中國金融控股集團權(quán)利關(guān)系研究
發(fā)布時間:2020-12-07 17:20
20世紀80年代以來,隨著經(jīng)濟全球化的高速發(fā)展和科學技術(shù)的進步,金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營發(fā)展已經(jīng)成為大勢所趨,2008年爆發(fā)的國際金融危機中大型金融控股集團表現(xiàn)出了更強的抗風險能力,金融控股集團已經(jīng)成為發(fā)達國家金融業(yè)綜合經(jīng)營的主要組織形式之一。但是,金融控股集團作為一種特殊的企業(yè)集團組織形式,由于其復雜的母子公司關(guān)系結(jié)構(gòu)、治理關(guān)系結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)構(gòu)、人事關(guān)系結(jié)構(gòu)、文化關(guān)系結(jié)構(gòu)等,在內(nèi)部權(quán)利關(guān)系上,相較于一般企業(yè)集團的權(quán)利關(guān)系,有其復雜性。而中國的金融控股公司由于大多是國有企業(yè),在所有權(quán)與占有權(quán)之間的現(xiàn)實矛盾上,還有其特殊性。從這一背景出發(fā),研究中國金融控股集團的權(quán)利關(guān)系具有理論和現(xiàn)實意義。本文以中國金融控股集團內(nèi)部權(quán)利關(guān)系作為研究對象,以馬克思主義經(jīng)濟學理論為方法論指導,充分借鑒有關(guān)現(xiàn)代企業(yè)理論的研究成果,靈活運用比較分析法、歷史分析法、矛盾分析法等工具,結(jié)合經(jīng)濟學、管理學、法學、社會學、組織行為學等多學科的理論與方法,圍繞如何理順中國金融控股集團的內(nèi)部權(quán)利關(guān)系,在梳理金融控股集團相關(guān)理論、類型、模式和發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,對金融控股集團的權(quán)利關(guān)系進行辨析,即以所有權(quán)與占有權(quán)、經(jīng)營權(quán)的行使...
【文章來源】:中央民族大學北京市 211工程院校 985工程院校
【文章頁數(shù)】:171 頁
【學位級別】:博士
【文章目錄】:
摘要
ABSTRACT
目錄
導論
一、選題的目的及意義
二、研究綜述
三、研究內(nèi)容與思路
四、主要研究方法
五、創(chuàng)新與不足
第一章 基本理論概述
第一節(jié) 基本概念
一、金融控股集團的概念內(nèi)涵
二、企業(yè)權(quán)利與權(quán)力的概念內(nèi)涵
三、公司治理的概念內(nèi)涵
第二節(jié) 企業(yè)權(quán)利理論
一、早期制度學派企業(yè)權(quán)利理論
二、新制度經(jīng)濟學企業(yè)權(quán)利理論
三、馬克思經(jīng)濟學企業(yè)權(quán)利理論
第三節(jié) 企業(yè)權(quán)利與公司治理
一、公司治理的目的—協(xié)調(diào)企業(yè)權(quán)利關(guān)系
二、企業(yè)權(quán)利與公司治理之間的理論淵源
第二章 金融控股集團在中國的發(fā)展現(xiàn)狀
第一節(jié) 金融控股集團的發(fā)展背景及歷程
一、金融控股集團的發(fā)展背景
二、金融控股集團在西方主要國家的形成和發(fā)展
三、金融控股集團的一般類型
第二節(jié) 金融控股集團的經(jīng)營優(yōu)勢
一、分業(yè)經(jīng)營與混業(yè)經(jīng)營、綜合經(jīng)營
二、金融業(yè)綜合經(jīng)營的模式
三、金融控股集團的經(jīng)濟優(yōu)勢
第三節(jié) 中國金融控股集團的產(chǎn)生與發(fā)展
一、中國金融控股集團的產(chǎn)生
二、中國金融控股集團發(fā)展的基礎(chǔ)條件
三、中國金融控股集團發(fā)展的現(xiàn)實必然性
四、中國金融控股集團的發(fā)展現(xiàn)狀
第三章 中國金融控股集團的權(quán)利關(guān)系概述
第一節(jié) 金融控股集團內(nèi)部權(quán)利關(guān)系
一、金融控股集團所有權(quán)權(quán)能派生分析
二、集團母公司內(nèi)部關(guān)系分析
三、集團母公司與子公司關(guān)系分析
第二節(jié) 金融控股集團的權(quán)利體系特征分析
一、產(chǎn)權(quán)層次性
二、組織層次性
三、管理層次性
第三節(jié) 金融控股集團的組織管理
一、金融控股集團的經(jīng)營組織模塊和管控類型
二、金融控股集團的管控模式和手段
三、金融控股集團的組織管理特征
第四章 中國金融控股集團所有權(quán)對占有權(quán)控制機制分析
第一節(jié) 所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)的原則與途徑
一、母公司的職能與權(quán)益
二、母公司控制子公司的基本原則
三、母公司控制子公司董事會的邊界
四、母公司行使所有權(quán)的主要途徑
第二節(jié) 占有權(quán)行使機構(gòu)的基本職能與占有權(quán)行使途徑
一、子公司董事會行使占有權(quán)的原則
二、子公司董事會和監(jiān)事會的基本職能
三、子公司董事會與監(jiān)事會行使占有權(quán)的途徑分析
第三節(jié) 所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)的主要方式
一、人事控制
二、決策控制
三、財務(wù)控制
四、風險與審計控制
第四節(jié) 所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)的主要矛盾
一、國有資本所有權(quán)與占有權(quán)合二為一的矛盾
二、母公司作為大股東與子公司其他股東之間的利益矛盾
三、子公司所有者股權(quán)結(jié)構(gòu)與董事會內(nèi)部制衡機制的矛盾
四、子公司監(jiān)事會監(jiān)督機制缺失的矛盾
第五章 中國金融控股集團占有權(quán)對經(jīng)營權(quán)控制機制分析
第一節(jié) 經(jīng)營權(quán)行使者的基本職能與主要權(quán)利
一、子公司經(jīng)理層行使經(jīng)營權(quán)的前提條件
二、子公司經(jīng)理層的基本職能
三、子公司經(jīng)理層的主要權(quán)利
第二節(jié) 占有權(quán)行使機構(gòu)控制經(jīng)營者的主要方式
一、人事與績效管理
二、財務(wù)與審計管理
三、其他日常監(jiān)管
第三節(jié) 占有權(quán)行使機構(gòu)控制經(jīng)營者的主要矛盾
一、子公司董事會與經(jīng)理層"內(nèi)部人控制"的矛盾
二、經(jīng)營者行政選拔機制與市場化的矛盾
三、缺乏完善的激勵約束機制
第六章 完善中國金融控股集團權(quán)利關(guān)系的對策建議
第一節(jié) 維護所有權(quán)主體權(quán)利的行使
一、明確生產(chǎn)資料和勞動力所有權(quán)
二、建立均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)
三、強化對利益相關(guān)者的保護
第二節(jié) 完善占有權(quán)職能的行使
一、進一步完善董事會制度
二、進一步加強監(jiān)事會職能
三、完善職工代表大會和工會的權(quán)利職能
第三節(jié) 規(guī)范經(jīng)營權(quán)職能的行使
一、加強業(yè)務(wù)協(xié)同,形成競爭合力
二、規(guī)范內(nèi)部交易,增強規(guī)模效應(yīng)
三、完善經(jīng)營者選任機制和高級經(jīng)理層責任制度
四、健全經(jīng)營者激勵約束機制
參考文獻
攻讀學位期間發(fā)表的學術(shù)論文目錄
【參考文獻】:
期刊論文
[1]規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟與企業(yè)一體化選擇——基于新古典經(jīng)濟學的解釋[J]. 徐斌. 云南財經(jīng)大學學報. 2010(02)
[2]建立以商業(yè)銀行為核心的純粹型金融控股公司[J]. 李蘊暉. 合作經(jīng)濟與科技. 2010(06)
[3]2008年中國金融市場運行分析報告[J]. 陳曉虹,劉肯,楊婕. 上海金融. 2009(02)
[4]公司治理結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)[J]. 張海生. 理論月刊. 2008(09)
[5]現(xiàn)代公司治理理論基礎(chǔ)的分析[J]. 黃磊,閆存巖,孟憲偉. 經(jīng)濟問題. 2008(08)
[6]合并財務(wù)報表的合并范圍[J]. 孫淑云. 現(xiàn)代會計. 2008(03)
[7]論公司權(quán)力的經(jīng)濟學屬性[J]. 譚宗憲,駱月敏. 當代經(jīng)濟管理. 2008(01)
[8]合并財務(wù)報表新舊準則的幾點比較[J]. 應(yīng)菲. 今日科苑. 2007(19)
[9]金融控股公司的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟研究[J]. 徐順英. 現(xiàn)代管理科學. 2007(09)
[10]我國金融機構(gòu)綜合經(jīng)營模式的選擇及發(fā)展對策[J]. 覃宇環(huán),代洪麗. 廣西經(jīng)濟管理干部學院學報. 2007(01)
博士論文
[1]企業(yè)集團管理控制系統(tǒng)研究[D]. 付春滿.天津大學 2008
[2]金融控股集團公司治理研究[D]. 潘東.重慶大學 2007
[3]基于子公司主導行為的企業(yè)集團母子公司治理研究[D]. 汪建康.哈爾濱工程大學 2007
[4]協(xié)調(diào)與合作視角下的企業(yè)集團治理研究[D]. 謝明亮.山東大學 2006
[5]中國控股公司制度研究[D]. 陳心宇.西北農(nóng)林科技大學 2006
[6]基于博弈分析的企業(yè)集團公司治理模式研究[D]. 李曉娣.哈爾濱工程大學 2006
[7]基于權(quán)力—權(quán)利系統(tǒng)的企業(yè)組織變革研究[D]. 邵仲巖.哈爾濱工程大學 2006
[8]金融控股公司模式論[D]. 蓋艷梅.中共中央黨校 2005
[9]權(quán)力的博弈與制衡[D]. 秦莉.中國政法大學 2005
[10]中國金融控股公司制度研究[D]. 孔令學.中共中央黨校 2004
本文編號:2903622
【文章來源】:中央民族大學北京市 211工程院校 985工程院校
【文章頁數(shù)】:171 頁
【學位級別】:博士
【文章目錄】:
摘要
ABSTRACT
目錄
導論
一、選題的目的及意義
二、研究綜述
三、研究內(nèi)容與思路
四、主要研究方法
五、創(chuàng)新與不足
第一章 基本理論概述
第一節(jié) 基本概念
一、金融控股集團的概念內(nèi)涵
二、企業(yè)權(quán)利與權(quán)力的概念內(nèi)涵
三、公司治理的概念內(nèi)涵
第二節(jié) 企業(yè)權(quán)利理論
一、早期制度學派企業(yè)權(quán)利理論
二、新制度經(jīng)濟學企業(yè)權(quán)利理論
三、馬克思經(jīng)濟學企業(yè)權(quán)利理論
第三節(jié) 企業(yè)權(quán)利與公司治理
一、公司治理的目的—協(xié)調(diào)企業(yè)權(quán)利關(guān)系
二、企業(yè)權(quán)利與公司治理之間的理論淵源
第二章 金融控股集團在中國的發(fā)展現(xiàn)狀
第一節(jié) 金融控股集團的發(fā)展背景及歷程
一、金融控股集團的發(fā)展背景
二、金融控股集團在西方主要國家的形成和發(fā)展
三、金融控股集團的一般類型
第二節(jié) 金融控股集團的經(jīng)營優(yōu)勢
一、分業(yè)經(jīng)營與混業(yè)經(jīng)營、綜合經(jīng)營
二、金融業(yè)綜合經(jīng)營的模式
三、金融控股集團的經(jīng)濟優(yōu)勢
第三節(jié) 中國金融控股集團的產(chǎn)生與發(fā)展
一、中國金融控股集團的產(chǎn)生
二、中國金融控股集團發(fā)展的基礎(chǔ)條件
三、中國金融控股集團發(fā)展的現(xiàn)實必然性
四、中國金融控股集團的發(fā)展現(xiàn)狀
第三章 中國金融控股集團的權(quán)利關(guān)系概述
第一節(jié) 金融控股集團內(nèi)部權(quán)利關(guān)系
一、金融控股集團所有權(quán)權(quán)能派生分析
二、集團母公司內(nèi)部關(guān)系分析
三、集團母公司與子公司關(guān)系分析
第二節(jié) 金融控股集團的權(quán)利體系特征分析
一、產(chǎn)權(quán)層次性
二、組織層次性
三、管理層次性
第三節(jié) 金融控股集團的組織管理
一、金融控股集團的經(jīng)營組織模塊和管控類型
二、金融控股集團的管控模式和手段
三、金融控股集團的組織管理特征
第四章 中國金融控股集團所有權(quán)對占有權(quán)控制機制分析
第一節(jié) 所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)的原則與途徑
一、母公司的職能與權(quán)益
二、母公司控制子公司的基本原則
三、母公司控制子公司董事會的邊界
四、母公司行使所有權(quán)的主要途徑
第二節(jié) 占有權(quán)行使機構(gòu)的基本職能與占有權(quán)行使途徑
一、子公司董事會行使占有權(quán)的原則
二、子公司董事會和監(jiān)事會的基本職能
三、子公司董事會與監(jiān)事會行使占有權(quán)的途徑分析
第三節(jié) 所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)的主要方式
一、人事控制
二、決策控制
三、財務(wù)控制
四、風險與審計控制
第四節(jié) 所有權(quán)主體控制占有權(quán)行使機構(gòu)的主要矛盾
一、國有資本所有權(quán)與占有權(quán)合二為一的矛盾
二、母公司作為大股東與子公司其他股東之間的利益矛盾
三、子公司所有者股權(quán)結(jié)構(gòu)與董事會內(nèi)部制衡機制的矛盾
四、子公司監(jiān)事會監(jiān)督機制缺失的矛盾
第五章 中國金融控股集團占有權(quán)對經(jīng)營權(quán)控制機制分析
第一節(jié) 經(jīng)營權(quán)行使者的基本職能與主要權(quán)利
一、子公司經(jīng)理層行使經(jīng)營權(quán)的前提條件
二、子公司經(jīng)理層的基本職能
三、子公司經(jīng)理層的主要權(quán)利
第二節(jié) 占有權(quán)行使機構(gòu)控制經(jīng)營者的主要方式
一、人事與績效管理
二、財務(wù)與審計管理
三、其他日常監(jiān)管
第三節(jié) 占有權(quán)行使機構(gòu)控制經(jīng)營者的主要矛盾
一、子公司董事會與經(jīng)理層"內(nèi)部人控制"的矛盾
二、經(jīng)營者行政選拔機制與市場化的矛盾
三、缺乏完善的激勵約束機制
第六章 完善中國金融控股集團權(quán)利關(guān)系的對策建議
第一節(jié) 維護所有權(quán)主體權(quán)利的行使
一、明確生產(chǎn)資料和勞動力所有權(quán)
二、建立均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)
三、強化對利益相關(guān)者的保護
第二節(jié) 完善占有權(quán)職能的行使
一、進一步完善董事會制度
二、進一步加強監(jiān)事會職能
三、完善職工代表大會和工會的權(quán)利職能
第三節(jié) 規(guī)范經(jīng)營權(quán)職能的行使
一、加強業(yè)務(wù)協(xié)同,形成競爭合力
二、規(guī)范內(nèi)部交易,增強規(guī)模效應(yīng)
三、完善經(jīng)營者選任機制和高級經(jīng)理層責任制度
四、健全經(jīng)營者激勵約束機制
參考文獻
攻讀學位期間發(fā)表的學術(shù)論文目錄
【參考文獻】:
期刊論文
[1]規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟與企業(yè)一體化選擇——基于新古典經(jīng)濟學的解釋[J]. 徐斌. 云南財經(jīng)大學學報. 2010(02)
[2]建立以商業(yè)銀行為核心的純粹型金融控股公司[J]. 李蘊暉. 合作經(jīng)濟與科技. 2010(06)
[3]2008年中國金融市場運行分析報告[J]. 陳曉虹,劉肯,楊婕. 上海金融. 2009(02)
[4]公司治理結(jié)構(gòu)的理論基礎(chǔ)[J]. 張海生. 理論月刊. 2008(09)
[5]現(xiàn)代公司治理理論基礎(chǔ)的分析[J]. 黃磊,閆存巖,孟憲偉. 經(jīng)濟問題. 2008(08)
[6]合并財務(wù)報表的合并范圍[J]. 孫淑云. 現(xiàn)代會計. 2008(03)
[7]論公司權(quán)力的經(jīng)濟學屬性[J]. 譚宗憲,駱月敏. 當代經(jīng)濟管理. 2008(01)
[8]合并財務(wù)報表新舊準則的幾點比較[J]. 應(yīng)菲. 今日科苑. 2007(19)
[9]金融控股公司的規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟研究[J]. 徐順英. 現(xiàn)代管理科學. 2007(09)
[10]我國金融機構(gòu)綜合經(jīng)營模式的選擇及發(fā)展對策[J]. 覃宇環(huán),代洪麗. 廣西經(jīng)濟管理干部學院學報. 2007(01)
博士論文
[1]企業(yè)集團管理控制系統(tǒng)研究[D]. 付春滿.天津大學 2008
[2]金融控股集團公司治理研究[D]. 潘東.重慶大學 2007
[3]基于子公司主導行為的企業(yè)集團母子公司治理研究[D]. 汪建康.哈爾濱工程大學 2007
[4]協(xié)調(diào)與合作視角下的企業(yè)集團治理研究[D]. 謝明亮.山東大學 2006
[5]中國控股公司制度研究[D]. 陳心宇.西北農(nóng)林科技大學 2006
[6]基于博弈分析的企業(yè)集團公司治理模式研究[D]. 李曉娣.哈爾濱工程大學 2006
[7]基于權(quán)力—權(quán)利系統(tǒng)的企業(yè)組織變革研究[D]. 邵仲巖.哈爾濱工程大學 2006
[8]金融控股公司模式論[D]. 蓋艷梅.中共中央黨校 2005
[9]權(quán)力的博弈與制衡[D]. 秦莉.中國政法大學 2005
[10]中國金融控股公司制度研究[D]. 孔令學.中共中央黨校 2004
本文編號:2903622
本文鏈接:http://sikaile.net/jingjilunwen/guojijinrong/2903622.html
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