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國際垂直專業(yè)化與貿(mào)易理論的相關(guān)拓展 9831字 投稿：宋壃壄

全文8頁 共9831字

 

 

［中圖分類號(hào)］F7［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］0439—8041（2007）02—0080—07一、問題的提出改革開放20多年來，中國出口貿(mào)易量增長了大約50多倍，進(jìn)出口貿(mào)易與國內(nèi)生產(chǎn)總值（GrossDomesticProduct,GDP）的比值逐年…

不論是古典學(xué)說的比較優(yōu)勢(shì)理論、新古典學(xué)說的資源稟賦理論（H—O模型）還是以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為理論基礎(chǔ)的新國際貿(mào)易理論都十分關(guān)注貿(mào)易對(duì)收入分配的影響。最早直接把國際貿(mào)易與國內(nèi)收入分配關(guān)系聯(lián)系起來進(jìn)行單獨(dú)研究的是斯托爾帕和薩繆爾森。1941年他們以H—O模型為基…

0.05），觀察組經(jīng)IPC治療后，其間歇性跛行、下肢靜息痛、壞疽、行走距離等方面均明顯優(yōu)于對(duì)照組，觀察組總有效率93.33%明顯高于對(duì)照組的73.33%，差異均有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P0.05），而治療后與治療前比較差異均有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P0.05）。結(jié)論：空…

 

作者：胡昭玲

經(jīng)濟(jì)評(píng)論 2007年06期

 

　　一、引言

 

 

　　20世紀(jì)后半期，全球經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特征是國際貿(mào)易的迅速增長。標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論將這種增長的原因歸結(jié)為世界范圍內(nèi)關(guān)稅的普遍削減，但如Yi（2003）指出的，這一觀點(diǎn)無法解釋兩個(gè)現(xiàn)象：第一，自20世紀(jì)60年代以來全球關(guān)稅下降了11％，而世界貿(mào)易占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重上升了3.4倍，如果以關(guān)稅降低來解釋世界貿(mào)易增長，則意味著貿(mào)易對(duì)關(guān)稅的反應(yīng)彈性大約為20，這顯然大大超過標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型對(duì)該彈性的判斷；第二，20世紀(jì)80年代中期之前關(guān)稅的削減幅度要大于這之后的時(shí)期，而前一時(shí)期貿(mào)易增長的幅度卻比后一時(shí)期小，事實(shí)上，80年代中期以后貿(mào)易對(duì)關(guān)稅的反應(yīng)彈性急劇上升，這一彈性呈現(xiàn)的非線性特征也與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型不相符。Ishii和Yi（1997）、Hummels等（1998，2001）、Yi（2003）等認(rèn)為，國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的存在是回答上述難題的關(guān)鍵，能夠很好地對(duì)世界貿(mào)易的增長作出解釋。

 

 

　　國際垂直專業(yè)化是指特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為不同的生產(chǎn)階段，散布于多個(gè)國家（地區(qū)）進(jìn)行，并以跨國界的垂直貿(mào)易鏈相互連接。國際垂直專業(yè)化分工與建立在此基礎(chǔ)上貿(mào)易的快速發(fā)展，被認(rèn)為是20世紀(jì)后半期興起的第二次經(jīng)濟(jì)全球化高潮區(qū)別于19世紀(jì)晚期的第一次經(jīng)濟(jì)全球化高潮的明顯特征。① 這一現(xiàn)象的產(chǎn)生和發(fā)展，以及近年來在此領(lǐng)域涌現(xiàn)的大量研究文獻(xiàn)，使標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論的研究范圍與內(nèi)容得到拓展。

 

 

　　國際貿(mào)易理論從廣義上講包括國際貿(mào)易純理論與國際貿(mào)易政策理論，從狹義上講僅指純理論。概括而言，國際貿(mào)易純理論主要研究兩方面的內(nèi)容：一是貿(mào)易的起因，當(dāng)然在解釋貿(mào)易起因的同時(shí)亦會(huì)涉及到貿(mào)易的形態(tài)或模式，，即對(duì)貿(mào)易流向、結(jié)構(gòu)等的分析；二是貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)影響，這其中又包含貿(mào)易利益與收入分配兩個(gè)方面，前者考察貿(mào)易參加國總體國民福利的變化，后者分析貿(mào)易對(duì)一國內(nèi)部不同部門與要素報(bào)酬的影響。國際貿(mào)易政策理論則研究貿(mào)易政策制定的依據(jù)、貿(mào)易政策工具及其效應(yīng)等問題。本文論述國際垂直專業(yè)化對(duì)貿(mào)易理論的相關(guān)拓展，主要涉及狹義的國際貿(mào)易理論，即純理論方面。

 

 

　　二、國際垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢(shì)

 

 

　　經(jīng)濟(jì)全球化背景下的這種生產(chǎn)環(huán)節(jié)跨國界垂直分布現(xiàn)象，早在20世紀(jì)60—70年代就已有學(xué)者注意到，Balassa（1967）可能是最早發(fā)明“垂直專業(yè)化”（vertical specialization）這一名詞的，而Findlay（1978）也是較早使用這一術(shù)語的。20世紀(jì)90年代以后，國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的迅速發(fā)展引起了理論界的普遍關(guān)注，近年來對(duì)該問題的研究文獻(xiàn)不斷增多成為國際經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域值得注意的動(dòng)向。學(xué)者們使用不同的術(shù)語來描述這一現(xiàn)象，② 并通過量化方法說明了國際垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢(shì)。

 

 

　　度量國際垂直專業(yè)化程度與趨勢(shì)的主要方法包括應(yīng)用投入—產(chǎn)出表計(jì)算出口中包含的進(jìn)口中間投入比重或進(jìn)口中間投入占總產(chǎn)出、總投入的比重，以及使用中間品貿(mào)易、加工貿(mào)易等國際貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)間接說明垂直專業(yè)化貿(mào)易的情況。其中較好的方法是Hummels等（2001）建立的VS（vertical specialization）指標(biāo)，即計(jì)算出口中包含的進(jìn)口中間投入價(jià)值（VS值）及其占總出口的比重（VS比重）。Hummels等（2001）計(jì)算了10個(gè)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國家和4個(gè)新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的VS比重，并對(duì)整個(gè)世界的VS比重作了推算。如圖1所示，他們的計(jì)算結(jié)果表明，近幾十年來建立在垂直專業(yè)化基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易得到了長足發(fā)展。1990年他們考察的14個(gè)國家（和地區(qū)）的VS比重達(dá)到21.1％，與1970年相比增長了近30％，1995年達(dá)到22.2％，與1970年相比增長了近35％；1990年世界總體的VS比重為21.2％，較1970年增長了約33％，1995年則達(dá)到22.7％，較1970年增長了約43％。

 

 

　　

 

 

　　注：（1）14個(gè)國家（地區(qū)）指10個(gè)OECD國家（美國、加拿大、德國、英國、法國、意大利、荷蘭、丹麥、日本、澳大利亞）和4個(gè)新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體（愛爾蘭、韓國、中國臺(tái)灣、墨西哥）；（2）1970年左右的VS比重，加拿大為1971年數(shù)據(jù)，英國為1968年數(shù)據(jù)，法國與美國為1972年數(shù)據(jù)，14個(gè)國家（地區(qū)）與世界為1970年數(shù)據(jù)。

 

 

　　資料來源：根據(jù)Hummels等（2001）表1、表5繪制。

 

 

　　圖1 世界及部分國家VS比重的變化

 

 

　　20世紀(jì)后半期以來國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的快速發(fā)展，得益于經(jīng)濟(jì)全球化背景下的技術(shù)進(jìn)步、運(yùn)輸與通訊成本降低、貿(mào)易自由化等因素。技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)過程能夠分割為不同的階段，而運(yùn)輸與通訊的發(fā)展便利了生產(chǎn)環(huán)節(jié)分配到不同的國家。關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的削減則極大地促進(jìn)了國際垂直專業(yè)化貿(mào)易及整個(gè)世界貿(mào)易的增長，因?yàn)榇怪睂I(yè)化涉及原材料、零部件、中間產(chǎn)品等多次跨越國界，當(dāng)世界平均關(guān)稅水平降低時(shí)，散布在垂直貿(mào)易鏈上的不同環(huán)節(jié)均能享受到貿(mào)易自由化的利益，使貿(mào)易對(duì)關(guān)稅的反應(yīng)彈性大大提高。并且，如果關(guān)稅水平較高時(shí)不存在垂直專業(yè)化，而當(dāng)關(guān)稅下調(diào)到某個(gè)臨界值以下時(shí)垂直專業(yè)化出現(xiàn)，關(guān)稅削減就會(huì)產(chǎn)生較之臨界值以上更大的貿(mào)易增長效果，這樣貿(mào)易對(duì)關(guān)稅削減的反應(yīng)就呈現(xiàn)出非線性的變化，這正解釋了20世紀(jì)80年代中期之前與之后國際貿(mào)易對(duì)關(guān)稅不同反應(yīng)彈性的實(shí)際情況。

 

 

　　三、國際垂直專業(yè)化貿(mào)易的起因與模式

 

 

　　在解釋國際垂直專業(yè)化貿(mào)易起因與模式的過程中，標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論主要在兩方面得到了拓展：第一，國際貿(mào)易理論研究的對(duì)象由產(chǎn)品層面深入到工序?qū)用妫瑯?biāo)準(zhǔn)理論中產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的劃分，擴(kuò)展為產(chǎn)品間分工與產(chǎn)品內(nèi)分工的劃分；第二，一些學(xué)者將產(chǎn)業(yè)組織與契約理論的概念納入貿(mào)易模型，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織理論與貿(mào)易理論相結(jié)合的分析框架。

 

 

　�。ㄒ唬⿵漠a(chǎn)品間分工到產(chǎn)品內(nèi)分工

 

 

　　按照標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易起因的解釋，可以將其大致分為兩部分：一部分是傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論，建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的前提下，解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；另一部分是“新貿(mào)易理論”，建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是，無論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，都暗含著一個(gè)前提假定，即作為分工和貿(mào)易對(duì)象的產(chǎn)品，其全部生產(chǎn)過程在某一國家或經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部進(jìn)行。換言之，主流貿(mào)易理論以產(chǎn)品作為基本分工對(duì)象，而產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被假定為不可分割的。國際垂直專業(yè)化的出現(xiàn)和發(fā)展，意味著國際分工對(duì)象從產(chǎn)品層面擴(kuò)展到工序?qū)用妫a(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為多個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成了一個(gè)價(jià)值增值鏈條，并在跨國界的不同區(qū)位進(jìn)行分布。與此相適應(yīng)，貿(mào)易理論的研究對(duì)象也深入到產(chǎn)品內(nèi)分工。在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下，考慮的就不只是特定國家在什么樣的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而是在特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的哪個(gè)或哪些生產(chǎn)環(huán)節(jié)上具有比較優(yōu)勢(shì)。在新貿(mào)易理論框架下也同樣，為了獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的國際分工不只停留在產(chǎn)品層面，通過將具有不同有效規(guī)模的生產(chǎn)階段加以分離并安排到不同的空間場(chǎng)合進(jìn)行生產(chǎn)，同樣可以達(dá)到節(jié)約成本、提高資源配置效率的目的。Ishii和Yi（1997）、盧鋒（2004）等認(rèn)為，與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易起因的解釋相類似，國際垂直專業(yè)化貿(mào)易仍然建立在比較優(yōu)勢(shì)或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，只是這種比較優(yōu)勢(shì)或規(guī)模經(jīng)濟(jì)需要深入到工序?qū)用鎭砜疾臁?

 

 

　　下面以比較優(yōu)勢(shì)理論為例，說明國際垂直專業(yè)化如何使貿(mào)易理論的研究由產(chǎn)品間分工擴(kuò)展到產(chǎn)品內(nèi)分工�？紤]一個(gè)2×2×2的要素稟賦理論模型，即兩個(gè)國家——資本相對(duì)豐裕的A國與勞動(dòng)相對(duì)豐裕的B國，兩種產(chǎn)品——資本密集型產(chǎn)品X與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品Y，兩種要素——資本（K）與勞動(dòng)（L）。在圖2中，AA′與BB′分別表示A、B兩國兩條等值的等成本線，AA′與BB′的斜率差異反映了兩國要素價(jià)格的差異，A國勞動(dòng)相對(duì)資本價(jià)格較高，B國勞動(dòng)相對(duì)資本價(jià)格較低。通過AA′與BB′交點(diǎn)的射線OS具有國際分工臨界線的經(jīng)濟(jì)含義，生產(chǎn)擴(kuò)張線③ 斜率大于OS斜率的產(chǎn)品，生產(chǎn)中資本投入密集度高于OS線代表的資本投入密集度，應(yīng)當(dāng)由資本豐裕的A國進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并出口；生產(chǎn)擴(kuò)張線斜率小于OS斜率的產(chǎn)品，生產(chǎn)中資本投入密集度低于OS線代表的資本投入密集度，應(yīng)當(dāng)由勞動(dòng)豐裕的B國進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)并出口。④ 在不存在垂直專業(yè)化的情況下，國際分工與貿(mào)易的對(duì)象是最終產(chǎn)品X、Y，按照赫克歇爾—奧林定理（Heckscher－Ohlin Theorem），A國將專業(yè)化生產(chǎn)并出口X，B國將專業(yè)化生產(chǎn)并出口Y。⑤ 圖2中X[,0]、Y[,0]分別為X、Y兩種產(chǎn)品的單位價(jià)值等產(chǎn)量線，顯然，A國生產(chǎn)單位價(jià)值X產(chǎn)品的成本要低于B國，因?yàn)榘凑誃國現(xiàn)行的要素價(jià)格，表示其生產(chǎn)單位價(jià)值X產(chǎn)品成本的等成本線⑥ 一定位于BB′的上方；同樣，B國生產(chǎn)單位價(jià)值Y產(chǎn)品的成本低于A國。OX（通過X[,0]與AA′的切點(diǎn)）與OY（通過Y[,0]與BB′的切點(diǎn)）分別為X與Y的生產(chǎn)擴(kuò)張線，位于國際分工臨界線的兩側(cè)。

 

 

　　現(xiàn)在考慮國際垂直專業(yè)化的情況，以X產(chǎn)品為例，假定X的生產(chǎn)可以分割為勞動(dòng)投入相對(duì)比較密集的X[,1]階段與資本投入比較密集的X[,2]階段，兩個(gè)階段的要素投入比例分別由生產(chǎn)擴(kuò)張線OX[,1]、OX[,2]表示。X產(chǎn)品的總要素密集度為X[,1]、X[,2]兩個(gè)生產(chǎn)階段要素密集度的加權(quán)平均，生產(chǎn)擴(kuò)張線OX上單位價(jià)值X產(chǎn)品的實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)，可以利用對(duì)X[,1]、X[,2]兩個(gè)生產(chǎn)階段矢量加總的原理來確定。如圖2所示，假定X[,1]階段的生產(chǎn)擴(kuò)張線OX[,1]位于國際分工臨界線OS以下，這就意味著勞動(dòng)投入相對(duì)比較密集的X[,1]階段應(yīng)該轉(zhuǎn)移到B國進(jìn)行生產(chǎn)，這種分工可以帶來成本的節(jié)約。在這個(gè)例子中，國際分工與貿(mào)易仍然建立在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)之上，但是，分工的對(duì)象由不同的產(chǎn)品擴(kuò)展到同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

 

 

　　

 

 

　　圖2 產(chǎn)品間分工與產(chǎn)品內(nèi)分工

 

 

　�。ǘ┊a(chǎn)業(yè)組織理論與貿(mào)易理論相結(jié)合的分析框架

 

 

　　除了從標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論出發(fā)解釋國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的發(fā)生及其模式，還有一些學(xué)者將產(chǎn)業(yè)組織與契約理論的概念和分析方法引入貿(mào)易模型，將貿(mào)易與企業(yè)組織模式選擇結(jié)合起來，從而形成了國際垂直專業(yè)化研究領(lǐng)域一個(gè)新的重要分支。

 

 

　　國際垂直專業(yè)化的實(shí)現(xiàn)形式主要有兩種：一是通過垂直型國際直接投資，在一體化企業(yè)內(nèi)部完成不同生產(chǎn)階段的生產(chǎn)并進(jìn)行企業(yè)內(nèi)貿(mào)易；二是進(jìn)行國際外包，而國際外包又包括通過契約從其他企業(yè)獲得某種特定投入以及通過現(xiàn)貨市場(chǎng)交易購買某種普通投入。⑦ 將產(chǎn)業(yè)組織理論與貿(mào)易理論結(jié)合起來的分析框架，主要是應(yīng)用產(chǎn)業(yè)組織理論中的產(chǎn)權(quán)、交易成本、激勵(lì)系統(tǒng)、委托代理等有關(guān)企業(yè)邊界的理論，對(duì)企業(yè)在外包與一體化之間的組織模式選擇，或者對(duì)契約外包與普通外包之間的選擇等問題作出解釋，特別是分析企業(yè)選擇契約外包而不是在一體化企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行生產(chǎn)和貿(mào)易的理由。例如，按照交易成本理論，企業(yè)的邊界依據(jù)交易成本最小化的原則來確定，而企業(yè)內(nèi)部的一體化生產(chǎn)有利于消除企業(yè)間通過契約進(jìn)行交易的成本；但另一方面，建立在國際直接投資基礎(chǔ)上的垂直一體化需要較高的固定投入，外包卻可以帶來生產(chǎn)成本的節(jié)約，因此企業(yè)必須在外包帶來的生產(chǎn)成本節(jié)約和外包契約不完全性引致的交易成本之間作出權(quán)衡。

 

 

　　在探索不完全契約下國際外包發(fā)生條件的過程中，研究方法上的一個(gè)重要進(jìn)展就是將契約模型并入標(biāo)準(zhǔn)的一般均衡貿(mào)易模型，特別是要素稟賦理論模型以及建立在消費(fèi)者需求多樣化基礎(chǔ)上的壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易模型。與此同時(shí)，影響國際垂直專業(yè)化形式的多種因素被提出。例如，Grossman和Helpman（2005）指出了市場(chǎng)厚度的重要性，市場(chǎng)厚度是交易成本的一個(gè)重要決定因素，當(dāng)市場(chǎng)越“厚”，即市場(chǎng)上中間投入的生產(chǎn)者或供給者數(shù)量越多時(shí)，一個(gè)獨(dú)立的最終產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)越容易找到適當(dāng)?shù)奶囟ㄍ度肷a(chǎn)企業(yè)，因而企業(yè)內(nèi)部垂直一體化相對(duì)于外包交易成本較低的優(yōu)勢(shì)被減弱，企業(yè)間的交易更具吸引力。再如，Antràs（2003）認(rèn)為，垂直專業(yè)化貿(mào)易的模式與國家間要素稟賦差異以及中間投入的要素密集度有關(guān)，并預(yù)測(cè)一個(gè)國家通過企業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)口中間投入的比例是出口國資本—勞動(dòng)比的增函數(shù)。又如，Antràs和Helpman（2004）指出，企業(yè)不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和中間投入生產(chǎn)區(qū)位的選擇與企業(yè)的生產(chǎn)率水平密切相關(guān)，并分析了行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率分布狀況與行業(yè)間特性差異對(duì)企業(yè)組織模式的影響。

 

 

　　四、國際垂直專業(yè)化貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)影響

 

 

　　有關(guān)國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的大量文獻(xiàn)，除了研究這一現(xiàn)象產(chǎn)生的基礎(chǔ)與動(dòng)因，還分析了其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在貿(mào)易利益方面，與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型相比，由于垂直專業(yè)化將國際分工的對(duì)象由產(chǎn)品層面擴(kuò)展到工序?qū)用妫蚨官Q(mào)易利益的范圍擴(kuò)大，參與國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的國家有可能達(dá)到更高的福利水平。而在收入分配方面，國際垂直專業(yè)化貿(mào)易模型在引入產(chǎn)品內(nèi)分工的前提下，進(jìn)一步分析了一國內(nèi)部資本與勞動(dòng)之間、熟練勞動(dòng)與非熟練勞動(dòng)之間報(bào)酬的相對(duì)變化，以及國家間要素價(jià)格差異的變動(dòng)趨勢(shì)，其結(jié)論較之標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論更為豐富，更具有不確定性。

 

 

　　（一）對(duì)總體國民福利的影響

 

 

　　與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論相類似，在國際垂直專業(yè)化貿(mào)易模型中，一般情況下，自由貿(mào)易可以帶來國民福利的提高。并且，如Jones和Kierzkowski（1998，2001b）等指出的，與不存在垂直專業(yè)化分工的國際貿(mào)易模型相比，垂直專業(yè)化擴(kuò)展了貿(mào)易利益的范圍。國際分工的細(xì)化與程度的加深使得那些在某種產(chǎn)品特定環(huán)節(jié)生產(chǎn)上具有優(yōu)勢(shì)的國家也能從國際分工和貿(mào)易中獲利，而且可能使原本就從最終產(chǎn)品貿(mào)易中獲利的國家福利進(jìn)一步提高。

 

 

　　以圖2的情況為例，考慮資本豐裕的A國將X產(chǎn)品生產(chǎn)中勞動(dòng)投入相對(duì)比較密集的X[,1]階段轉(zhuǎn)移到B國進(jìn)行的情況。圖3反映了當(dāng)國際分工由產(chǎn)品間擴(kuò)展到產(chǎn)品內(nèi)時(shí)A國的福利變化，其中兩個(gè)坐標(biāo)軸分別表示資本密集型產(chǎn)品X與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品Y這兩種最終產(chǎn)品的產(chǎn)量和消費(fèi)量。在不存在國際垂直專業(yè)化的情況下，A國的生產(chǎn)可能性邊界為TT′，自由貿(mào)易下的國際比價(jià)為pw，A國在Q點(diǎn)生產(chǎn)，在C點(diǎn)消費(fèi)，相應(yīng)的效用水平由無差異曲線u表示，A國出口X換取Y。當(dāng)A國將X生產(chǎn)中的X[,1]階段轉(zhuǎn)移到B國時(shí)，如上文所述，這種分工符合比較利益原理，可以使X的生產(chǎn)成本下降，與此相適應(yīng)，A國的生產(chǎn)可能性邊界將外移為TT″。假定國際比價(jià)不變，A國的生產(chǎn)點(diǎn)移到Q′點(diǎn)，消費(fèi)點(diǎn)移到C′點(diǎn)，X的產(chǎn)量上升，Y的產(chǎn)量下降，A國達(dá)到了更高的無差異曲線u′，國民福利比不存在國際垂直專業(yè)化分工的情況下提高了。

 

 

　　當(dāng)然，國際垂直專業(yè)化擴(kuò)大貿(mào)易利益是一種可能性，是一般性的結(jié)論。像在標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論模型中一樣，即使在自由貿(mào)易下，貿(mào)易參加國的福利也有可能惡化。例如，Deardorff（1998a）、Jones和Kierzkowski（2001b）等指出，如果在發(fā)生國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易后，與圖3假設(shè)不同，國際比價(jià)不是固定不變，而是發(fā)生了變化，那么貿(mào)易參加國的貿(mào)易條件就存在惡化的可能，其國民福利也就有可能降低。

 

 

　　

 

 

　　圖3 國際垂直專業(yè)化的福利效應(yīng)

 

 

　　（二）對(duì)收入分配的影響

 

 

　　在標(biāo)準(zhǔn)的新古典貿(mào)易理論中，貿(mào)易的收入分配效應(yīng)是較為明確的。根據(jù)赫克歇爾—俄林定理，一國出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。通過貿(mào)易，一國國內(nèi)出口品的價(jià)格上升，進(jìn)口品的價(jià)格下降。根據(jù)斯托爾珀—薩繆爾森定理（Stolper－Samuelson Theorem），當(dāng)商品相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，該商品生產(chǎn)中密集使用要素的收入將提高，另一要素的報(bào)酬將下降，這意味著國際貿(mào)易將提高一國豐裕要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。與標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型不同，關(guān)于國際垂直專業(yè)化對(duì)收入分配影響的理論分析缺乏簡單一致的結(jié)論。

 

 

　　國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的收入分配效應(yīng)受到了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家學(xué)術(shù)界和政策制定者的普遍關(guān)注，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家將特定產(chǎn)品的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)豐裕的發(fā)展中國家，被認(rèn)為會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的工資水平，特別是對(duì)非熟練勞動(dòng)的收入產(chǎn)生不利的影響。但是，Arndt（1997；1999）、Jones和Kierzkowski（2001a，2001b）、Kohler（2003）等的研究表明，國際垂直專業(yè)化的收入分配效應(yīng)具有不確定性，具體結(jié)果可能依賴于國家的要素稟賦、產(chǎn)出模式、具體的垂直專業(yè)化分工情況以及本國在特定生產(chǎn)階段的要素密集度等因素。

 

 

　　仍以本文圖2、圖3的模型為例，Arndt（1997）在類似的框架下對(duì)國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的收入分配效應(yīng)作了分析，指出工資與就業(yè)的變動(dòng)取決于參與國際垂直專業(yè)化的國家與行業(yè)的性質(zhì)。具體說，如果像圖2、圖3所示，資本豐裕的A國將出口部門（生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品X的部門）的勞動(dòng)密集型階段轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)豐裕的B國，A國的工資水平會(huì)下降；但如果發(fā)生垂直專業(yè)化的不是A國的出口部門，而是其進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門（生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品Y的部門），A國的工資水平則會(huì)上升。⑧ 圖4描述了后一種情況。假定進(jìn)行國際垂直專業(yè)化分工的是Y產(chǎn)品部門，同樣考慮其生產(chǎn)過程可以分為兩個(gè)階段——勞動(dòng)投入比較密集的Y[,1]階段與資本投入相對(duì)比較密集的Y[,2]階段。在不存在垂直專業(yè)化的情況下，A國出口X，進(jìn)口Y，國內(nèi)要素比價(jià)為w／r，出口部門與進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門的生產(chǎn)擴(kuò)張線分別為OX與OY�？紤]國際垂直專業(yè)化的情況，A國將Y生產(chǎn)中勞動(dòng)投入較為密集的Y[,1]階段轉(zhuǎn)移到B國，國內(nèi)Y的生產(chǎn)只剩下Y[,2]階段，在w／r的要素比價(jià)下Y部門的生產(chǎn)擴(kuò)張線變?yōu)镺Y[,2]。仍然假定發(fā)生垂直專業(yè)化后商品比價(jià)不變，而國際垂直專業(yè)化分工使Y產(chǎn)品的生產(chǎn)成本降低（表現(xiàn)為單位價(jià)值等產(chǎn)量線Y[,0]內(nèi)移為Y′），這將使Y的產(chǎn)量提高，要素價(jià)格比也將隨之調(diào)整。如圖4所示，新的均衡要素比價(jià)為（w／r）′，相應(yīng)的等成本線同時(shí)與X的單位價(jià)值等產(chǎn)量線X[,0]與移動(dòng)后的Y的單位價(jià)值等產(chǎn)量線Y′相切。顯然，（w／r）′線比（w／r）線更陡峭，意味著勞動(dòng)相對(duì)于資本的價(jià)格上升，收入分配發(fā)生了有利于勞動(dòng)的變化。當(dāng)然，這會(huì)使兩部門的資本—投入比例發(fā)生變化，兩部門的生產(chǎn)擴(kuò)張線分別變?yōu)镺X′與OY[,2]′。

 

 

　　

 

 

　　圖4 國際垂直專業(yè)化的收入分配效應(yīng)

 

 

　　如果將圖4中縱軸的資本不僅理解為物質(zhì)資本，而且也包括人力資本，橫軸的勞動(dòng)則可代表非熟練勞動(dòng)，那么上述關(guān)于勞動(dòng)與資本之間收入分配的分析，也可以推廣到非熟練勞動(dòng)與熟練勞動(dòng)之間。不同學(xué)者的研究同樣表明，從理論上分析國際垂直專業(yè)化對(duì)非熟練勞動(dòng)收入的影響，結(jié)論是不確定的。

 

 

　　標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論在考察國際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響時(shí)，還有一條重要的結(jié)論是在各國要素價(jià)格存在差異，并且生產(chǎn)要素不能通過國際間自由流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)最佳配置的情況下，國際貿(mào)易可以替代要素流動(dòng)間接實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最佳配置，這就是所謂的要素價(jià)格均等化定理（Factor Price Equalization Theorem）。在國際垂直專業(yè)化貿(mào)易模型中，學(xué)者們也探討了垂直專業(yè)化能否促進(jìn)各國要素價(jià)格趨同的問題，但結(jié)論與標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論的分析相比仍然表現(xiàn)出較強(qiáng)的不確定性，Jones和Kierzkowski（2001b）認(rèn)為結(jié)果依賴于國家間要素稟賦比例的差異程度，Deardorff（1998b）則認(rèn)為關(guān)鍵在于國際垂直專業(yè)化發(fā)生后不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的要素密集度與生產(chǎn)分割前技術(shù)的對(duì)比。

 

 

　　五、結(jié)論

 

 

　　第二次世界大戰(zhàn)以來世界貿(mào)易的快速發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)全球化最明顯和最常被引用的證據(jù)。而國際垂直專業(yè)化分工與建立在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易的盛行，是世界貿(mào)易增長的重要原因，也是20世紀(jì)后半期興起的第二次經(jīng)濟(jì)全球化高潮的一個(gè)新的顯著特征。當(dāng)特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被拆分為多個(gè)環(huán)節(jié)并散布于不同國家（地區(qū)）進(jìn)行時(shí)，國際貿(mào)易的性質(zhì)發(fā)生了重要變化，國家（地區(qū)）之間越來越多地就特定產(chǎn)品的不同生產(chǎn)階段進(jìn)行專業(yè)化分工，國際分工與交換由產(chǎn)品層面擴(kuò)展到工序?qū)用妗２⑶�，由于垂直專業(yè)化涉及原材料、零部件、中間產(chǎn)品等多次跨越國界，貿(mào)易壁壘削減的影響被放大，世界貿(mào)易量因此得到了迅速增長。

 

 

　　近年來，對(duì)國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的研究文獻(xiàn)不斷增多。這些研究的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論相似，主要集中在分析國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易發(fā)生的動(dòng)因、模式，以及這一現(xiàn)象對(duì)國民福利、收入分配的影響等方面。但由于研究對(duì)象由產(chǎn)品間分工深入到產(chǎn)品內(nèi)分工，因此標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論在研究范圍、方法與結(jié)論等方面都得到了拓展。

 

 

　　雖然本文的研究主要針對(duì)國際貿(mào)易純理論的相關(guān)發(fā)展，但不可否認(rèn)，對(duì)國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的研究有著明顯的政策含義。例如，由于國際垂直專業(yè)化使貿(mào)易利益的范圍得到擴(kuò)展，所以隨著這一現(xiàn)象的發(fā)展，進(jìn)一步的貿(mào)易自由化可以產(chǎn)生比標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型預(yù)測(cè)的更大的利益。再如，由于國際直接投資是國際垂直專業(yè)化的一種實(shí)現(xiàn)形式，這可能意味著貿(mào)易自由化和投資自由化是互補(bǔ)的，并使貿(mào)易政策與外資政策的聯(lián)系變得更加緊密。

 

 

　　對(duì)國際垂直專業(yè)化的研究仍然是一個(gè)相對(duì)較新的領(lǐng)域，在此方面還有不少問題亟待解決，例如，國際垂直專業(yè)化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的關(guān)系，特別是垂直專業(yè)化對(duì)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易轉(zhuǎn)移的影響還不明確；對(duì)發(fā)展中國家參與國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的研究還較少；等等。隨著這一領(lǐng)域研究的不斷深入，國際貿(mào)易純理論、政策理論以及其他相關(guān)理論都會(huì)得到進(jìn)一步的發(fā)展。

 

 

　　注釋：

 

 

　�、� Kohler,Wilhelm,2002.“Aspects of International Fragmentation.” Economics Working Papers 2002—08,Department of Economics,Johannes Kepler University Linz,Austria.

 

 

　　② 例如，產(chǎn)品內(nèi)分工（intra-product specialization），生產(chǎn)分割（fragmentation of production），生產(chǎn)分散化（disintegration of production），外包（outsourcing），價(jià)值鏈切片（slicing up the value chain），等等。

 

 

　　③ 生產(chǎn)擴(kuò)張線表示在給定要素價(jià)格下，生產(chǎn)不同產(chǎn)量的資本和勞動(dòng)的成本最小化組合。

 

 

　�、� 盧鋒：《產(chǎn)品內(nèi)分工——一個(gè)分析框架》，34頁，CCER工作報(bào)告，No.C2004005，2004。

 

 

　�、� 在要素稟賦理論模型中，一般情況下國家間進(jìn)行的是非完全專業(yè)化分工，以兩種產(chǎn)品的情況為例，一國在參與國際分工與貿(mào)易后仍然生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，但與封閉狀態(tài)下相比，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的產(chǎn)量上升，比較劣勢(shì)產(chǎn)品的產(chǎn)量下降。只有在特殊情況下才會(huì)出現(xiàn)完全專業(yè)化分工，即只生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的情況。

 

 

　�、� 即與BB′平行且與X[,0]相切的切線，圖2中沒有畫出。

 

 

　　⑦ 在引入產(chǎn)業(yè)組織理論的國際垂直專業(yè)化模型中，“外包”一詞不再作為“垂直專業(yè)化”的替代詞，而是成為垂直專業(yè)化的一種形式，這一點(diǎn)不同于其他有關(guān)國際垂直專業(yè)化的研究文獻(xiàn)。

 

 

　�、� 與資本豐裕的國家兩類不同部門垂直專業(yè)化的情況相對(duì)應(yīng)，勞動(dòng)豐裕的國家也可以將進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門（資本密集型產(chǎn)品部門）或出口部門（勞動(dòng)密集型產(chǎn)品部門）生產(chǎn)中資本投入相對(duì)密集的階段轉(zhuǎn)移到資本豐裕的國家，在前一種情況下其工資水平下降，在后一種情況下其工資水平上升。

 

作者介紹：胡昭玲，南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系。天津 300071

 

一、引言20世紀(jì)后半期，全球經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特征是國際貿(mào)易的迅速增長。標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易理論將這種增長的原因歸結(jié)為世界范圍內(nèi)關(guān)稅的普遍削減，但如Yi（2003）指出的，這一觀點(diǎn)無法解釋兩個(gè)現(xiàn)象：第一，自20世紀(jì)60年代以來全球關(guān)稅下降了11％，而世界貿(mào)易占國…

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