本文關(guān)鍵詞：論國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

論國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

作者：李平編輯：studa20

　自由貿(mào)易除了能為貿(mào)易雙方帶來貿(mào)易利得外，對各自的技術(shù)創(chuàng)新也存在著多重積極影響。在人類進入知識經(jīng)濟時代和貿(mào)易自由化的主流形勢下，在靜態(tài)意義上，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新水平會影響其貿(mào)易的模式、規(guī)模和利得；在動態(tài)意義上，國際貿(mào)易會影響到其總體的技術(shù)水平和經(jīng)濟增長。事實上，僅從國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)系而言，兩者之間是互動的；而對廣大的發(fā)展中國家而言，國際貿(mào)易對其技術(shù)創(chuàng)新的影響應該更為具體和深刻，因為與國際貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展中國家展示和發(fā)揮其“后發(fā)優(yōu)勢”，繼而步入經(jīng)濟起飛和增長階段的重要手段。

　　一、技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的地位

　　現(xiàn)代經(jīng)濟學認為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因為技術(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟資源，同時在給定的要素規(guī)模條件下可以實現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學家早已肯定了技術(shù)在國際貿(mào)易中的重要影響，只不過當時強調(diào)的是“技術(shù)”的績效——勞動生產(chǎn)率而已。國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場結(jié)構(gòu)論”和“動態(tài)比較優(yōu)勢論”等為代表。

　　“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識，既可以體現(xiàn)在勞動力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動和資本一樣，強調(diào)創(chuàng)新對貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來表示。“新要素稟賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應地對相對生產(chǎn)力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術(shù)”的動態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。

　　“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時的比較優(yōu)勢，直到其競爭對手具有了相應的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國才會喪失這種比較優(yōu)勢。但是，由于創(chuàng)新國在技術(shù)上的領先地位，可以不斷地通過新的創(chuàng)新取代被競爭對手模仿的舊創(chuàng)新，進而在各階段始終保持比較優(yōu)勢。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關(guān)的服務，生產(chǎn)在創(chuàng)新國進行；隨著商品的成熟和標準化，價格下降、生產(chǎn)時間變長，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢的國家；創(chuàng)新國繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品。可見，無論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認為創(chuàng)新國會出口新產(chǎn)品；都強調(diào)在引進一種新技術(shù)對產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時間的重要性；都認為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應該位于技術(shù)能力發(fā)達的國家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產(chǎn)品趨于標準化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴散，技術(shù)擴散會提高外國生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

　　“市場結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對國際經(jīng)濟的需求方面的考慮，同時將有關(guān)的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異性對貿(mào)易模式的影響、“市場結(jié)構(gòu)論”對“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。

　　“動態(tài)比較優(yōu)勢論”強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識）對比較優(yōu)勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點是：通過研究經(jīng)驗的積累促進R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國的增長率。克魯格曼模型的結(jié)論也很相似：由于“邊干邊學”會增加知識的積累，因此比較優(yōu)勢是建立在學習的差異的基礎之上的。

　　總之，國際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢置于一般均衡框架之中，對現(xiàn)有的貿(mào)易模式進行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學中引申出來的國際貿(mào)易理論的“市場結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟等不完全競爭特征引入國際經(jīng)濟學，而“市場結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術(shù)理論”認為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動態(tài)意義，堅持一國經(jīng)濟的專業(yè)化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學說與技術(shù)進化論相結(jié)合，說明了技術(shù)差距對增長和專業(yè)化模式的動態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢的目的。

　　二、國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

　　如上所述，當代的貿(mào)易理論認為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢的一個重要因素；在動態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動態(tài)比較優(yōu)勢的關(guān)鍵。無論是對初始的貿(mào)易出口國、還是對初始的貿(mào)易進口國而言，都存在著這樣的事實：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢，國際貿(mào)易成為國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動力；另一方面，伴隨國際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴散，既能刺激初始創(chuàng)新國的再創(chuàng)新意識，也能削弱其比較優(yōu)勢。

　　國際經(jīng)濟學的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國際貿(mào)易的主要基礎之一。因此，貿(mào)易出口國往往是某種技術(shù)領先的國家。國際貿(mào)易對于出口國，或現(xiàn)實世界中的技術(shù)發(fā)達國家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應的比較優(yōu)勢，進而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢體現(xiàn)在相應產(chǎn)品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿(mào)易會借助進口國的市場反饋促進商品輸出國的技術(shù)改進，或帶來新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動。其三，在動態(tài)意義上，伴隨國際貿(mào)易的展開，商品輸出國的創(chuàng)新優(yōu)勢會隨著各種技術(shù)擴散的發(fā)生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過程中喪失相應商品的凈出口地位；要么改進技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動，而后者往往會達到刺激初始出口國的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強其開展創(chuàng)新活動的能力，因此，初始技術(shù)領先國在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢”。這種優(yōu)勢如果不被外界經(jīng)濟事件打斷的話，對本國的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢。其五，國際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴散，但是對于技術(shù)輸出國而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時地將其出售并獲得較好回報，對于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

　　倘若就技術(shù)落后國家而言，國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個渠道：其一，國際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動機，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學習新技術(shù)、新工藝的過程，在這個過程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當?shù)貜S商的市場份額，國際貿(mào)易也會間接地刺激當?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導，由此技術(shù)創(chuàng)新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿(mào)易的準備階段，為了便于進口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。其五，國際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術(shù)引進國的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進國的“二次創(chuàng)新”或適應性創(chuàng)新�？傊ㄟ^以上種種方式，最終會增強輸入國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發(fā)展中國家通過國際貿(mào)易引進國外先進技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術(shù)差距，并改善了本國的技術(shù)能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超發(fā)達國家提供了某種可能性。

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