發(fā)布時(shí)間：2022-10-09 20:58

　　公司治理是學(xué)術(shù)界和企業(yè)共同關(guān)心的重要課題,也是當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)中最具有吸引力的前沿領(lǐng)域之一。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心,商業(yè)銀行又是我國(guó)金融體系的主體,商業(yè)銀行治理機(jī)制能否不斷完善和優(yōu)化對(duì)于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)健運(yùn)行至關(guān)重要。同時(shí),商業(yè)銀行也是一個(gè)具有復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)體系的行業(yè),這就決定了商業(yè)銀行治理機(jī)制具有一定的特殊性。而且,商業(yè)銀行治理機(jī)制的重要性和特殊性也由于我國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的基本特征而得到進(jìn)一步加強(qiáng)。商業(yè)銀行治理機(jī)制問題,無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐中,都亟待進(jìn)一步破題并取得突破性進(jìn)展。 國(guó)外關(guān)于商業(yè)銀行治理機(jī)制的研究,主要集中在商業(yè)銀行與一般公司相比較所體現(xiàn)出來的特殊性上,并以此為基準(zhǔn)來建立適合于商業(yè)銀行公司治理的基本架構(gòu)。國(guó)內(nèi)關(guān)于商業(yè)銀行公司治理的研究尚處于起步階段,多集中于對(duì)國(guó)外實(shí)踐的總結(jié),對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)的特殊性進(jìn)行的針對(duì)性研究還不足,而且相關(guān)研究的系統(tǒng)性和理論深度也有待提高,對(duì)實(shí)踐也缺乏系統(tǒng)的導(dǎo)向作用。我國(guó)商業(yè)銀行公司治理體系實(shí)際運(yùn)行效果并不盡如人意,真正商業(yè)銀行治理機(jī)制的建立從形似到神似還有很長(zhǎng)的路要走,特別是在公司治理機(jī)制上迫切需要從前期的技術(shù)模仿轉(zhuǎn)向核... 

【文章頁(yè)數(shù)】：169 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 導(dǎo)論
    1.1 選題意義和背景
    1.2 研究方法
    1.3 研究思路和結(jié)構(gòu)安排
    1.4 論文的創(chuàng)新之處
第二章 公司治理的理論演進(jìn)與模式比較
    2.1 概念綜述
        2.1.1 公司治理概念的國(guó)內(nèi)外研究
        2.1.2 不同角度的公司治理問題
    2.2 公司治理的理論演進(jìn)
        2.2.1 所有制與公司治理
        2.2.2 資本結(jié)構(gòu)與公司治理
        2.2.3 利益相關(guān)者與公司治理
        2.2.4 公司治理機(jī)制研究
        2.2.5 股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理、績(jī)效
    2.3 模式比較
        2.3.1 英美模式
        2.3.2 德國(guó)模式
        2.3.3 日本模式
        2.3.4 法國(guó)模式
    2.4 公司治理理論發(fā)展方向
        2.4.1 從產(chǎn)權(quán)論到超產(chǎn)權(quán)論
        2.4.2 從單邊治理到共同治理
        2.4.3 從重視物質(zhì)資本到同時(shí)重視人力資本、管理層和員工作用
        2.4.4 從重視激勵(lì)到同時(shí)重視管理因素
        2.4.5 機(jī)構(gòu)投資者的迅速崛起及對(duì)公司治理的積極參與
        2.4.6 董事會(huì)的職能和結(jié)構(gòu)變化
第三章 商業(yè)銀行公司治理理論研究及國(guó)際規(guī)范
    3.1 商業(yè)銀行公司治理的理論研究
        3.1.1 國(guó)外相關(guān)研究
        3.1.2 國(guó)內(nèi)相關(guān)研究
    3.2 商業(yè)銀行公司治理的特點(diǎn)
    3.3 商業(yè)銀行公司治理機(jī)制國(guó)際規(guī)范
        3.3.1 COSO和COCO
        3.3.2 OECD公司治理規(guī)范
        3.3.3 巴塞爾協(xié)議的公司治理規(guī)范
第四章 商業(yè)銀行治理機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)管理問題
    4.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)分類和全面風(fēng)險(xiǎn)管理
    4.2 商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理和治理機(jī)制建設(shè)
    4.3 我國(guó)商業(yè)銀行治理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐
第五章 商業(yè)銀行治理機(jī)制與監(jiān)管問題
    5.1 商業(yè)銀行監(jiān)管的理論研究
    5.2 商業(yè)銀行監(jiān)管的國(guó)際規(guī)范
    5.3 主要國(guó)家金融危機(jī)后的商業(yè)銀行監(jiān)管
    5.4 我國(guó)商業(yè)銀行治理機(jī)制的監(jiān)管導(dǎo)向
第六章 中國(guó)商業(yè)銀行治理機(jī)制變革的過程考察
    6.1 我國(guó)商業(yè)銀行改革的發(fā)展過程
    6.2 新興股份制商業(yè)銀行治理機(jī)制的軌跡
        6.2.1 公司治理的初步確立期(1986-1997年)
        6.2.2 以合規(guī)導(dǎo)向?yàn)橹鞯墓局卫斫⑵?1998-2002年)
        6.2.3 以資本導(dǎo)向?yàn)橹鞯墓局卫硗晟破?2003-2007年)
        6.2.4 以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)橹鞯墓局卫硖嵘?2008年至今)
    6.3 商業(yè)銀行治理機(jī)制的現(xiàn)狀
        6.3.1 制度環(huán)境
        6.3.2 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)
        6.3.3 組織架構(gòu)
        6.3.4 監(jiān)督制衡機(jī)制
        6.3.5 激勵(lì)約束機(jī)制
        6.3.6 銀行流程再造
    6.4 公司治理機(jī)制完善對(duì)商業(yè)銀行業(yè)績(jī)的提升
    6.5 商業(yè)銀行治理機(jī)制變遷的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
        6.5.1 商業(yè)銀行治理機(jī)制變遷是以強(qiáng)制性的制度變遷為主導(dǎo),誘致性制度變遷轉(zhuǎn)化逐漸增強(qiáng)的過程
        6.5.2 商業(yè)銀行治理機(jī)制的制度建立過程中,正式制度、非正式制度和實(shí)施機(jī)制呈現(xiàn)典型的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)特質(zhì)
        6.5.3 商業(yè)銀行治理機(jī)制是以產(chǎn)權(quán)變遷為基礎(chǔ)的漸進(jìn)式制度變遷,是以增量改革促進(jìn)存量改革的過程
        6.5.4 商業(yè)銀行治理機(jī)制的制度變遷依賴并滯后于整體經(jīng)濟(jì)制度改革與變遷
第七章 中國(guó)商業(yè)銀行治理機(jī)制變遷中的重要因素分析
    7.1 商業(yè)銀行治理機(jī)制變遷中的資本力量
        7.1.1 資本是推動(dòng)商業(yè)銀行股權(quán)優(yōu)化的核心力量
        7.1.2 資本是商業(yè)銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)
        7.1.3 資本是商業(yè)銀行治理機(jī)制完善的基礎(chǔ)
        7.1.4 資本的未來變化趨勢(shì)
    7.2 商業(yè)銀行治理機(jī)制變遷中的專業(yè)智慧
        7.2.1 專業(yè)智慧推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新
        7.2.2 專業(yè)智慧推動(dòng)品牌建設(shè)和文化建設(shè)
        7.2.3 專業(yè)智慧推動(dòng)知識(shí)和人力的資本化和市場(chǎng)化
    7.3 商業(yè)銀行治理機(jī)制變遷中政府和部門的作用
    7.4 紅利效應(yīng)
        7.4.1 人口紅利
        7.4.3 貨幣化紅利
    7.5 治理機(jī)制與銀行績(jī)效的實(shí)證分析
        7.5.1 樣本選擇
        7.5.2 變量選擇與定義
        7.5.3 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特征分析
第八章 中國(guó)商業(yè)銀行治理機(jī)制存在的問題分析
    8.1 外部監(jiān)管存在的問題
    8.2 政府職能定位的問題
    8.3 外部治理的其他問題
    8.4 內(nèi)部治理存在的問題
第九章 中國(guó)商業(yè)銀行治理機(jī)制優(yōu)化的政策建議
    9.1 商業(yè)銀行治理機(jī)制優(yōu)化的目標(biāo)和路徑選擇
    9.2 股權(quán)制度改善
    9.3 決策機(jī)制改善
    9.4 監(jiān)督機(jī)制改善
    9.5 流程管理機(jī)制改善
    9.6 激勵(lì)約束機(jī)制改善
    9.7 外部監(jiān)管機(jī)制改善
附件:治理機(jī)制與銀行績(jī)效實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀博士學(xué)位期間取得的學(xué)術(shù)成果


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]后危機(jī)時(shí)代我國(guó)銀行監(jiān)管的啟示和對(duì)策[J]. 程永杰,周雪藜.  當(dāng)代經(jīng)濟(jì). 2010(20)
[3]金融危機(jī)后有關(guān)金融監(jiān)管改革的理論綜述[J]. 謝平,鄒傳偉.  金融研究. 2010(02)
[4]COSO報(bào)告及對(duì)我國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制的啟示[J]. 張娜依.  當(dāng)代經(jīng)濟(jì). 2009(19)
[5]關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管框架下逆周期政策的探討[J]. 李文泓.  金融研究. 2009(07)
[6]宏觀審慎監(jiān)管與金融穩(wěn)定[J]. 李妍.  金融研究. 2009(08)
[7]優(yōu)化內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法 提升內(nèi)部控制評(píng)價(jià)質(zhì)量——基于COSO內(nèi)部控制理論的評(píng)價(jià)方法研究[J]. 張?bào)?  中國(guó)內(nèi)部審計(jì). 2009(04)
[8]探索交通銀行科學(xué)穩(wěn)健發(fā)展之路[J]. 胡懷邦.  中國(guó)金融. 2008(24)
[9]基于核心競(jìng)爭(zhēng)力的商業(yè)銀行企業(yè)文化研究[J]. 王延增,曹雅瑋.  金融論壇. 2008(04)
[10]矩陣式組織結(jié)構(gòu)：國(guó)有銀行改革下一站[J]. 閻慶民.  銀行家. 2007(02)

博士論文
[1]產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與中國(guó)商業(yè)銀行效率變化的實(shí)證研究[D]. 王憲明.山東大學(xué) 2007



本文編號(hào)：3689344