善 , 中包括反托拉斯體系. 其 2 建立一個完整的反壟斷執(zhí)行體系 , . 即除反壟斷法外 , 建立反托拉斯機構(gòu).美 國的體系是 : 反壟斷法 , 聯(lián)

邦貿(mào)易委員會, 司法部反壟斷局等反托拉斯機構(gòu) , 聯(lián)邦法院.我們是否需要設立獨立的反托拉斯機構(gòu) . 3充分發(fā)揮經(jīng)濟學家的作用.在反托拉斯機構(gòu)中設立首席經(jīng)濟學家制 , . 讓經(jīng)濟學家實質(zhì)性參與判案等. 4 政府角色的定位 .在美國 , . 廣義的政府 以兩個角色參與反托拉斯 , 一是政府反托拉斯機構(gòu) , 如聯(lián)邦貿(mào)
易委員會, 司法部反托拉斯局等.二是聯(lián)邦法院系統(tǒng) , 通常是政府反托拉斯機構(gòu)對某廠商 的行為提 出違反反 托拉斯法起訴 , 與被告廠商在聯(lián)邦法院打官司 , 由聯(lián)邦法院依據(jù)法律程序作出最后判決.

5 充分研究 , . 掌握在經(jīng)濟全球一體化背景下各國反托拉斯 的新動向.
[ 參考文獻] [] 1 克伍克, 懷特. 反托拉斯革命( h n tsRvli :c o i ,o pto n o y Eidb h . wk , . Te tr t e uo Eo mc Cm etnadP t , de yJ nE K oaJ & A iu o tn n s i i c i t o r Lwec JWheOf dU i rt P s 2o )林平, ar e . i ,x r n e i r s o4 , n t o v sy e 臧旭恒等譯[ . M]北京: 經(jīng)濟科學出版社 20 . 07 [] 2 臧旭恒, 林平等. 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學前沿問題研究( [ . 序) M]北京: 經(jīng)濟科學出版社, 0 . 2 6 0
[ ] oet B r ,h niut aao : 0 tW r i ,t T eFe rs 19 . 3 R br H. ok Te tr rdx AP 拋ya a t le , h r Pes 9 3 A tsP w htf e [ ] i adA P se,niut a A cn mcP r ete T eU ie i f hcg rs,9 6 4 Rc r . onrA t s L w:nEo i es cv, nvrt o iaoPes17 . h tr o p i h sy C

[ ] i al tnF ro U K Cm etn oc,ee I u rl r na o , : 7— 8 , 0 . 5 Mc e Ut ,i f . .o pt o lyR i o n si g i tn1 2 252 0 h o f y i P i v w f d ta O a z i 6 6 i 0 [ ] 美] 6 [ 杰里米. 阿塔克等. 新美國經(jīng)濟史: 從殖民地時期到 14 年( 90 下冊) M] 北京: [ , 中國社會科學出版社 , 0 . 20 0 [] 7 傅軍等. 反壟斷與競爭政策[ . M] 北京: 北京大學出版社, 0. 2 4 0 [] 8 張強. 壟斷與競爭—— 美國反托拉斯政策剖析[ ] 天津: M. 南開大學出 版社 , 9 . 1 4 9

【 責任編輯 : 路士勛]

① 克伍 克, 懷特 : 反托拉斯革命》 林平 , 旭恒等譯 . 《 , 臧 經(jīng)濟科 學 出版 社 2 0 0 7年 中譯本導 言.

② 參 見
2 0

A t u e li :cnmc,opti n 0 ,a ,.9f do 0 E idb onE K oa J ntsR vu nEo i Cm etna Pz Cs 2 P 6 ont 2 ,d e yJh . wk , i t ot r o o s i o d e o e t r
,

&L w e c . i . fr iest rs 0 4 a rn eJ Wht Oxod Unv ri P es2 0 e y



  本文關鍵詞：從哈佛學派、芝加哥學派到后芝加哥學派——反托拉斯與競爭政策的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論基礎的發(fā)展與展望，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。