證券公司在我國證券市場,乃至整個金融市場中,扮演著至關(guān)重要的角色,證券公司的穩(wěn)健運行,是金融市場健康、持續(xù)發(fā)展的重要一環(huán)。提高證券公司的風(fēng)險管理水平,不僅是證券公司發(fā)展的內(nèi)在需求,亦是金融大環(huán)境的需要。以某項具體業(yè)務(wù)為研究對象,了解業(yè)務(wù)發(fā)展和變化過程中的風(fēng)險管理情況,分析成因并提出建議,對促進證券公司提高風(fēng)險管理能力有積極意義。股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是證券公司業(yè)務(wù)條線中的一項重要業(yè)務(wù),對證券公司而言,在滿足了客戶融資需求的同時,拓寬了證券公司業(yè)務(wù)種類、增加了營業(yè)收入。單筆股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的交易金額,少則千萬元,多則數(shù)億及以上,并且該業(yè)務(wù)牽一發(fā)而動全身,一旦發(fā)生風(fēng)險事件,對股票二級市場的風(fēng)險傳導(dǎo)更是不可忽視。提高證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理水平,對證券公司權(quán)衡風(fēng)險與收益有著積極作用,對穩(wěn)定金融市場亦起到了重要作用。根據(jù)H證券公司年報顯示,2020年度資產(chǎn)總額743.57億元,營業(yè)總收入46.83億元,凈利潤19億元。其中,2020年年末H證券公司自有資金對接股票質(zhì)押業(yè)務(wù)融出資金余額為30.03億元,全年利息收入3.49億元,占H證券公司總收入的7.45%。H證券公司自2013年獲得...

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【學(xué)位級別】：碩士

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圖2.1股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)模式

2理論基礎(chǔ)112理論基礎(chǔ)2.1概念2.1.1股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)我國由交易所（含深圳交易所、上海交易所）對股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)實行交易權(quán)限管理，符合條件的證券公司，向交易所提交業(yè)務(wù)相關(guān)申請材料，交易所征求證券監(jiān)管機構(gòu)意見后，對符合條件的證券公司發(fā)出確認股票質(zhì)押回購交易權(quán)限的書面通知，....

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