在金融機構(gòu)反洗錢工作中,可疑交易報告后續(xù)控制措施運用得當可以對認定的可疑客戶采取相應(yīng)的后續(xù)管控措施,極大地減少了金融機構(gòu)被洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動利用的風(fēng)險。但目前金融機構(gòu)在業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險防控方面存在一定漏洞,在執(zhí)行這一制度要求過程中仍存在一些問題,特別是對可疑交易報告后續(xù)控制措施較為乏力,文章對此存在問題進行了分析,并提出了看法和建議。 

【文章來源】：經(jīng)濟師. 2020,(11)

【文章頁數(shù)】：2 頁

【文章目錄】：
一、主要問題表現(xiàn)
    1. 金融機構(gòu)內(nèi)控制度體系不健全。
    2. 風(fēng)險應(yīng)急處置機制不健全、崗位職責(zé)不明晰。
    3. 培訓(xùn)宣傳和內(nèi)部考核機制缺失。
    4. 金融機構(gòu)之間客戶管控信息不能有效共享。
二、工作建議
    1. 健全內(nèi)控，提升系統(tǒng)，夯實反洗錢工作基石。
    2. 完善機制，明晰責(zé)任，建立高效務(wù)實的風(fēng)險處置應(yīng)急機制。
    3. 加強培訓(xùn)，完善考核，提升反洗錢人員專業(yè)能力。
    4. 齊抓共管，聯(lián)防聯(lián)控，建立風(fēng)險信息共享及聯(lián)懲機制。



本文編號：3267769