【摘要】：競(jìng)爭(zhēng)力是推動(dòng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要力量。證券公司的競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)在市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中蘊(yùn)藏的超出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的資源和能力。發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)能夠使證券公司在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于領(lǐng)先地位�！笆舜蟆币詠�,金融領(lǐng)域市場(chǎng)化改革加快,證券監(jiān)管部門對(duì)證券行業(yè)管制放松,證券公司獲準(zhǔn)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù),市場(chǎng)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等創(chuàng)新發(fā)展使證券公司獲得了新的成長(zhǎng)空間。 我國(guó)證券、信托、銀行等金融機(jī)構(gòu)服務(wù)和管理的居民金融資產(chǎn)總額不斷增長(zhǎng),2012年末達(dá)到約106萬億元。相比較而言,證券行業(yè)服務(wù)和管理的居民金融資產(chǎn)只占很小份額,未來發(fā)展?jié)摿^大。金融市場(chǎng)化進(jìn)程中,金融行業(yè)壁壘逐漸減少,證券公司經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)大,創(chuàng)新服務(wù)與產(chǎn)品既拓展證券公司業(yè)務(wù)也豐富證券公司產(chǎn)品線。證券公司創(chuàng)設(shè)的理財(cái)產(chǎn)品、資產(chǎn)管理產(chǎn)品、融資融券等信用業(yè)務(wù)與銀行、信托、保險(xiǎn)、互聯(lián)網(wǎng)金融公司的金融產(chǎn)品具有同質(zhì)性,各家機(jī)構(gòu)在金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售和服務(wù)方面競(jìng)相搶奪客戶資源。 證券公司行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。證券營(yíng)業(yè)部猛增到5000多家,新設(shè)營(yíng)業(yè)部以接近成本的傭金費(fèi)率開發(fā)客戶,造成各家證券公司競(jìng)相降價(jià)爭(zhēng)奪客戶資源,股票傭金收入大幅減少；資本市場(chǎng)股票指數(shù)十年來原地踏步,缺乏賺錢效應(yīng)致使大量投資者離場(chǎng),股票交易量越來越小。傳統(tǒng)業(yè)務(wù)空間萎縮逼迫證券公司紛紛在產(chǎn)品、服務(wù)、渠道方面創(chuàng)新,以便更好的服務(wù)客戶,提升客戶粘連度和增加附加收入。 證券行業(yè)外部環(huán)境與內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)格局變化對(duì)證券公司影響深遠(yuǎn),面對(duì)外部壓力和內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng),如何在應(yīng)對(duì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)收入下降同時(shí),把握創(chuàng)新業(yè)務(wù)帶來的眾多機(jī)遇是國(guó)內(nèi)券商無法回避的挑戰(zhàn)。在市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,證券公司只有適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要,發(fā)揮自身的競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì),為投資者提供全方位的專業(yè)化金融服務(wù),才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。 證券公司競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)蘊(yùn)藏的資源和能力。競(jìng)爭(zhēng)力來源于企業(yè)雄厚的資本實(shí)力,豐富的客戶資源,良好的運(yùn)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制及成長(zhǎng)性等方面,并且可以通過企業(yè)資本規(guī)模、托管客戶資產(chǎn)保證金、企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)收入及增長(zhǎng)情況等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)反映。本文在吸收國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力及證券公司競(jìng)爭(zhēng)力研究的理論基礎(chǔ)上,綜合各類研究證券公司競(jìng)爭(zhēng)力的方法,研究能夠反映國(guó)內(nèi)證券公司競(jìng)爭(zhēng)力水平的評(píng)價(jià)體系。本文以波特五力模型評(píng)估證券行業(yè)環(huán)境變化對(duì)證券公司競(jìng)爭(zhēng)力的影響；選取證券公司的資本規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)能力、風(fēng)控能力、運(yùn)營(yíng)管理能力等指標(biāo)反映證券公司競(jìng)爭(zhēng)力,通過主成分分析法,借助SPSS軟件,對(duì)19家上市證券公司在資本規(guī)模、盈利能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià),綜合排名后得出各公司競(jìng)爭(zhēng)力水平。 本文首先介紹作者研究證券公司競(jìng)爭(zhēng)力的背景、意義和方法；然后介紹國(guó)內(nèi)外對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力概念相關(guān)定義及理論體系和競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)方法；接著介紹國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展歷史及業(yè)務(wù)模式和發(fā)展趨勢(shì)；然后通過波特五力競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估模型,指出影響證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的因素,通過主成分分析法對(duì)證券公司競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析,指出證券公司客戶資源、資本規(guī)模、盈利能力、運(yùn)營(yíng)管理能力、成長(zhǎng)能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力是證券公司競(jìng)爭(zhēng)力的來源。本文收集證券行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告、證券公司年報(bào)等數(shù)據(jù),利用上述評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)力的方法對(duì)19家上市證券公司競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行實(shí)證分析,指出各家證券公司競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)及不足,為證券公司進(jìn)一步發(fā)展提供參考。
【學(xué)位授予單位】：昆明理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F271;F832.39

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2797996