本文關(guān)鍵詞：基于科學計量的中國國際科技合作模式及影響研究

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【摘要】：在大科學時代，科學研究問題越來越復雜，技術(shù)發(fā)展速度越來越快，科學專業(yè)化分工的趨勢越來越明顯，科研過程需要投入的研發(fā)經(jīng)費和科技資源越來越多，而科學和技術(shù)的研究過程又具有較高的不確定性和風險性，科技合作成為科學研究和工程技術(shù)發(fā)展的必然選擇。伴隨著世界科技全球化的發(fā)展，國際科技合作逐漸成為世界各國科技發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。改革開放30多年來，中國的國際科技合作事業(yè)蓬勃發(fā)展，初步形成了全方位、多渠道、寬領(lǐng)域、多主體、高水平的國際科技合作新格局。積極開展中國國際科技合作模式及影響的研究工作，可以使我們及時把握世界科技發(fā)展帶來的新機遇，高效地利用全球科技資源，，更好地適應(yīng)“十二五”國際科技合作面臨的形勢和需求，在合作與競爭并存的環(huán)境中推動我國國家創(chuàng)新體系國際化戰(zhàn)略。 近年來，基于科學計量的國際科技合作研究工作紛紛開展起來。然而，系統(tǒng)、深入研究中國國際科技合作運行機理，將科技政策分析與合作產(chǎn)出計量分析相結(jié)合，從多維度定量測度國際科技合作模式及影響的研究成果缺乏。本研究基于科學計量學的視角，在深入研究中國國際科技合作運行機制基礎(chǔ)之上，綜合使用科技政策分析、科學計量學分析、結(jié)構(gòu)-行為-績效分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析、計量經(jīng)濟學分析等定性與定量相結(jié)合的方法，試圖回答：近20年來，中國國際科技合作的發(fā)展態(tài)勢如何？形成了怎樣的合作模式？國際合作對于我國科技發(fā)展具有哪些影響？影響程度如何？等問題，以為我國制定國際科技合作戰(zhàn)略和政策提供依據(jù)。 本文梳理了國際科技合作的相關(guān)理論，基于結(jié)構(gòu)-行為-績效（SCP）范式分析了中國國際科技合作的運行機制，并研究了科學計量學在國際科技合作研究中的應(yīng)用現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了中國國際科技合作模式及影響的科學計量分析框架；結(jié)合中國國際科技合作戰(zhàn)略及政策的演變過程，考察了中國國際科技合作產(chǎn)出情況，并從國別、學科、主導—從屬等視角研究了國際科學合作模式，從發(fā)明人國家和專利權(quán)人國家兩個維度研究了中國國際技術(shù)合作模式；從中國政府機構(gòu)和科技計劃兩個層面,分析了中國政府資助國際科技合作的特征；從產(chǎn)出論文相對引用效率和對高影響因子的論文影響度兩個維度，比較了國際合作論文與非國際合作論文的質(zhì)量，并通過構(gòu)建回歸模型測度了國際科技合作模式對論文質(zhì)量的影響；從跨學科研究、學科前沿進展、各學科重要機構(gòu)等多個角度研究了國際科技合作對學科發(fā)展的影響。主要研究內(nèi)容包括： （1）中國國際科技合作模式及影響的科學計量分析框架 首先論述國際科技合作的基本理論，介紹國際科技合作的定義、主要形式及動因；其次，基于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中的結(jié)構(gòu)-行為-績效范式分析中國國際科技合作的運行機制；再次，介紹科學計量學在國際科技合作相關(guān)研究中的應(yīng)用；最后，構(gòu)建中國國際科技合作的科學計量分析框架，進而為后續(xù)章節(jié)的研究工作提供方法論基礎(chǔ)。 （2）中國國際科技合作產(chǎn)出情況及合作模式分析 首先回顧中國國際科技合作發(fā)展歷程及政策演變，并重點關(guān)注中美和中歐國際科技合作發(fā)展歷程及現(xiàn)狀；其次，通過分析國際科技合作產(chǎn)出論文和專利總體情況，總結(jié)國際科技合作行為對國際科技合作產(chǎn)出數(shù)量的總體績效特征；最后，從國別、學科、主導—從屬等視角研究國際科學合作模式，從發(fā)明人國家和專利權(quán)人國家兩個維度研究中國國際技術(shù)合作模式。 （3）中國政府科研資助的國際合作特征分析 以中國國際合著論文數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，選取中美、中歐合作兩大重要雙邊合作關(guān)系為典型代表，從中國政府機構(gòu)和科技計劃兩個層面，基于文獻計量學方法對中國政府于2008-2012年資助的中美、中歐合著SCI論文的數(shù)量、國別、領(lǐng)域、聯(lián)合資助、高影響因子論文等進行分析�；卮鹬袊谫Y助國際科研合作中具有哪些明顯特征？具體來說在哪些方面發(fā)揮了重要作用？存在哪些不足之處？ （4）中國國際科技合作對論文質(zhì)量的影響測度 首先調(diào)研了科研合作對研究績效影響的相關(guān)研究，提出了相關(guān)研究假設(shè)和研究方法；其次，從產(chǎn)出論文相對引用效率和對高影響因子的論文影響度兩個維度，比較了國際合作論文與非國際合作論文的質(zhì)量；最后，通過構(gòu)建計量經(jīng)濟學模型測度國際科技合作具體模式對論文質(zhì)量（期刊影響因子和被引頻次）的影響。 （5）中國國際科技合作對學科發(fā)展的影響測度 從促進跨學科研究、推動學科前沿進展、促進學科重要機構(gòu)發(fā)展等多個角度，以科學計量為主要研究方法，并綜合使用典型案例分析法、比較分析法等方法，開展國際科技合作對學科發(fā)展影響的實證分析。 基于上述研究，并結(jié)合中國國際科技合作政策與資助體系，本文發(fā)現(xiàn)了中國國際科技合作發(fā)展存在的主要問題，如，國家層面的國際科技合作戰(zhàn)略尚未明確、國際科技合作跨部門協(xié)調(diào)機制亟待建立、國家科技計劃對外開放的實施細則有待完善、中國學科交叉水平有待進一步提升、中國高質(zhì)量研究成果對國外依存度高、企業(yè)尚未成為國際技術(shù)合作的主體等突出問題。針對發(fā)現(xiàn)的問題，本文在最后一章對中國國際科技合作的發(fā)展提出了相關(guān)政策建議。
【關(guān)鍵詞】：國際科技合作 科學計量 合作模式 合作績效 運行機制 政府資助 論文質(zhì)量 學科發(fā)展
【學位授予單位】：北京理工大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：G322.5;G353.1
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-18
• 第1章 緒論18-40
• 1.1 研究背景與意義18-20
• 1.2 國內(nèi)外研究綜述20-35
• 1.2.1 國際科技合作的相關(guān)概念20-24
• 1.2.2 國際科技合作測度指標與方法24-30
• 1.2.3 國際科技合作國別研究30-35
• 1.2.4 研究評述35
• 1.3 研究思路35-36
• 1.4 研究方法36-37
• 1.5 研究內(nèi)容37-40
• 第2章 中國國際科技合作模式及影響的科學計量分析框架40-59
• 2.1 國際科技合作的基本概念及動因40-44
• 2.1.1 國際科技合作的概念40
• 2.1.2 國際科技合作的客觀需求分析40-44
• 2.2 基于 SCP 范式的中國國際科技合作運行機制分析44-52
• 2.2.1 SCP 范式概述44-45
• 2.2.2 中國國際科技合作運行機制的 SCP 分析45-52
• 2.3 科學計量學在國際科技合作研究中的應(yīng)用52-56
• 2.3.1 科學計量學的概念與研究內(nèi)容52-53
• 2.3.2 科學計量學的數(shù)據(jù)來源和分析工具53-54
• 2.3.3 國際科技合作的科學計量研究進展54-56
• 2.4 中國國際科技合作模式及影響的科學計量分析框架構(gòu)建56-58
• 2.4.1 科學計量分析框架構(gòu)建機理56
• 2.4.2 基于 SCP 范式的科學計量分析框架56-58
• 2.5 本章小結(jié)58-59
• 第3章 中國國際科技合作產(chǎn)出情況及合作模式分析59-101
• 3.1 國際科技合作發(fā)展歷程及政策演變59-69
• 3.1.1 國際科技合作戰(zhàn)略與政策演變59-64
• 3.1.2 中美科技合作發(fā)展歷程及現(xiàn)狀64-67
• 3.1.3 中歐科技合作發(fā)展歷程及現(xiàn)狀67-69
• 3.2 國際科學合作產(chǎn)出論文情況及合作模式分析69-88
• 3.2.1 國際科學合作產(chǎn)出論文總體水平69-77
• 3.2.2 基于文獻計量的國際科學合作模式分析77-87
• 3.2.3 主要發(fā)現(xiàn)與結(jié)論87-88
• 3.3 國際技術(shù)合作產(chǎn)出專利情況及合作模式分析88-100
• 3.3.1 數(shù)據(jù)來源及指標88-89
• 3.3.2 國際技術(shù)合作產(chǎn)出專利總體水平89-92
• 3.3.3 基于專利計量的國際技術(shù)合作模式分析92-99
• 3.3.4 主要發(fā)現(xiàn)與結(jié)論99-100
• 3.4 本章小結(jié)100-101
• 第4章 中國政府科研資助的國際合作特征分析101-130
• 4.1 政府科研資助與國際科研合作101-108
• 4.1.1 相關(guān)研究綜述101-106
• 4.1.2 研究問題的提出106-107
• 4.1.3 數(shù)據(jù)來源與研究方法107-108
• 4.2 中國政府資助中美科技合作特征分析——基于中美合著論文的視角108-117
• 4.2.1 中美科技合作中中國國家科技計劃的資助狀況108-115
• 4.2.2 主要發(fā)現(xiàn)與結(jié)論115-117
• 4.3 中國政府資助中歐科技合作特征分析——基于中歐合著論文的視角117-129
• 4.3.1 中歐科技合作中中國政府和科技計劃的資助狀況117-128
• 4.3.2 主要發(fā)現(xiàn)與結(jié)論128-129
• 4.4 本章小結(jié)129-130
• 第5章 中國國際科技合作對論文質(zhì)量的影響測度130-163
• 5.1 研究內(nèi)容與方法130-135
• 5.1.1 科研合作對研究績效影響的相關(guān)研究130-132
• 5.1.2 研究假設(shè)132-134
• 5.1.3 研究方法134-135
• 5.2 國際合作與非國際合作論文質(zhì)量的比較135-140
• 5.2.1 國際合作與非國際合作論文相對引用效率比較135-138
• 5.2.2 國際合作對中國發(fā)表高影響因子論文的影響138-140
• 5.2.3 研究結(jié)論140
• 5.3 國際科技合作模式對論文質(zhì)量的影響測度140-161
• 5.3.1 數(shù)據(jù)、變量及模型140-152
• 5.3.2 回歸結(jié)果152-159
• 5.3.3 研究結(jié)論159-161
• 5.4 本章小結(jié)161-163
• 第6章 中國國際科技合作對學科發(fā)展的影響測度163-206
• 6.1 國際科技合作對跨學科研究的影響163-183
• 6.1.1 跨學科研究的概念163-164
• 6.1.2 文獻計量學與跨學科測度164-169
• 6.1.3 實證分析169-183
• 6.2 國際科技合作對學科前沿進展的影響183-192
• 6.2.1 學科前沿進展案例選擇184
• 6.2.2 數(shù)據(jù)來源與研究方法184-186
• 6.2.3 研究結(jié)果186-191
• 6.2.4 研究結(jié)論191-192
• 6.3 國際科技合作對學科重要機構(gòu)發(fā)展的影響192-205
• 6.3.1 國家重點實驗室建設(shè)及運行管理介紹193-195
• 6.3.2 國家重點實驗室國際科技合作相關(guān)研究現(xiàn)狀195-196
• 6.3.3 實證分析196-205
• 6.4 本章小結(jié)205-206
• 第7章 推進中國國際科技合作發(fā)展的政策建議206-217
• 7.1 國際科技合作政策與資助體系分析206-210
• 7.2 國際科技合作發(fā)展存在的主要問題210-212
• 7.3 推進國際科技合作發(fā)展的政策建議212-216
• 7.4 本章小結(jié)216-217
• 總結(jié)與展望217-223
• 參考文獻223-237
• 附錄237-244
• 攻讀學位期間發(fā)表論文與研究成果244-246
• 致謝246-248
• 作者簡介248

【參考文獻】

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本文編號：745218