【摘要】： 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,集團(tuán)化企業(yè)越來越成為市場經(jīng)濟(jì)的主力,集團(tuán)公司利益呈現(xiàn)一體化特征。然而集團(tuán)公司內(nèi)部企業(yè)的利益分割、技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)和波及效應(yīng)使技術(shù)創(chuàng)新投入企業(yè)不能充分享有創(chuàng)新的效益,導(dǎo)致部分對集團(tuán)公司有利而對子公司不利的技術(shù)創(chuàng)新項目投入不足,創(chuàng)新效率不高。 論文在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)創(chuàng)新評價等理論進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上,針對現(xiàn)有研究的不足,緊緊圍繞集團(tuán)公司技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)、波及效應(yīng)、滯后效應(yīng)等特征,研究集團(tuán)公司技術(shù)創(chuàng)新的評價理論及指標(biāo)體系,分析天然氣企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足的原因及改進(jìn)措施,探討集團(tuán)公司技術(shù)創(chuàng)新利益溢出條件下的利益分配機(jī)制,設(shè)計基于技術(shù)創(chuàng)新利益周期的激勵機(jī)制,并對每部分的理論結(jié)論用某集團(tuán)公司的具體情況進(jìn)行了實證研究。 首先,在對本文研究的技術(shù)、技術(shù)溢出等相關(guān)概念進(jìn)行了界定和辨析,通過對技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中對技術(shù)創(chuàng)新管理、集群創(chuàng)新及與技術(shù)創(chuàng)新評價文獻(xiàn)的研究,發(fā)現(xiàn)一些關(guān)于集團(tuán)公司技術(shù)溢出的啟發(fā)性的觀點;另一方面,通過對石油天然氣行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究成果的分析,探索提高石油天然氣企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的方法和途徑。 其次,有效避免子公司之間技術(shù)創(chuàng)新投入不足,是分權(quán)型集團(tuán)必須解決的關(guān)鍵問題之一。分權(quán)型集團(tuán)子公司之間的技術(shù)創(chuàng)新投入競爭往往陷入囚徒困境,必須借助集團(tuán)的力量約束子公司的行為,引導(dǎo)子公司脫離危機(jī),通過合作方式實現(xiàn)自身和集團(tuán)利益最大化。本文通過對子公司技術(shù)創(chuàng)新投入的博弈分析,提出集團(tuán)可以從懲罰和激勵兩個方面約束子公司的行為,并對懲罰和激勵的力度進(jìn)行了求解。 再次,由于集團(tuán)內(nèi)子公司的技術(shù)創(chuàng)新不僅要評價技術(shù)創(chuàng)新對子公司本身的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益,更應(yīng)著力分析集團(tuán)內(nèi)子公司之間技術(shù)創(chuàng)新波及效應(yīng)對集團(tuán)公司整體的推動作用。針對集團(tuán)公司技術(shù)創(chuàng)新效益特征,從集團(tuán)公司子公司的視角,通過對技術(shù)創(chuàng)新效益在集團(tuán)子公司之間波及效應(yīng)的分析,對集團(tuán)公司下子公司技術(shù)創(chuàng)新提出了科學(xué)的評價方法。并對某石油天然氣公司進(jìn)行實證分析。 然后,由于集團(tuán)公司技術(shù)創(chuàng)新投入是否達(dá)到企業(yè)長期價值最大化標(biāo)準(zhǔn),是企業(yè)和監(jiān)管人員博弈的結(jié)果。通過對天然氣企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的滯后效應(yīng),以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入監(jiān)管時企業(yè)和監(jiān)管人員博弈的研究,證明天然氣企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的長期效益大于短期經(jīng)濟(jì)效益,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入低于長期最佳投入,需要對其進(jìn)行監(jiān)管;加大對投入不達(dá)標(biāo)企業(yè)的處罰可以在一定程度上提高其投入的概率,但是這種作用隨著處罰力度加大而減弱;對監(jiān)管人員的失職進(jìn)行懲罰也可以增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的概率。 隨后,由于集團(tuán)公司由于其利益的高度一致性,子公司技術(shù)創(chuàng)新溢出可(部分)被集團(tuán)公司吸收,為集團(tuán)帶來利益。從集團(tuán)公司子公司的新角度來研究技術(shù)創(chuàng)新溢出的有效路徑及其補(bǔ)償,為集團(tuán)公司更有效的利用和促進(jìn)內(nèi)部的正向技術(shù)創(chuàng)新溢出,論文提出對技術(shù)溢出的轉(zhuǎn)移定價,將對集團(tuán)有效利用內(nèi)部子公司的技術(shù)創(chuàng)新起到積極的正向作用。從技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險、高收益及收益時滯性等特征出發(fā),對技術(shù)創(chuàng)新收益周期各階段的性質(zhì)及面臨的問題進(jìn)行分析,并從收益周期的視角對技術(shù)創(chuàng)新各階段中各參與者實行有效的激勵方式,并根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新連續(xù)性的特征,推導(dǎo)出為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,不同參與者應(yīng)采取不同的激勵方式,技術(shù)創(chuàng)新不同階段應(yīng)當(dāng)對不同參與者進(jìn)行激勵。 論文對以上每部分的理論研究都應(yīng)用某石油天然氣集團(tuán)公司數(shù)據(jù)和實踐經(jīng)驗進(jìn)行了實證分析及政策分析。 最后,對論文的研究進(jìn)行了總結(jié)和展望,提出了研究的不足和需要進(jìn)一步深入研究的問題。
【學(xué)位授予單位】：西南交通大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：F275

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本文編號：2598426