本文選題：風電產(chǎn)業(yè) + 政策測量��； 參考：《中國地質(zhì)大學》2016年博士論文

【摘要】：目前,我國現(xiàn)有的發(fā)電方式主要有火力發(fā)電,水力發(fā)電,核能發(fā)電、太陽能以及風力發(fā)電等。而其中又以采用燃煤及天然氣為主要原料的火力發(fā)電占主導地位。隨著中國經(jīng)濟的飛速增長,傳統(tǒng)火力發(fā)電帶來的弊端逐漸明顯,為保證經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性,環(huán)保、可再生成為新世紀發(fā)電行業(yè)的主要研究及發(fā)展方向。而風力發(fā)電是目前唯一一種既與傳統(tǒng)火力發(fā)電的成本相接近,可帶來較高的經(jīng)濟效益,同時又具有清潔、可再生、低碳環(huán)保等優(yōu)點的發(fā)電方式。風電產(chǎn)業(yè)在初期的發(fā)展階段技術難度大,投入及風險較高,其發(fā)展需要大量資金的持續(xù)投入及時間和規(guī)模成本,另外,技術密集性及外部性特征,使得風電產(chǎn)業(yè)成為政策依賴性極強的產(chǎn)業(yè),導致其單純依靠自身發(fā)展很難克服相關的瓶頸并獲得顯著成效,因此,合理的產(chǎn)業(yè)政策支持和引導對于風電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關重要。本文通過研究現(xiàn)階段風電產(chǎn)業(yè)政策對風電產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響,理清政策效力和政策效應之間的影響關系,分析現(xiàn)有政策的科學性和合理性,進而為制定更合理的風電產(chǎn)業(yè)政策提出指導性建議。本文研究的基礎,是對政策效力的測量和政策效應的量化,研究的核心內(nèi)容,是分析政策效力的量化數(shù)據(jù)對政策效應的量化數(shù)據(jù)的影響關系。本文研究思路可以概括為以下四個環(huán)節(jié)：第一,從理論上分析中國風電產(chǎn)業(yè)政策的形成、傳遞與作用機制；第二,深入挖掘產(chǎn)業(yè)政策文本內(nèi)容,并利用文本分析法,進行政策文本測量；第三,通過實證方法,從區(qū)域層面和產(chǎn)業(yè)層面探討中國風力發(fā)電產(chǎn)業(yè)政策文本效力與政策產(chǎn)生效應之間的內(nèi)在關系及運行規(guī)律；第四,以實證結果為依據(jù)提出更為科學的政策建議。此前,國內(nèi)外對風電產(chǎn)業(yè)政策效應問題的研究相對匱乏,國內(nèi)學術界直接對中國風電政策效應問題的研究相對較少。在該領域相關問題上,國內(nèi)現(xiàn)有的研究主要是以整個可再生能源產(chǎn)業(yè)為研究對象。風電雖然屬于可再生能源的一種,但同水力發(fā)電、太陽能光伏發(fā)電在性質(zhì)和特點上還是有明顯不同,因而在產(chǎn)業(yè)政策效應的研究上,不能一概而論。本文對風電產(chǎn)業(yè)政策研究的方向和問題進行新的探索,研究的深度更進一步挖掘。研究直接針對風電產(chǎn)業(yè)本身,并進一步對中國風電產(chǎn)業(yè)政策的形成、傳遞與作用機制開展了更為深入的研究。本文在系統(tǒng)梳理中國風電產(chǎn)業(yè)政策文件文本內(nèi)容的同時,在前文制定了中國風電產(chǎn)業(yè)政策測量標準和政策文本樣本選取與數(shù)據(jù)來源的研究基礎上,從政策力度、政策措施和政策目標三個維度來對中國的風電產(chǎn)業(yè)政策進行量化,并對處理完成的數(shù)據(jù)從時間演變維度和區(qū)域分布維度進行測量結果分析。實證結果證明了中國風電產(chǎn)業(yè)正處于由產(chǎn)業(yè)政策激勵擴張的階段,中國風電產(chǎn)業(yè)在國家相關部委和地方政府制定的扶持政策激勵下正在飛速發(fā)展。從論文結構上,本篇論文可以分為概念和理論準備、政策效力測量、實證論證和政策建議四個部分。從章節(jié)設置上,本篇論文分為九章,就中國風電產(chǎn)業(yè)政策效應的相關問題展開深入研究,以下為章節(jié)簡要內(nèi)容介紹：第一章,為全文的緒論。介紹了中國風電產(chǎn)業(yè)政策效應問題的研究背景和研究意義,為課題研究確立了明確的研究方向,對論文的研究思路和內(nèi)容進行了明確的闡述。第二章,首先對論文研究對象風電產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)政策這兩個較為重要的概念進行了界定。并詳細闡述了風電產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容。針對產(chǎn)業(yè)政策理論,本文主要提及市場失靈理論、產(chǎn)業(yè)結構轉換理論、國家競爭力理論與產(chǎn)業(yè)技術理論。這些依據(jù)可以從理論層面上對中國風電產(chǎn)業(yè)政策的實施提供支持。然后通過對風電產(chǎn)業(yè)政策的落地及實施,對微觀經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生影響及作用。研究表明,風電產(chǎn)業(yè)政策是由中央政府主導制定,各級地方政府逐級配合,并傳遞到微觀經(jīng)濟環(huán)境中以實現(xiàn)風電產(chǎn)業(yè)競爭力提升目標的政策之和,其由強制型推動政策、引導型激勵政策及輔助性配套政策三個部分構成。具體而言,中國風電政策的傳導實施途徑分為以下三個層次：第一層次是由中央部門為風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展所制定的宏觀發(fā)展政策,其中包括風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關具體內(nèi)容,其對于微觀經(jīng)濟環(huán)境具有間接促進作用；第二層次是各個地方部門及政府在貫徹中央所制定政策的基礎上所所制定的適合本地發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策,這類地方性扶持政策對微觀經(jīng)濟環(huán)境具有間接的影響作用；第三層次是縣、市一級政府頒布的適合本區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的扶持政策,該類政策可以通過市縣政府直接影響當?shù)叵嚓P企業(yè)。第三章,從中國的風能資源稟賦、風力發(fā)電設備制造業(yè)、風電產(chǎn)業(yè)運行、區(qū)域發(fā)展和產(chǎn)業(yè)技術水平等角度對中國風電產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀進行了深入分析；進而梳理出中國風電產(chǎn)業(yè)政策現(xiàn)狀；然后通過對國外發(fā)達國家風電產(chǎn)業(yè)政策的收集與整理,總結出其成功的政策實施經(jīng)驗,并從中得到完善中國風電產(chǎn)業(yè)政策的有益啟示。本章對論文研究的問題和現(xiàn)象進行了全方位的梳理和總結。第四章,系統(tǒng)分析了國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策測量標準和測量體系。文獻研究表明,專家評議法操作使用簡單,評議結果明確直觀,但這種評價方式存在系統(tǒng)性不足,缺乏理論支撐等缺陷,不能有效保證評價結果的客觀性與準確性；對比分析法和傳統(tǒng)的統(tǒng)計分析法都是用政策的結果來代理了政策本身,但選取的政策所影響的結果本身具有內(nèi)生性,從而對計量結果造成偏差。通過對國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策測量標準和測量體系涉及各類方法進行比較分析,為了保證風電產(chǎn)業(yè)政策測量的科學性和客觀性,本篇論文主要通過基于政策文本統(tǒng)計分析的政策測量方法建立中國風電產(chǎn)業(yè)政策測量標準和測量體系。風電產(chǎn)業(yè)政策的測量體系,是指風電產(chǎn)業(yè)政策的量化標準,是針對中國風電產(chǎn)業(yè)出臺的相關法律法規(guī)而設計的測量體系,而非簡單的針對一組或一類風電產(chǎn)業(yè)政策的對象內(nèi)容意義效果和未來方向等方面進行探討。為此,需要遵循行業(yè)針對性的原則,代表性與系統(tǒng)性相結合的原則,獨立性與完整性相結合的原則及比性與可行性兼具的原則等。同時,還參照了國際現(xiàn)行主流應用政策測量體系,關注中國風電產(chǎn)業(yè)政策的實際內(nèi)容。參考前人的評價方法,采用對文本進行編碼和歸類的方法將收集的定性數(shù)據(jù)分解、比較、歸類和分析,致力于在大量定性資料中總結關鍵概念,推導因果關系,進而論證基于理論推導發(fā)展出來的理論框架。本文將從政策力度、政策措施和政策目標三個維度來對中國的風電產(chǎn)業(yè)政策進行量化。進而根據(jù)編碼手冊對政策的內(nèi)容進行編碼,并邀請了產(chǎn)業(yè)政策研究領域的學者和發(fā)改委的政策研究專家對完善后的編碼結果進行討論,最終確定了風電產(chǎn)業(yè)政策的主要的評價指標,創(chuàng)新性的構建了中國風電產(chǎn)業(yè)政策測量體系。第五章,在前文制定了中國風電產(chǎn)業(yè)政策測量標準和確定了政策文本樣本選取與數(shù)據(jù)來源的研究基礎上,對中國風電產(chǎn)業(yè)政策文本實施測量。在確定了政策測量標準以后,本章采用對打分人員培訓,由多組不同人員對政策進行多輪打分的方法來對政策進行量化,將得到的初步數(shù)據(jù),作進一步處理。本章重點從中國風電產(chǎn)業(yè)政策總效力和政策平均效力隨時間變化的演變過程維度、以及中國風電產(chǎn)業(yè)政策總效力和政策平均效力在全國各省區(qū)域分布維度進行研究。研究表明,政策效力存在明顯的年份波動及相應內(nèi)容的區(qū)域差異特性。從時間維度看,分析結果表明,隨著中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展,工業(yè)化程度的不斷提升,能源壓力的不斷加大,中國政府頒布的風電產(chǎn)業(yè)策數(shù)量逐年增長,政策總效力也越來越大,盡管不同年度呈現(xiàn)出較大波動,但總體來看呈明顯的上升趨勢,而平均政策力度得分呈下降趨勢。1996年作為中國風電政策元年。在1996年到2000年之前,中國風電政策數(shù)量和政策總效力呈遞減狀態(tài)。到2006年以后中國風電產(chǎn)業(yè)政策各年政策數(shù)量和政策總效力急劇增長。在2006年到2013年間,2008至2009年和2011至2012年中國風電產(chǎn)業(yè)政策各年政策數(shù)量和政策總效力增幅最大,并在2008年和2012年出現(xiàn)兩個增幅峰值。從區(qū)域分布維度看,綜合中國各省風電產(chǎn)業(yè)政策效力分級圖和中國七大區(qū)風電產(chǎn)業(yè)政策效率分級圖,可以看出中國各省風電產(chǎn)業(yè)政策效力評分區(qū)域分布情況,呈現(xiàn)出政策效力同時存在從北方省份向南方省和從沿海省份向內(nèi)陸省份遞減的趨勢。第六章,主要針對地區(qū)內(nèi)風電產(chǎn)業(yè)政策對風電產(chǎn)業(yè)區(qū)域分布的影響進行了分析和探討。對產(chǎn)業(yè)政策影響的研究需要建立在對政策效力量化的基礎上進行。因此,本章結合第五章對各省風電產(chǎn)業(yè)政策效力的測量,著重研究了風電產(chǎn)業(yè)區(qū)域分布的影響因素及相應影響機理,通過計量統(tǒng)計等方法量化了影響程度。中國產(chǎn)業(yè)政策的區(qū)域差異導致了風電產(chǎn)業(yè)布局的區(qū)域不平衡。實證研究表明盡管從現(xiàn)實層面上來說,應以自然稟賦因素優(yōu)劣為指導,推進風力資源豐富地區(qū)的風電產(chǎn)業(yè)高效發(fā)展。在風能實際可開發(fā)量高、平均單位面積風能儲量大的地區(qū)發(fā)展風力發(fā)電產(chǎn)業(yè),能夠提高風力發(fā)電效率,保證風力發(fā)電量,降低風力發(fā)電成本。風力資源稟賦優(yōu)秀能夠對地區(qū)風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供堅實基礎。并且,風力資源稟賦優(yōu)劣與否對產(chǎn)業(yè)的區(qū)域發(fā)展具有至關重要的影響。但是,本文的計量結果顯示,風電產(chǎn)業(yè)政策因素的影響力相對來說更大。這也從側面反映了,地區(qū)內(nèi)高效力的風電產(chǎn)業(yè)政策能夠彌補地區(qū)內(nèi)資源稟賦不足的缺陷。風電產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展層面和產(chǎn)業(yè)層面的實證結果都表明是產(chǎn)業(yè)政策主導中國風電產(chǎn)業(yè)規(guī)模的提升。第七章,從產(chǎn)業(yè)層面入手,首先構建風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效評價模型以及產(chǎn)業(yè)政策影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效模型；其后,進行風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效的評價,發(fā)現(xiàn)當前我國風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在生產(chǎn)無效率現(xiàn)象,即風電產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)能過剩問題。借助空間狀態(tài)模型對產(chǎn)業(yè)政策影響風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效進行分析,發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策效應得分的年份差異帶來了產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大,卻沒有帶來效率的改進,政策影響下的勞動力投入因素對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用不明顯,政策影響下的技術進步因素促進了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,政策影響下的資產(chǎn)投入因素促進了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,風電產(chǎn)業(yè)政策因素顯著地促進了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。第八章,中國的風電產(chǎn)業(yè)政策不僅指出了中國風力發(fā)電科技領域的戰(zhàn)略目標,而且指出了實現(xiàn)目標的具體途徑,這將有利于實現(xiàn)中國相關研究領域的重點突破,有破有立地發(fā)展風力發(fā)電科技,從而為保障相關產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的順利實施奠定了堅實的科技基礎。借鑒國外發(fā)達國家風電產(chǎn)業(yè)政策的成功經(jīng)驗,結合本國實際國情,以前文對中國風電政策力度、政策措施和政策目標三個維度的測量結果為基礎,以后續(xù)章節(jié)基于區(qū)域分布層面和產(chǎn)業(yè)層面政策效應的實證分析結果為依據(jù),進而再對中國風電產(chǎn)業(yè)政策的政策力度、政策措施和政策目標三個維度提出相應的政策建議。中國風電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要政策的支持,尤其是在政策力度維度、政策措施維度及政策目標維度的協(xié)調(diào)方面。其中政策力度維度應該多注重力度更大的政策法規(guī)的出臺,改變過分依賴于通知與條例的現(xiàn)狀；政策措施維度包括強化風電產(chǎn)業(yè)財政補貼扶持政策、加強風電產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠政策、出臺電價回報長效機制、完善風電發(fā)電配額消納機制與上網(wǎng)電價調(diào)整機制；政策目標維度包括加大風電產(chǎn)品技術研發(fā)投入、組建國家級風電技術研發(fā)機構、建立風電產(chǎn)業(yè)科研技術人才培養(yǎng)體系、設立風電市場的準入準則與設立風電產(chǎn)品的標準體系。第九章,在前文具體的研究過程中,獲得如下研究成果：一是理清風電產(chǎn)業(yè)政策作用機理；二是構建風電產(chǎn)業(yè)政策測量體系；三是獲得了風電產(chǎn)業(yè)政策測量結果；四是實證的結果表明產(chǎn)業(yè)政策主導風電產(chǎn)業(yè)規(guī)模的提升；五是采用隨機前沿分析得出的效率表明,生產(chǎn)無效率在中國風電產(chǎn)業(yè)中普遍存在。本章最后就風電產(chǎn)業(yè)政策效應的未來研究方向和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景進行了展望。在本篇論文的研究過程中,取得了如下創(chuàng)新點：從理論上看,本文研究將產(chǎn)業(yè)政策的相關理論延拓到風電產(chǎn)業(yè)之中,明確了風電產(chǎn)業(yè)政策的作用機理,即中央政府政策起主導作用,各級地方政府逐級配合,共同促進風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展：本文研究制定了中國風電產(chǎn)業(yè)政策的測量體系,系統(tǒng)涵蓋政策力度、目標與措施三個維度,從而為量化產(chǎn)業(yè)政策提供了可行思路；本篇論文闡明了中國風電產(chǎn)業(yè)在規(guī)模及效率上的具體效應如何系統(tǒng)分解到產(chǎn)業(yè)政策在區(qū)域規(guī)模及產(chǎn)業(yè)效率兩個維度的影響,從而為中國風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平提升提供了經(jīng)驗支撐。從研究實證的方法上看,本文從三個新的角度對風電產(chǎn)業(yè)政策進行了分析：一是基于文本分析法對中國風電產(chǎn)業(yè)政策進行了測量；二是基于區(qū)域布局層面對中風電產(chǎn)業(yè)政策效應進行了評價；三是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面的對中風電產(chǎn)業(yè)政策效應進行了評價�；谖谋痉治龇ǖ娘L電產(chǎn)業(yè)政策測量,是針對政策法規(guī)多文字敘述的特性,運用內(nèi)容分析與專家打分相結合的方式測量了中國歷年風電政策法規(guī)的得分及區(qū)域得分狀況。具體而言,使用文本編碼歸類法,即對收集的定性數(shù)據(jù)進行分解、比較、歸類與分析,進而根據(jù)編碼手冊對政策的內(nèi)容進行編碼,并邀請了產(chǎn)業(yè)政策研究領域的專家對完善后的編碼結果進行討論,最終確定了風電產(chǎn)業(yè)政策的主要的評價指標,創(chuàng)新性的構建了中國風電產(chǎn)業(yè)政策測量體系�；诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展層面的風電產(chǎn)業(yè)政策效應評價,是以最小二乘法、嶺回歸、隨機前沿法及狀態(tài)空間模型系統(tǒng)度量了風電產(chǎn)業(yè)政策在區(qū)域規(guī)模布局及產(chǎn)業(yè)效率兩個維度的影響。具體而言,考慮到最小二乘法導致的多重共線性,以嶺回歸進行修正,從而得出風電產(chǎn)業(yè)政策對區(qū)域分布規(guī)模的影響�；趨^(qū)域布局層面的風電產(chǎn)業(yè)政策效應評價,是以隨機前沿模型與狀態(tài)回歸模型分別測算了風電產(chǎn)業(yè)的效率及探究了政策對風電產(chǎn)業(yè)效率的影響。從風電產(chǎn)業(yè)政策建議上看,本文的研究發(fā)現(xiàn),一方面中國的風電產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要政策的支持,另一方面中國風電產(chǎn)業(yè)政策的總效力越來越大,但平均效力卻呈現(xiàn)下降趨勢,而在此類風電產(chǎn)業(yè)政策的影響下,導致了規(guī)模的擴大,卻沒有帶來效率的提升。因而,政策力度維度、政策措施維度及政策目標維度能否協(xié)調(diào)向前是中國風電產(chǎn)業(yè)水平能否實現(xiàn)提升的關鍵所在。
[Abstract]:......
【學位授予單位】：中國地質(zhì)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F426.61

【參考文獻】

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本文編號：1785248