本文關(guān)鍵詞：私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)防范研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：現(xiàn)代私募股權(quán)投資從誕生到蓬勃發(fā)展已經(jīng)70余年,從最初的局部地區(qū)、局部行業(yè)的投資到如今全球性、全行業(yè)的發(fā)展布局。可以說(shuō)私募股權(quán)投資行業(yè)正在進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段,其在全球經(jīng)濟(jì)中舉足輕重的地位對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的影響和作用難以估量。正是這種優(yōu)越性和重要性,全球?qū)W者對(duì)私募股權(quán)投資的研究絡(luò)繹不絕。在企業(yè)生命周期的不同階段,私募股權(quán)投資始終扮演著重要的角色,并以協(xié)助企業(yè)所有權(quán)改制、資產(chǎn)重組、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等方式尋求自身與目標(biāo)企業(yè)的利益最大化。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段,私募股權(quán)投資的發(fā)展始終是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)欣欣向榮的重要?jiǎng)恿?是各國(guó)政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)的重要投資手段。2016年是我國(guó)“十三五”計(jì)劃的起始年,也可視作新時(shí)期改革的元年。在這個(gè)大刀闊斧改革的時(shí)代,市場(chǎng)留給私募股權(quán)投資行業(yè)足夠的空間和機(jī)會(huì)去發(fā)展壯大。但是能否抓住機(jī)會(huì)、順應(yīng)時(shí)代的變化需要私募股權(quán)投資行業(yè)、機(jī)構(gòu)厘清現(xiàn)狀、把控風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)私募股權(quán)投資行業(yè)的整體發(fā)展。正是考慮到當(dāng)前大改革背景下私募股權(quán)投資行業(yè)所面臨的巨大商機(jī),筆者想通過(guò)本文的撰寫(xiě)去了解私募股權(quán)投資的發(fā)展?fàn)顩r及趨勢(shì),從而更進(jìn)一步理解私募股權(quán)投資在投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素。筆者在行文中并沒(méi)有對(duì)私募股權(quán)投資的概念、含義、發(fā)展歷史等基礎(chǔ)性知識(shí)進(jìn)行歸納總結(jié),開(kāi)篇直接介紹私募股權(quán)投資的發(fā)展態(tài)勢(shì)。從寫(xiě)作方式上來(lái)說(shuō),本文依舊采取“是什么”、“為什么”、“怎么做”的常規(guī)方式進(jìn)行論述。從寫(xiě)作內(nèi)容上而言,本文將私募股權(quán)投資在項(xiàng)目投資中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)劃分為經(jīng)濟(jì)與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和階段性風(fēng)險(xiǎn),并對(duì)其進(jìn)行了具體分析,針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成因設(shè)計(jì)了相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范策略。本文討論的風(fēng)險(xiǎn)主要有這樣幾種：一是經(jīng)濟(jì)與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),例如法律與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),在風(fēng)險(xiǎn)防范中需要合法合規(guī)經(jīng)營(yíng),同時(shí)時(shí)刻把握經(jīng)濟(jì)金融動(dòng)態(tài)；二是投資階段性風(fēng)險(xiǎn),包括投資決策階段風(fēng)險(xiǎn)、投資管理階段風(fēng)險(xiǎn)、投資退出階段風(fēng)險(xiǎn),當(dāng)然其中還有很多更為具體的風(fēng)險(xiǎn)因素,其主體是屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)這一系列操作風(fēng)險(xiǎn),我們需要具體問(wèn)題具體分析,對(duì)于不同的風(fēng)險(xiǎn)需要在充分剖析其成因、危害之后采取科學(xué)的手段進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)控制。
【關(guān)鍵詞】：私募股權(quán)投資 風(fēng)險(xiǎn)防范 策略與方法
【學(xué)位授予單位】：安徽大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-10
• 第一章 緒論10-16
• 一、研究背景和意義10-12
• (一) 研究背景10-11
• (二) 研究意義11-12
• 二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀12-15
• (一) 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀12-13
• (二) 國(guó)外研究現(xiàn)狀13-15
• 三、研究特點(diǎn)與不足15-16
• 第二章 私募股權(quán)投資的發(fā)展16-25
• 一、國(guó)際私募股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展16-17
• (一) 從募資視角看PE發(fā)展16-17
• (二) 從投資視角看PE發(fā)展17
• (三) 從退出視角看PE發(fā)展17
• 二、我國(guó)私募股權(quán)投資行業(yè)現(xiàn)狀17-22
• (一) 我國(guó)投資生態(tài)的發(fā)展18-19
• (二) 我國(guó)私募股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展19-22
• 三、我國(guó)私募股權(quán)投資的行業(yè)監(jiān)管22-25
• (一) 行政監(jiān)管與行業(yè)自律22-23
• (二) 法律法規(guī)的發(fā)展23-25
• 第三章 私募股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)25-37
• 一、私募股權(quán)投資的經(jīng)濟(jì)與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)25-29
• (一) 法律與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)26-27
• (二) 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)27-28
• (三) 金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)28-29
• 二、私募股權(quán)投資的投資決策風(fēng)險(xiǎn)29-32
• (一) 項(xiàng)目選擇風(fēng)險(xiǎn)29-30
• (二) 聯(lián)合投資風(fēng)險(xiǎn)30-32
• 三、私募股權(quán)投資的投資管理風(fēng)險(xiǎn)32-34
• (一) 投資管理的過(guò)渡風(fēng)險(xiǎn)32-33
• (二) 投資管理的代理風(fēng)險(xiǎn)33-34
• (三) 投資管理的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)34
• 四、私募股權(quán)投資的投資退出風(fēng)險(xiǎn)34-37
• (一) 最優(yōu)渠道限制風(fēng)險(xiǎn)35
• (二) 退出渠道選擇風(fēng)險(xiǎn)35-37
• 第四章 私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)成因分析37-42
• 一、經(jīng)濟(jì)與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)成因分析37
• 二、投資決策風(fēng)險(xiǎn)成因分析37-39
• (一) 信息不對(duì)稱(chēng)38
• (二) 投資集中度38-39
• 三、投資管理風(fēng)險(xiǎn)成因分析39-40
• (一) 過(guò)渡風(fēng)險(xiǎn)成因39-40
• (二) 代理風(fēng)險(xiǎn)成因40
• (三) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成因40
• 四、投資退出風(fēng)險(xiǎn)成因分析40-42
• 第五章 高盛投資案例分析42-50
• 一、投資機(jī)構(gòu)概況42-43
• (一) 高盛簡(jiǎn)介42
• (二) 高盛投資一覽42-43
• 二、西部礦業(yè)概況43-44
• (一) 企業(yè)概況43
• (二) 財(cái)務(wù)概況43-44
• 三、投資分析44-50
• (一) 投資過(guò)程概述45-46
• (二) 投資風(fēng)險(xiǎn)分析46-49
• (三) 案例總結(jié)49-50
• 第六章 私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)防范策略50-58
• 一、風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則50-51
• (一) 風(fēng)險(xiǎn)防范的原則50-51
• (二) 風(fēng)險(xiǎn)防范的手段51
• 二、風(fēng)險(xiǎn)防范的核心策略51-58
• (一) 經(jīng)濟(jì)與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避與控制策略52
• (二) 項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避與控制策略52-55
• (三) 投資管理風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避與控制策略55-56
• (四) 投資退出風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避與控制策略56-58
• 第七章 總結(jié)與展望58-61
• 一、全文總結(jié)58
• 二、行業(yè)展望58-61
• 參考文獻(xiàn)61-65
• 致謝65-66
• 攻讀學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文66

【參考文獻(xiàn)】

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