本文選題：公務(wù)人員 + 證券內(nèi)幕交易��； 參考：《吉林大學(xué)》2017年碩士論文

【摘要】：我國市場化改革不斷深化發(fā)展,在執(zhí)行公務(wù)的過程中,公務(wù)人員有機會通過合法方式獲取大量能夠影響證券價格的信息,這些信息不僅包括傳統(tǒng)理論上的公司內(nèi)部信息,即我國現(xiàn)行法律所規(guī)定內(nèi)幕信息;而且還包括能夠影響證券價格的市場信息,即國家政策等公共信息。如不有效規(guī)制,在私利動機下可能催發(fā)公務(wù)人員內(nèi)幕交易行為�，F(xiàn)實中,也確實在發(fā)生越來越多的公務(wù)人員內(nèi)幕交易案件。公務(wù)人員內(nèi)幕交易行為不僅破壞了證券市場的誠信原則,損害了投資人利益,同時還違背了公務(wù)人員不得以公謀私的信條,踐踏了政府為人民服務(wù)的形象,必須通過制度建設(shè)予以防治。在我國現(xiàn)行制度體系中,明令禁止公務(wù)人員內(nèi)幕交易的規(guī)范多屬黨規(guī)政紀或者部門規(guī)章,不具法律效力或者法律效力層級較低;而在作為證券交易基本法的《證券法》中,內(nèi)幕交易規(guī)范主要是針對公司內(nèi)部人以及少數(shù)準內(nèi)部人而設(shè)立的禁止性規(guī)定,對于公司外部人的規(guī)定則處于較為模糊的地帶,當涉及公務(wù)人員內(nèi)幕交易的規(guī)制時,只能適用兜底條款進行擴張性解釋,這不僅不利于法律適用和司法判決的確定性與安定性,也不利于公務(wù)人員內(nèi)幕交易的事前防范。因此,有必要針對公務(wù)人員內(nèi)幕交易的規(guī)制進行相應(yīng)的制度完善。本文主旨,即在于通過比較分析、實證分析、案例分析、價值分析等研究方法的運用,探討公務(wù)人員內(nèi)幕交易的主體界定、內(nèi)幕信息的判定、基本規(guī)制方式等議題,進而嘗試構(gòu)建我國的公務(wù)人員內(nèi)幕交易規(guī)制體系。本文主要分為如下四個部分:第一部分,公務(wù)人員內(nèi)幕交易規(guī)制命題的提出。在這一部分中,筆者考察了國家宏觀調(diào)控和監(jiān)管下證券市場滋生公務(wù)人員內(nèi)幕交易的社會事實及其對相應(yīng)規(guī)制體系的需求,梳理了我國現(xiàn)行的相關(guān)制度體系并分析了其中的缺陷與不足,介紹了我國已發(fā)生的公務(wù)人員內(nèi)幕交易的典型案例并指出了其中有待解決的問題。在該部分,筆者提出,我國應(yīng)在《證券法》等基本法中明確將公務(wù)人員納入內(nèi)幕交易的主體范圍并予以有效規(guī)制。第二部分,公務(wù)人員內(nèi)幕交易主體界定。在這一部分中,筆者在信息平等論、信義義務(wù)理論、盜用理論的框架下論證了將公務(wù)人員納入內(nèi)幕交易主體范圍的合理性;對美國、歐盟、日本等國的制度構(gòu)成進行了比較分析,并且討論了其制度構(gòu)成對我國公務(wù)人員內(nèi)幕交易主體范圍認定的啟示意義;提出了在我國將公務(wù)人員納入內(nèi)幕交易主體的制度化方案,并闡釋了其基本類別,即立法機關(guān)人員、行政機關(guān)人員、司法機關(guān)人員、中國共產(chǎn)黨各級機關(guān)以及人民政治協(xié)商會議各級委員會機關(guān)人員等。第三部分,公務(wù)人員證券內(nèi)幕交易信息性質(zhì)判定。在這一部分中,筆者介紹了傳統(tǒng)理論上對內(nèi)幕信息的判斷標準,即信息的重大性、非公開性,并在此基礎(chǔ)上論證了將未公開的國家立法、政府決策、經(jīng)濟政策、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等能夠?qū)ψC券價格產(chǎn)生實質(zhì)性影響的公共信息納入內(nèi)幕信息范圍的必要性和合理性。第四部分,公務(wù)人員內(nèi)幕交易規(guī)制方式。在這一部分中,筆者將內(nèi)幕交易的規(guī)制方式分為事前防范機制和事后責任追究制度,圍繞這兩個方面分別介紹了美國的相關(guān)經(jīng)驗,并探討了我國相關(guān)制度的完善方案。其中,筆者指出,我國應(yīng)當將公務(wù)人員內(nèi)幕交易懲治納入統(tǒng)一的內(nèi)幕交易禁止性規(guī)范之中;應(yīng)借鑒美國的信息披露制度及其關(guān)于內(nèi)幕人刑事、民事和行政責任追究的制度,完善我國的知情人登記制度、報告制度、禁止交易制度、回避制度及民行刑責任追究制度。
[Abstract]:In the process of carrying out public affairs, public servants have the opportunity to obtain a large amount of information that can affect the price of securities in a legal way. These information not only include the internal information in the traditional theory, that is, the inside information provided by the current law in our country, but also can affect the price of securities. Market information, such as public information such as state policy, such as non effective regulation, may send public servants insider trading behavior under the motivation of private interest. In reality, there are more and more civil servants insider trading cases. The insider trading behavior of public servants not only destroys the principle of integrity in the securities market, but also damages the interests of the investors. It also violates the fact that public servants are not allowed to seek private or private beliefs, trampled the image of the government to serve the people, and must be prevented through system construction. In the current system of our country, regulations prohibiting insider trading of public servants are mostly subordinate to party rules, rules, regulations, rules and regulations, and have no legal effect or lower legal effect. In the securities law, which is the basic law of securities trading, the regulation of insider trading is mainly a prohibition set up for the insider and a few quasi insiders. The regulations on the external person of the company are in a more fuzzy zone. When it involves the regulation of the insider trading of the public servants, it can only apply the dilated solution to the bottom of the pocket clause. It is not only detrimental to the certainty and stability of the legal application and judicial decision, but also to the prevention of the insider trading of public servants. Therefore, it is necessary to improve the regulation of the insider trading of public servants. The main purpose of this paper is to study the analysis, case analysis, value analysis and so on. The application of the method is to discuss the subject definition of the insider trading, the judgment of insider information, the basic regulation mode and so on, and then try to construct the internal transaction regulation system of the public servants in our country. This article is divided into four parts: the first part, the proposition of the regulation of the insider insider trading of the public servants. This paper investigates the social facts of the insider trading of public servants under the state macro-control and supervision, and the demand for the corresponding regulation system, combs the current relevant system system in our country and analyzes the defects and shortcomings, and introduces the typical cases of the insider trading of the public servants in China and points out that there are some of them. In this part, the author puts forward that our country should clearly put the public servants into the subject scope of the insider trading in the securities law and so on. The second part, the internal transaction subject of the public servants is defined. In this part, the author is under the theory of information leveling, the theory of faith obligation, and the theory of embezzlement. The reasonableness of the inclusion of public servants in the scope of insider trading, the comparative analysis of the institutional composition of the United States, the EU and Japan, and the implications for the identification of the subject scope of the insider trading of the public servants in China are discussed, and the institutionalized side for the incorporation of public servants into the insider trading body is put forward. The case, and explains its basic categories, that is, the personnel of the legislature, the administrative personnel, the judicial organs, the organs of the Chinese Communist Party at all levels and the personnel at all levels of the Committee of the people's Political Consultative Conference. In the third part, the nature of the insider trading information of the public servants is judged. In this part, the author introduces the traditional theory to the inside. The judgment standard of curtain information, that is, the importance and non disclosure of information, and on the basis of this, demonstrates the necessity and rationality of bringing public information which can have substantial impact on the price of securities into the scope of insider information, including the undisclosed national legislation, government decision, economic policy, statistical data and so on. The fourth part, insider trading of public servants In this part, the author divides the regulation mode of insider trading into the precautionary mechanism and the post liability investigation system, and introduces the relevant experience of the United States around these two aspects and discusses the perfect scheme of the relevant system in our country. We should draw on the information disclosure system in the United States and its system about insider criminal, civil and administrative accountability, perfect the system of the registration of the people in the know, the reporting system, the prohibition of trading system, the avoidance system and the system of pursuing the responsibility for the civil execution.
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：D922.287

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本文編號：1990466