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新制度主義,政治學(xué),理性選擇理論

新制度主義路徑依賴?yán)碚摰陌l(fā)展

Margolis,1990,1995,1999;MJ.Roe,1995),但戴維和博弈分析為代表的理論主線。

三、諾斯的制度變遷思想

諾斯是將新古典工具引入制度變遷分析的重要代表,正是由于其理論方法深厚的新古典背景使得其制度和制度變遷理論表現(xiàn)出決定論和演進(jìn)論的沖突,缺乏內(nèi)在的邏輯一致性。我們可以粗略地將他的制度變遷理論劃分為兩個(gè)階段:①從1973年的《西方世界的興起》到1981年的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》,這一階段諾斯制度分析的主要對象是正式制度,其認(rèn)識論基礎(chǔ)是笛卡爾式的決定論和建構(gòu)理性,主要分析方法是新古典主義的靜態(tài)均衡分析;②以1990年《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)實(shí)績》為標(biāo)志,諾,非正式制,傾向首先可以從他的制度定義可以看出來,諾斯將制度定義為社會博弈的規(guī)則,認(rèn)為“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范,它旨在約束追求主體福利和效用最大化利益

②

的個(gè)人行為”。他的制度變遷思想包括產(chǎn)權(quán)理論、

阿瑟的研究的確使人們對技術(shù)變遷的認(rèn)識有了一個(gè)新的視角。正是在他們二人研究的基礎(chǔ)上,以

North為代表的新制度主義者將路徑依賴的概念引

入到對制度變遷的分析中來。

二、新古典分析框架與路徑依賴

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)通過引進(jìn)新古典分析工具而使制度分析的形式化取得了一定的進(jìn)展,但新古典分析工具的內(nèi)在缺陷導(dǎo)致新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究制度及制度變遷問題時(shí)面臨著不可逾越的障礙。具體表現(xiàn)在:

(1)新古典分析為了使函數(shù)收斂、趨向極值和單

一的均衡,就必須假定生產(chǎn)函數(shù)的嚴(yán)格擬凸性和消費(fèi)函數(shù)的嚴(yán)格擬凹性,這種假設(shè)限定了收益遞減,而排除了收益遞增的可能性。但在知識、會產(chǎn)生收益遞增,,而收益遞增決定了競爭收斂的均衡點(diǎn)不是單一的。因此,遞增收益和多重均衡使得制度分析必須突破新古典框架的窠臼。

(2)新古典分析框架的視角是靜止的、線性的,

國家理論和意識形態(tài)理論三個(gè)組成部分,其中以交易成本為核心的產(chǎn)權(quán)理論是其制度分析的基礎(chǔ)。諾斯強(qiáng)調(diào)了“制度─產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)”對一國長期經(jīng)濟(jì)績效的影響,正是產(chǎn)權(quán)界定明確、并由國家強(qiáng)制力量保證充分實(shí)施的私有財(cái)產(chǎn)制度,導(dǎo)致了西方近代的技術(shù)革命的發(fā)生和西方世界的興起。而對于這種私有財(cái)產(chǎn)制度的來源問題,諾斯認(rèn)為國家界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),并且“產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努

③力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果”。可見,

微積分作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要分析工具無法處理非線性關(guān)系和不可逆過程,而制度分析如果想要對制度選擇的動態(tài)過程給出有說服力的解釋就必須考察各種經(jīng)濟(jì)、社會變量之間的非線性關(guān)系和時(shí)間的不可逆性。

(3)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沿襲了自笛卡爾以來的決定

論世界觀,理性經(jīng)濟(jì)人可以不斷地修正預(yù)期,調(diào)整自己的行為以達(dá)到效率狀態(tài),但現(xiàn)實(shí)中的制度變遷路徑是多樣的,而且有時(shí)低效率的制度路徑在長期內(nèi)持續(xù)存在,新古典分析顯然是解釋不了這種情況。

正是為了打破新古典主義在制度分析中的局限,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了路徑依賴分析框架,吸收了耗散理論、自組織理論和非線性分析中所蘊(yùn)涵的進(jìn)化思想,從演化的視角看待制度和制度變遷問題,試圖解釋制度選擇多樣性和制度演進(jìn)的非績效路徑現(xiàn)象,并在理論發(fā)展的實(shí)際進(jìn)程中形成了以諾斯制度變遷理論、格雷夫的重復(fù)博弈分析和制度的演化

諾斯認(rèn)為有關(guān)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成是統(tǒng)治者從自己利益最大化目標(biāo)出發(fā)而理性設(shè)計(jì)、建構(gòu)的結(jié)果,這與那

①工具理性(instrumentalrationality)最早是由韋伯(Max Weber)提出來的,與其相對的另一個(gè)概念為價(jià)值理性(valuerationality)此后又延伸出工具理性主義(instrumetalrationalism)概念,工具理性主義與美國實(shí)用主義哲學(xué)家杜威所提倡的工具主義(instrumentalism)相類似,它意指,運(yùn)用人類的理性力量為達(dá)到目標(biāo)而采取最為有效的工具和手段,而無論這種目標(biāo)是否符合價(jià)值理性的要求。由此可以看出,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯基礎(chǔ)是工具理性主義的。

②道格拉斯 C 諾斯《經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷》:,陳郁、羅華平等譯,上海三聯(lián)書店、上海人民出版社,2003年版,第225-226頁。

③道格拉斯 C 諾斯《經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷》:,陳郁、羅華平等譯,上海三聯(lián)書店、上海人民出版社,2003年版,第17頁。

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