【摘要】：關于合作理論的研究已經得到全球學者的廣泛關注,《科學》在2005年提出“驅動基礎科學研究以及決定未來科學研究方向”的科學難題中,有25個“大問題”,其中之一就是“人類合作行為如何演進”。在2015年公布的25年內25個科學前沿問題中,“人類合作行為如何發(fā)展”也在其列。經濟發(fā)展中存在較多合作,但由于合作參與主體自利性的存在,合作常常脆弱且不穩(wěn)定。針對這種情況,經濟學者根據(jù)個體自利性特征,利用博弈論和機制設計等方法,探尋每個合作參與主體的最優(yōu)決策,尋找使他們能夠自主參與和維系合作的方法,這對經濟和社會中合作的發(fā)展和維系起到了巨大理論指導作用。但是僅依靠這種方法對于維系合作可能存在不足。自利的個體處于一個紛繁復雜且多變的世界,外界的變化可能會使原來的合作行為不再是最優(yōu)決策,在這種情況下,原有合作就可能破裂。另外,人們也不總是能保持理性,非理性行為的存在也給合作的維護帶來了困難。合同是合作參與者在合作之前簽訂的關于權責分配的重要方案,至少在簽訂時,雙方對于按照合同進行合作沒有異議。但就是此類已經進行溝通和協(xié)商過的合作,在實際執(zhí)行過程中,也極易出現(xiàn)爭議和問題,導致合作無法出現(xiàn)預期效果,甚至破裂。根據(jù)中國裁判文書網的數(shù)據(jù),從2015年11月6日到2019年3月25日,共有以“合同”為關鍵詞的判決文書6434568件,全國平均每天約有關于“合同”的判決5185件。如果不通過一定制度維護經濟中的合作,保護認真履行責任的合作參與者,那么整個經濟活動的秩序可能會被打破。因此,為了維護經濟中的合作,必須要有維系合作的機制。單純依靠合作參與者自身的力量,合作可能難以實現(xiàn),機制是規(guī)范人類合作行為演進和發(fā)展的重要手段,因此需要對維系合作的制度進行研究。隨著互聯(lián)網經濟發(fā)展,陌生人之間的一次合作數(shù)量大大增加,合作面臨的風險也更大。當合作參與者內心的自律不足以約束自身行為,向利己主義臣服時,合作就勢必需要外在力量的約束。根據(jù)對過去文獻的梳理,維護合作的機制主要可以歸結為三類:第一類是將違反合作的個體排除在外的聲譽機制,第二類是給違反合作的個體帶來損失的懲罰機制,第三類是能夠給履行合作的個體物質補償?shù)莫剟顧C制�，F(xiàn)實中,大多數(shù)更為復雜的合作維護制度也可以在一定程度上看作或者拆分成這三種基本機制中的一種或幾種。無論是利用征信機制還是法律條例維護市場經濟的正常運行,從根源上都可以歸結為懲罰機制與聲譽機制;契約執(zhí)行機制也可以分為基于聲譽的私人執(zhí)行機制和基于法律的公開執(zhí)行機制(賈生華和吳波,2004);對于參與合作并完成合作個體的嘉獎,則屬于獎勵機制。以前關于合作維護機制的研究已經取得了一些極有意義的成果,本文則在過去的研究上繼續(xù)深入,我們將合作維護機制發(fā)揮作用的過程進一步拆分和細化,對過去的研究進行了進一步探索。在過去的研究中,往往直接將聲譽、懲罰、獎勵作為一種手段,認為這些方式可以精準施加到相關個體上,但在現(xiàn)實中,這些手段能否發(fā)揮作用存在較大不確定性。當背叛者和合作者共同博弈,并需要采取某些機制維護合作時,至少包括兩個重要過程:(1)需要對于背叛者進行相對準確的識別,(2)選擇是否對背叛者或者合作者采取措施。在實際中,可能無法保證準確的識別出背叛者,即使將背叛者準確識別時,也未必能對其采取聲譽、懲罰或獎勵等限制性措施。我們把機制發(fā)揮作用的這兩個過程納入到模型中進行分析,這樣在一定程度上對過去的研究做了有益補充。另外過去的研究主要集中在確定性環(huán)境中,結果相對確定(Xiao.和Kunreuther,2016),這種對機制發(fā)揮作用過程的拆分和細化將增加不確定性,在這種情況下,把這三個機制置于相似的框架下進行了研究,針對每一種具體制度又進行了適當?shù)耐卣购瓦M一步討論。研究主要使用了演化仿真的方法,以微觀個體行為作基礎,將行為導致的最終結果以群體變化呈現(xiàn)。本文中使用的演化仿真模型,實際上是基于主體的演化模型(ABM,Agent-Based Model),這種模型作為一種研究方法和范式,在經濟學中已廣泛運用,但國內研究中對此種方法的使用仍相對較少。研究中演化的具體過程使用的是“莫蘭過程”,該過程既可以看作是群體中成員變化的過程,也可以看作是一種個體的策略更新過程,群體中采用合作策略的人越多或者群體中的合作者越多,一個群體的合作程度就越高。本文具體章節(jié)安排如下:第1章為緒論部分,競爭中蘊含著合作,合作也蘊含著競爭(Burton-Chellew和Ross-Gillespie,2010),在緒論部分重點對合作與競爭之間的基本關系以及合作的屬性進行了闡述,對文章的選題背景、選題意義、研究方法和研究中的重難點等基本問題進行說明。第2章為文獻綜述部分,對合作的定義和分類、在經濟中的作用、影響合作的因素以及合作維護機制進行了較為詳實的綜述。雖然本文主要是對維護合作的機制進行研究,但是在文獻綜述并沒有僅局限在合作的維護機制這一點,而是相對全面的對合作理論研究進行了綜述,既對影響微觀個體合作行為的因素進行了綜述,也對合作維護機制進行了說明。這么做的原因在于一方面對合作的理論研究較少,相對完整的綜述更能反映出研究的進展與潛在的問題,另外一方面是對合作理論有相對全面的認識和理解后,才能更好的研究維護合作的相關機制。第3章對微觀個體基本合作行為進行了調查。利用問卷的方式以學生為被調查者,對行為人的合作行為的基本特點進行了分析和研究。本章研究不僅反映我國個體合作的基本特點,在調查問卷中獲得的數(shù)據(jù)也為以后章節(jié)中的仿真模擬提供了參考。根據(jù)問卷調查的結果我們發(fā)現(xiàn),在不同情境下個體的合作程度有所區(qū)別,合作中存在廣泛的利他行為,即使要付出成本,個體也愿意采取某種措施打擊不合作者,外在維護合作的機制能夠對合作起促進作用。個體在對利益或者將利益讓渡給別人時,自身利益也是考慮的重點,在前面三章研究的基礎上,第4章、第5章、第6章分別對聲譽機制、懲罰機制和獎勵機制進行建模研究。與過去的研究不同,我們將對背叛者的識別率、采取措施打擊背叛者背叛行為的概率,以及付出成本占收益的比率等不確定因素納入到模型中,從而對模型進行進一步的研究。在第4、5、6章節(jié)中,對于合作維護機制的研究是在單一群體中進行的,即在沒有外界干擾的情況下,這三種機制對于群體成員合作的維護作用。第4章研究的是聲譽機制。在這一章,首先說明了合作具有脆弱性,需要機制的維護。首先建立了一個較為嚴格的聲譽機制,背叛者一旦在該機制中被發(fā)現(xiàn),他的聲譽就會下降,被排除在合作之外�！叭朔鞘ベt,孰能無過”,為了能夠給背叛者改正的機會,又建立了寬容的聲譽機制。但是在寬容的聲譽機制中,背叛者有可能會改變策略,使寬容的聲譽機制失效。本章剩余的部分則對這種情況進行了進一步研究,面對這種問題,當寬容的聲譽機制使用雙重評分的方式時,能夠有效阻止背叛者對于合作的侵害,有效維護合作。第5章研究的是懲罰機制。我們研究的懲罰機制分為兩種,一種為合作者懲罰機制,另外一種為強互惠懲罰機制。研究發(fā)現(xiàn)懲罰機制發(fā)揮作用的條件會受到多種因素的共同影響。強互惠懲罰機制雖然能夠在一定程度上維護合作,但是這種機制的不穩(wěn)定性較大,只能作為一種合作能夠存在的解釋,但是不能夠作為維護合作的穩(wěn)定機制被廣泛使用,相對而言,合作者懲罰機制更為有效。第6章研究的是獎勵機制。懲罰的另外一面是獎勵,與懲罰機制相對應的獎勵機制,是維護合作的另外一種常見和有效的機制。本章節(jié)首先研究了獎勵機制對于合作維護的有效性。由于獎勵機制自身獨有的特點——不會導致合作收益下降、手段更為溫和,因此可以與其他機制共同使用,或者作為其他機制的補充。因此本章節(jié)還研究了獎勵機制與其他機制共同使用時的效果。研究發(fā)現(xiàn),當獎勵機制與其他機制共同使用時,能夠增強原來機制的效果,特別需要說明的是,當獎勵機制分別與寬容的聲譽機制、強互惠懲罰機制搭配使用時,能夠增強這些不穩(wěn)定機制的對于合作維系的作用。在現(xiàn)實世界中,不可能只存在一個群體,往往還可能存在著其他多個群體。此時這些群體之間就可能存在一些關系,這些關系可能會對維護合作的機制帶來沖擊。第7章和第8章則研究在這些情況下,機制對于合作的維護作用以及機制如何選擇和設置的問題。第7章研究的是存在群間競爭時,機制對于合作的維護作用和選擇問題。群間競爭的結果可以分為三種,分別為生存競爭、合并競爭和模仿學習,一個群體想要在群間競爭中勝出,既要選擇適當?shù)臋C制維系合作,還要保證所選機制能夠使群體有足夠的收益以在競爭中勝出。研究發(fā)現(xiàn)競爭結果和競爭勝出條件的變化會對合作產生影響,隨著競爭發(fā)生周期的增加,擁有有效合作維護機制的群體在競爭中勝出的可能性更大。當競爭發(fā)生周期極短時,缺乏有效合作維護機制的群體、甚至不使用任何機制的群體也有較高的勝出可能性。當采用不同合作維護機制的群體在一起進行競爭時,如果所選機制設置的參數(shù)接近,每個機制都有發(fā)揮最佳效果的區(qū)間,在選擇時應該根據(jù)自身的情況選擇最適合自己群體的機制。第8章在存在群間成員流動的情況下,分別對懲罰機制、聲譽機制和獎勵機制對維護群體合作的效果進行了研究。一個群體中的成員可能由一個群體遷移到其他群體中,這種流動能改變原來群體內合作者和背叛者的結構,還可能改變群體原來的規(guī)模,使原有群體成員的總數(shù)發(fā)生變化,對原來群體的合作情況帶來沖擊。研究發(fā)現(xiàn),由于群體成員流動的存在,出現(xiàn)了“近朱者赤,近墨者黑”的現(xiàn)象。當一個缺乏有效合作維護機制的群體與其他多個擁有有效合作維護機制的群體存在成員流動時,成員間的流動能夠彌補該群體合作維護機制的不足,使該群體內的合作程度上升,反之,當一個實施有效合作維護機制的群體與其他多個缺乏有效合作維護機制的群體存在成員流動時,成員間的流動導致該群體合作維護機制效果大打折扣甚至下降。當存在群間成員流動時,一個群體為了保持群內的合作,除了需要使用恰當?shù)暮献骶S護機制外,還需要控制群間成員的流動比率。第9章是對全文的總結。對前面章節(jié)中得到的結論做了簡要總結,對結論的應用進行了說明,同時表明了研究中存在的不足以及未來可以繼續(xù)深入研究之處。雖然研究對合作維系機制進行了簡化,但并不意味著這種研究不具有實際意義。在實踐中可以根據(jù)實際情況,采取一定手段對合作維護機制中的環(huán)節(jié)施加影響�？梢酝ㄟ^控制某個影響懲罰機制、聲譽機制或者獎勵機制發(fā)揮作用的環(huán)節(jié),強化維護合作的效果。例如人們可以通過道德勸告提高人們合作的意識、降低懲罰者的背叛意愿(Dal Bo和Dal Bo,2014),可以通過增加交流提高對群體中背叛者的識別能力(Feinberg和Willer,2014)等手段對影響機制發(fā)揮作用的具體渠道施加影響。通過對這些具體環(huán)節(jié)的影響,使影響合作的這些關鍵因素到達有效維護合作所需的閾值,提高機制的有效性,發(fā)揮對合作的維護作用,達到增強群體合作的目的。
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：F014
【圖文】：

圖３．２－１情景２中對分配的接受和拒絕情況逡逑情景３：下面我們修改一下規(guī)則：假設你跟一個陌生人�。练郑保埃霸�。你提逡逑出方案，可以提議將１００元中的Ｘ元分給�。�，剩下的留給自己。�。翢o權拒逡逑絕你提出的方案。逡逑８．你愿意拿出１００元中的多少錢分配給�。粒垮义希粒剑板逶澹拢剑保板逶澹茫剑玻板逶澹模剑常板逶澹牛剑矗板逶义希疲撸剑担板逶澹牵剑叮板逶澹龋剑罚板逶澹桑剑福板逶澹剩剑梗板逶义希耍剑保埃板逶义锨榫埃乘褂玫氖仟毑谜卟┺�，在獨裁者博弈中，問卷調查的回答者作為提逡逑議者，陌生人沒有拒絕的權利，被調查者的選擇情況如表３．２－３所示。在對方沒逡逑法拒絕的情況下，雖然被調查者選擇公平分配的人最多，但選擇高于公平分配的逡逑

４：假設你看到�。梁托。聝扇朔郑保埃霸�，�。撂岢龇桨�，可以提中的Ｘ元分給�。�，剩下的１００－Ｘ留給自己。�。聼o權拒絕�。撂岫銚碛袘土P的權利，但是需要付出一定的懲罰成本（你付出１元�。翐p失４元錢）。如果你對�。撂岢龅姆皱X方案不滿意，你可以對他請選擇根據(jù)下表所列�。撂嶙h的分配方案，選擇你的態(tài)度是懲罰還題號｜分配方案｜邐？？邐你的態(tài)度逡逑９邐Ｘ＝０邐Ａ．愿意邐Ｂ．不愿意逡逑１０邐Ｘ＝１０邐Ａ．愿意邐Ｂ．不愿意逡逑１１邐Ｘ＝２０邐Ａ．愿意邐Ｂ．不愿意逡逑１２邐Ｘ＝３０邐Ａ．愿意邐Ｂ．不愿意逡逑１３邐Ｘ＝４０邐Ａ．愿意邐Ｂ．不愿意逡逑１４邐Ｘ＝５０邐Ａ．愿意邐Ｂ．不愿意逡逑１５邐Ｘ＝６０邐Ａ．愿意邐Ｂ．不愿意逡逑

合作勝出的比例越高，制度對于合作的維護效果越好。在每個點上進行了逡逑１０００次獨立模擬，統(tǒng)計了在這１０００次模擬中合作者和背叛者各自在演化中勝出逡逑的次數(shù)。所得的結果如圖４．３２１所示，圖中顏色從藍色到紅色的過渡，代表從完逡逑全無法維持合作到能夠穩(wěn)定的維持合作。逡逑根據(jù)圖４．３．２－１可以發(fā)現(xiàn)聲譽機制在維護合作時需要一定條件。在聲譽機制逡逑中，只有當較差聲譽被他人知曉的概率％與背叛行為被發(fā)現(xiàn)的概率％在某一范逡逑圍內時，聲譽機制才會發(fā)生作用�？梢悦黠@看出，無論是懲罰機制還是聲譽機制，逡逑從代表機制完全不發(fā)揮作用的藍色過渡到機制完全有效的紅色，中間間隔的顏色逡逑區(qū)間較窄，正如一個門檻，一旦越過，聲譽機制對于合作維護的效果就可以發(fā)生逡逑質變。但是如果沒有達到所要求的閾值，聲譽機制對于合作的維護作用很難實現(xiàn)。逡逑合作程度逡逑°－８逡逑？邐－邋ｏ邋７５00逡逑０．６邐Ｈ－邋°－６２５０逡逑＾＾０．５０００逡逑０．３７５０逡逑＇邐Ｉ邐０邋２５００逡逑０．２P逡逑０１２５０逡逑■■。。。。逡逑０．０邐０．２邐０．４邐０．６邐０．８邐１．０逡逑７逡逑圖４．３．２－１聲譽機制的有效程度逡逑仿真模擬的結果還能夠相對準確的提供門檻的具體閾值范圍。圖４．３２２是根逡逑據(jù)圖４．３２１中仿真模擬的數(shù)據(jù)繪制而成。圖４．３２２邋（１）表示的是聲譽機制中設置逡逑博弈中背叛者被識別出的概率固定為％＝！，即合作者一定會識別出博弈中的背叛逡逑５２逡逑

本文編號：2798723