2007～2009年美國(guó)遭受了次貸風(fēng)暴——金融海嘯——經(jīng)濟(jì)衰退等一系列危機(jī)的沖擊。眾多重量級(jí)金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者陷入經(jīng)營(yíng)困境被迫接受政府救助。美國(guó)、歐盟和日本先后宣布經(jīng)濟(jì)陷入衰退。而在此之前的幾十年里,美國(guó)金融體系在協(xié)調(diào)資金供需、資源配置等方面一直卓有成效,成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)力量。在2007年以前,美國(guó)金融業(yè)的完美與高效是其他國(guó)家學(xué)習(xí)和效仿的對(duì)象,而這一切伴隨危機(jī)的爆發(fā)而毀譽(yù)參半。危機(jī)的亂象終于過(guò)去以后,有必要對(duì)危機(jī)的形成和發(fā)生進(jìn)行反思。在危機(jī)中投資銀行成了重災(zāi)區(qū)。由于投資銀行在金融體系甚至經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)核心地位,因此考察美國(guó)投資銀行的變遷過(guò)程,分析其變遷的背景和動(dòng)因,研究投資銀行變遷的影響和效應(yīng),具有重要的理論和實(shí)踐意義。美國(guó)投資銀行從18世紀(jì)末的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)起步,到19世紀(jì)后半期伴隨美國(guó)工業(yè)化的發(fā)展,投資銀行業(yè)迅速崛起,經(jīng)歷了自由混業(yè)階段、獨(dú)立投行階段、走向混業(yè)以及銀行控股公司等幾個(gè)發(fā)展階段,尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái)的發(fā)展和變化對(duì)美國(guó)的金融體系產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。20世紀(jì)70年代以后,美國(guó)的金融市場(chǎng)發(fā)生了前所未有的變化,利率和匯率經(jīng)常波動(dòng),通貨膨脹率居高不下成為頭號(hào)經(jīng)濟(jì)難題。同時(shí),監(jiān)管... 

【文章來(lái)源】：吉林大學(xué)吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

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【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
圖目錄
表目錄
第1章 導(dǎo)論
    1.1 選題背景與選題意義
        1.1.1 選題背景及問(wèn)題的提出
        1.1.2 研究意義
    1.2 相關(guān)概念的界定和研究綜述
        1.2.1 相關(guān)概念的界定
        1.2.2 研究綜述
    1.3 結(jié)構(gòu)安排與研究方法
        1.3.1 結(jié)構(gòu)安排
        1.3.2 研究方法
    1.4 創(chuàng)新之處與存在的不足
第2章 美國(guó)投資銀行的歷史演進(jìn)
    2.1 美國(guó)投資銀行的起源（19 世紀(jì)中期以前）
        2.1.1 美國(guó)投資銀行的起源
        2.1.2 漢密爾頓主義和杰斐遜主義之爭(zhēng)
    2.2 自由混業(yè)的美國(guó)投資銀行（19 世紀(jì)中后期～1933 年）
        2.2.1 自由混業(yè)的美國(guó)投資銀行
        2.2.2 自由混業(yè)階段的基本特征
    2.3 獨(dú)立投資銀行（1933 年～20 世紀(jì)60 年代末）
        2.3.1 獨(dú)立投資銀行的發(fā)展
        2.3.2 獨(dú)立投行階段的基本特征
    2.4 走向混業(yè)（20 世紀(jì)70 年代～2008）
        2.4.1 金融自由化的發(fā)展
        2.4.2 金融全球化
        2.4.3 投資銀行走向混業(yè)的發(fā)展歷程及其基本特征
    2.5 銀行控股公司（2008 年以來(lái)）
    本章小結(jié)
第3章 美國(guó)投資銀行變遷的外部環(huán)境
    3.1 市場(chǎng)環(huán)境
        3.1.1 美國(guó)投資銀行面臨的國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)
        3.1.2 美國(guó)投資銀行面臨的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)
    3.2 監(jiān)管環(huán)境
        3.2.1 20 世紀(jì)70 年代前的監(jiān)管環(huán)境
        3.2.2 20 世紀(jì)70 年代后的監(jiān)管環(huán)境
        3.2.3 對(duì)放松監(jiān)管的評(píng)價(jià)
    3.3 國(guó)際貨幣體系
        3.3.1 美元本位制的形成
        3.3.2 美元本位制的影響
    本章小結(jié)
第4章 美國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)變遷
    4.1 美國(guó)投資銀行的業(yè)務(wù)范圍
        4.1.1 傳統(tǒng)業(yè)務(wù)
        4.1.2 創(chuàng)新業(yè)務(wù)
        4.1.3 引申業(yè)務(wù)
    4.2 投資銀行業(yè)務(wù)變遷的原因
        4.2.1 金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化和監(jiān)管改革
        4.2.2 投資理論的革命與金融工具定價(jià)理論的發(fā)展
        4.2.3 計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展
    4.3 投資銀行業(yè)務(wù)變遷的特征
        4.3.1 關(guān)系金融向交易金融轉(zhuǎn)變
        4.3.2 業(yè)務(wù)專門化、數(shù)學(xué)化和模型化特征日益明顯
        4.3.3 風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)復(fù)雜化
    本章小結(jié)
第5章 美國(guó)投資銀行組織模式變遷
    5.1 投資銀行組織模式的變遷
        5.1.1 合伙制投資銀行的基本特征
        5.1.2 后臺(tái)危機(jī)和415 條例
        5.1.3 投資銀行組織模式轉(zhuǎn)型的動(dòng)因
        5.1.4 股份公司制投資銀行的治理結(jié)構(gòu)及其評(píng)價(jià)
    5.2 投資銀行控股公司與混業(yè)經(jīng)營(yíng)
        5.2.1 混業(yè)經(jīng)營(yíng)利弊的理論分析
        5.2.2 投資銀行控股公司
        5.2.3 投資銀行經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析
    5.3 投資銀行業(yè)的并購(gòu)浪潮—形成金融機(jī)構(gòu)巨無(wú)霸
        5.3.1 投資銀行業(yè)并購(gòu)熱潮
        5.3.2 并購(gòu)績(jī)效的評(píng)價(jià)
    本章小結(jié)
第6章 美國(guó)投資銀行變遷與金融危機(jī)
    6.1 次貸危機(jī)的邏輯線索和傳導(dǎo)機(jī)制
        6.1.1 次貸危機(jī)的邏輯線索
        6.1.2 次貸危機(jī)的傳導(dǎo)機(jī)制
    6.2 美國(guó)金融危機(jī)中的投資銀行因素
        6.2.1 融資證券化手段的“升級(jí)”
        6.2.2 混亂的CDO 產(chǎn)品定價(jià)和評(píng)級(jí)
        6.2.3 高杠桿交易
        6.2.4 利益驅(qū)動(dòng)的中間商
        6.2.5 資產(chǎn)證券化的“破產(chǎn)隔離”機(jī)制
    6.3 金融欺詐
        6.3.1 金融欺詐的主要形態(tài)
        6.3.2 金融欺詐頻發(fā)的原因
    6.4 危機(jī)中的監(jiān)管因素與新金融改革法案
        6.4.1 危機(jī)中的監(jiān)管因素
        6.4.2 美國(guó)新金融改革法案
    本章小結(jié)
第7章 美國(guó)投資銀行變遷對(duì)中國(guó)投資銀行發(fā)展的啟示
    7.1 中國(guó)投資銀行的發(fā)展?fàn)顩r
        7.1.1 中國(guó)投資銀行業(yè)的基本概況
        7.1.2 中國(guó)投資銀行的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)
        7.1.3 中國(guó)投資銀行的治理結(jié)構(gòu)
        7.1.4 中國(guó)投資銀行的混業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐
    7.2 美國(guó)投資銀行變遷對(duì)中國(guó)投資銀行發(fā)展的啟示
        7.2.1 業(yè)務(wù)拓展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的匹配和平衡
        7.2.2 完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)
        7.2.3 混業(yè)經(jīng)營(yíng)的選擇與完善
    本章小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
作者在學(xué)期間所取得的科研成果
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]美國(guó)金融改革法案場(chǎng)外衍生產(chǎn)品法律監(jiān)管改革的啟示[J]. 賀玉珍.  吉林工程技術(shù)師范學(xué)院學(xué)報(bào). 2010(11)
[2]關(guān)于泛歐金融監(jiān)管改革法案的評(píng)析與啟示[J]. 王光宇.  銀行家. 2010(10)
[3]后金融危機(jī)時(shí)代美國(guó)投資銀行公司治理優(yōu)化及啟示[J]. 劉軼超.  上海市經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2010(05)
[4]華爾街投資銀行:高盛仍在微笑——《美國(guó)金融改革法案》的評(píng)析之一[J]. 郎咸平,錢學(xué)寧,孫晉.  銀行家. 2010(09)
[5]美國(guó)金融改革法案終成法律[J]. 馮宗敏,曾智萍.  中國(guó)金融. 2010(16)
[6]基于馬克思理論視域的美國(guó)次貸危機(jī)生成分析[J]. 田中景,周玲玲.  商業(yè)研究. 2010(08)
[7]美國(guó)金融監(jiān)管改革的五大缺陷[J]. 加里·貝克爾.  中國(guó)金融. 2010(15)
[8]從表外負(fù)債看次貸危機(jī)成因及對(duì)策[J]. 彭海輝,陳紅.  合作經(jīng)濟(jì)與科技. 2010(04)
[9]經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇之際看公司治理[J]. 李維安.  資本市場(chǎng). 2010(01)
[10]從美國(guó)獨(dú)立投行崩潰看我國(guó)證券業(yè)內(nèi)控制度的發(fā)展[J]. 莊乾志.  中國(guó)金融. 2009(22)

博士論文
[1]金融發(fā)展、金融結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究[D]. 李峰.西北大學(xué) 2010
[2]美元本位制下美國(guó)金融危機(jī)的形成與國(guó)際傳染機(jī)制研究[D]. 楊緒彪.華東師范大學(xué) 2009
[3]美國(guó)股票市場(chǎng)制度研究[D]. 戴群中.吉林大學(xué) 2007
[4]獨(dú)立董事與投資銀行治理結(jié)構(gòu)[D]. 路運(yùn)鋒.西安交通大學(xué) 2005
[5]現(xiàn)代投資銀行的理論分析及其應(yīng)用問(wèn)題研究[D]. 俞海.西北大學(xué) 2001

碩士論文
[1]證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D]. 戎生賢.復(fù)旦大學(xué) 2008
[2]美國(guó)資產(chǎn)證券化破產(chǎn)隔離機(jī)制研究[D]. 黃才華.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2003
[3]中國(guó)投資銀行發(fā)展問(wèn)題的思考[D]. 趙華偉.河南大學(xué) 2002



本文編號(hào)：3027378