自從我國第一家專業(yè)性證券公司于1987年成立以來,證券行業(yè)從無到有經(jīng)歷了我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的過程,在摸索經(jīng)驗的過程中不斷發(fā)展、壯大,也逐漸暴露出很多體制上的缺陷和制度上的漏洞。在長期行情低迷的2000年-2006年間,積攢的問題和風(fēng)險集中顯現(xiàn)出來。根據(jù)統(tǒng)計,全國130多家證券公司中,有31家公司因風(fēng)險過高難以持續(xù)經(jīng)營,粗略計算造成的經(jīng)濟損失逾千億,分析引發(fā)這場國內(nèi)券商危機的原因主要是：因委托理財暫停過大、自營巨額債務(wù)、挪用客戶保證金、對外擔(dān)保、操縱市場等違規(guī)行為造成的。國外也有諸多金融風(fēng)險案例,比如2007年由美國始發(fā)的次貸危機演變?yōu)槭澜缧越鹑谖C,到目前為止,仍然負(fù)面影響著全球經(jīng)濟,其中像美林、雷曼兄弟等國際大型投資銀行也在危機中倒下。其背后的原因有很多,但不可否認(rèn)的是,金融機構(gòu)作為一個高風(fēng)險行業(yè),在面臨高收益的誘惑時,出現(xiàn)的主觀投機意識,違背了審慎合規(guī)這一最根本的金融經(jīng)營理念,資本的逐利性與風(fēng)險監(jiān)管的滯后,促使危機愈演愈烈。反思國內(nèi)外的經(jīng)驗教訓(xùn),可以看出在社會經(jīng)濟活動中,證券行業(yè)與其他金融行業(yè)類似,都是通過管理或經(jīng)營風(fēng)險而獲得利益的,在尋求風(fēng)險與利益的相對平衡中生存發(fā)展的。所以,目前... 

【文章來源】：山東大學(xué)山東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：63 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

公司治理、風(fēng)險管理與合規(guī)體系

99999招商證券券332， 49666 lll000齊魯證券券331， 81999圖4一 12010年度證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名

圖5一1證券公司合規(guī)體系構(gòu)建流程證券行業(yè)的合規(guī)體系構(gòu)建，是一個不斷探索前進(jìn)的過程，事實也充分證明，合規(guī)不是制約證券行業(yè)前進(jìn)的阻力，相信只要堅持按照合規(guī)的理念去做，未來的路會越走越寬，證券行業(yè)的發(fā)展也會隨著中國經(jīng)濟步入穩(wěn)定、健康發(fā)展的新階段!

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：3119066